监理新规制度组织协调管理.doc

工作制度（黄庆中，加摘要，用简短文字加图片或表格）1 监理工作制度本某些重要阐明监理工作制度，其涉及：开（复）工报告审批制度、工程测量控制制度、设计文献审查制度、施工组织设计（方案）审查制度、分包资质审查制度、材料进场验收制度、工程质量验收制度、条件验收管理制度、巡视检查和旁站制度、设计变更审查制度、工程质量事故报告和解决制度，安全监理工作制度，施工进度管控制度、验工计价和合同管理制度、签证制度、会议制度缺陷责任期监理服务制度等，详见下表：1.1 开（复）工报告审批制度（1）工程开（复）工审查由项目总监理工程师负责，并组织专业监理工程师审查由施工单位报审开（复）工报审表及有关资料。（2）工程开（复）工报告由施工单位提出，填写工程开工报审表或工程复工报审表，并附有关证明材料报监理单位；对分包工程开（复）工审核，需先由施工单位确认。工程开（复）工报告需经总监理工程师审查、建设单位代表审批批准后方可进行实行。（3）工程开（复）工应具备条件：工程承发包手续已经完毕，现场管理体系、组织构架已经建立；施工行政允许手续已经审批；现场三通一平及施工进场条件已经满足；有效设计技术文献已经获得，并经交底和会审；材料、机械设备、劳力准备能满足开工需要，材料复试资料已经监理审核；实行性施工组织设计已获批准等。涉及复工，导致暂停（缓）施工因素已经消除，满足施工规定。（4）依照建设工程监理规范，开（复）工报审通过审批批准，总监理工程师应发工程开工令或工程复工令。1.2 工程测量控制制度（1）监理单位应设立专职测量人员，配备相应测量仪器、设备，并依照工程特点，编制工程测量控制监理实行细则，对工程测量进行系统性管理、对施工单位测量成果进行复核。通过对测量控制工作策划、有序组织实行，使工程造型、尺寸符合设计规定，保证工程质量。（2）开工前施工复测检查监理工程师应会同有关单位做好设计交桩工作。督促施工单位按施工合同商定，进行平面和高程控制桩复测，及时提交施工测量放线报验单及复测成果，并规定其测量记录、计算成果和图表规范、清晰，订立完备，并有复核和验算，复测成果低于定测精度或未经复核和验算资料，禁止使用。针对本工程近邻工程较多特点，与周边工程施工单位之间测量资料、桩橛等与否贯通，交接与否清晰，原则与否统一等进行检查。并对贯通状况、中线及水准基点桩设立与否精确、稳固、可靠等进行检查；测量监理工程师应对测量成果及施工单位提交测量控制网检查复核，并形成独立监理平行复测记录。通过复核测量成果，应督促施工单位做好保护办法。（3）过程复测、确认和检查施工过程中，专业监理工程师应对施工单位报送测量放线控制成果及保护办法定期进行检查、复测、复验和确认。审核并签认施工单位报送施工测量放样报验单，对发现问题应做好监理记录，并告知施工单位及时整治并进行复查。在新工序、新专业、新单位介入施工前应督促并协助施工单位做好测量控制网统筹管理与交接工作，并形成交接记录。（4）沉降观测和检查对于有沉降规定工程，监理单位应督促施工单位上报沉降观测专项方案，并制定监理沉降观测实行细则，并按照“五固定”原则进行观测，即：固定人员、固定仪器、固定观测路线、固定观测环境和固定观测控制点。依照设计文献规定，测量监理工程师还应定期、持续对测量成果进行检查，并对沉降变化和趋势进行记录、分析，确认沉降稳定性。有浮现沉降异常或超过设计值状况，应及时通过建设单位报设计复核。1.3 设计文献审查制度（1）监理单位在收到施工设计文献和图纸后，总监理工程师应组织各专业监理工程师熟悉工程设计文献，以便理解工程特点和核心部位工程质量规定。详细内容涉及：设计意图和构思、采用设计原则和规范、重要材料和设备、各专业设计阐明及技术规定等方面。（2）在理解和熟悉施工图纸基本上，监理人员应对图纸审查，核对建筑、构造、水电、通讯、设备安装等各种图纸与否存在不符合建设工程质量原则、互相有无矛盾等问题，编写审查意见和建议交业主解决。通过参加建设组织施工图纸会审、设计交底会议，将监理图纸审核发现问题、意见或建议提交建设单位和勘察设计单位。图纸会审和设计交底应形成会议纪要，并经勘察、设计、施工、监理以及建设单位等共同签认，作为设计文献有效补充发至各单位。避免图纸中差、错、碰、漏等对工程产生不良影响。（3）在施工图会审基本上，每个专业工程施工前，监理工程师应组织有关单位一起对该工程设计图纸进行现场核对，对与现场符合图纸进行签认，对有偏差图纸应及时告知设计及建设单位，规定进行修正或澄清。1.4施工组织设计（方案）审查制度（1）施工组织设计（方案）应在收到有效设计文献后进行，施工单位必要在完毕编制及自审工作后，报送监理单位审查。未经监理单位审批批准方案不得实行。（2）监理单位收到施工单位报送实行性施工组织设计后，总监理工程师应及时组织专业监理工程师进行审查；对超过一定规模危险性较大工程专项施工方案应通过专家评审。符合规定，由总监理工程师签发书面意见，并报建设单位审批。不符合规定或随工程进展而需修改或补充时，应按照原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审核批准。（3）监理对施工方案审查应从其针对性、符合性、操作性等方面入手，审查内容涉及：工期、质量、安全、投资控制目的与否明确；采用施工技术和工艺与否符合设计文献规定；投入现场施工机械设备、人员与否与工程进度筹划相适应；质量管理体系、安全保证体系与否建立、健全；质量、安全、消防、环保、工期等控制办法与否符合关于规定，与否贯彻到位；施工单位内部签认手续与否完备等。（4）对规模大、风险高、构造复杂或属于新工艺、新材料工程，监理项目部应在施工组织设计（方案）审查后，报送监理单位技术负责人审查。必要时，同有关单位共同组织关于专家进行充分论证和评审。（5）施工组织设计（方案）中采用施工程序和工艺须符合设计及国家、地区及行业原则与规定。监理工程师应严格按已经批准施工组织设计（方案）进行监督。1.5分包资质审查制度（1）监理单位应依照项目特点以及总承包合同商定，对潜在分包工程进行梳理，并提迈进行管理策划。依照有关监理工作规定，应对分包单位资质、能力进行全面审查。专业监理工程师应在分包工程开工前审查施工单位报送分包单位资格报审表及有关附件，再报总监理工程师审批。（2）对分包单位审查重要内容涉及：与总包单位承发包合同；分包单位营业执照、资质级别证书；安全生产允许证及安全生产管理制度；分包单位业绩；分包工程内容和范畴；重要管理人员和特种作业人员资格证、上岗证。（3）对审查发现资质不符合规定分包单位，不得进场施工。监理项目部须及时向建设单位报告，并重新选取分包单位。1.6 材料进场验收制度（1）开工前，依照设计文献及图集原则规定，对本工程涉及材料、构件、设备，及其规格、参数、用量及筹划投用时间等进行梳理。依照平行、见证检查以及材料管理有关规定，配备相应仪器和设备，并在监理项目部设立材料管理及见证人员，明确其工作内容和岗位责任。对工程材料进行专职管理。（2）建立“材料监理监督管理台账”，通过对工程材料进场、验收、复试以及使用等进行全面、系统管理，保障工程材料质量。杜绝不合格建筑材料、构配件及设备进场及使用，禁止先用后检。（3）形成材料进场验收机制施工单位应编制材料进场筹划，并提前布置。监理工程师应提前对承包单位报送质量证明资料进行审核，并对进场实物材料，按照验收原则规定比例进行检查。所有拟用于工程中建筑材料、构配件及设备，在进场时必要按规范进行检查，以保证其质量符合设计规定。未经进场验收或验收不合格建筑材料禁止进场并使用。对进场验收不合格材料监理工程师有权作退场解决，并留有标记和记录；对质保证明资料不全或有疑议材料可以现场取样复试方式进行验证，未经复试合格同样不得使用。（4）取样复试与平行检测依照工程特点，施工单位应编制材料、构件、设备取样复试筹划。监理单位应督促并见证施工单位对进场建筑材料、构配件及设备质量进行取样复验。并按一定比例独立进行平行检测。以此同步，关注现场施工动态，杜绝浮现未检先用现象。专业监理工程师负责平行和见证检查资料收集、归档。每月对平行和见证监理工作进行一次总结，对检查成果进行记录和分析，研究工作中局限性，制定针对性办法，在下月工作中不断完善，以提高平行和见证检查工作水平。对于涉及到构造安全和功能检查项目，监理内部先组织召开专项会议，事先制定详细专项筹划再安排实行。（5）对不符合规定材料、构配件和设备，监理工程师有权禁止进入工地和投入使用，已进场不合格材料应坚决清离施工现场，并做好退场记录和影像材料。对重复浮现不合格现象供应商及品牌，监理工程师可规定进行更换。1.7 工程质量验收制度（1）工程质量验收是在施工单位自检合格基本上，监理对施工过程进行巡视检查，在验收时按一定比例对质量进行抽查验收。通过验收环节对工序，检查批、分项等工程质量有序验收，提高整体工程质量。（2）监理隐蔽工程验收隐蔽工程检查验收，是指被其他工序施工所掩盖、隐蔽分某些项工程，在掩盖或隐蔽前所进行检查验收。隐蔽工程在隐蔽前，该部位应具备掩盖、隐蔽条件或达到合同条款商定中间验收规定。施工单位在报验前应先行自验合格，协调内部各专业质量验收工作，并完毕隐蔽会签手续，再报专业监理工程师进行隐蔽验收，监理单位应在规定期间内进行检查验收。监理工程师确认隐蔽工程合格后，办理签证并准许施工单位进行下一道工序施工。对于检查不合格工程，监理工程师应责令施工单位限期进行整治，并自检合格后重新报验。复验合格后方能进行隐蔽。（3）分某些项工程质量验收检查批验收，依照划分筹划完毕各检查批自检工作，并形成验收检查记录，报专业监理工程师验收。作为最基本质量验收文献，必要保证其真实性、及时性、有效性。分项工程验收，由专业监理工程师负责。依照工程合同规定质量级别规定，拟定检查点数，计算检查项目合格、优良比例，以拟定其质量级别；分部工程验收，由总监理工程师负责。依照各分项工程质量验收结论，参照分部工程质量原则，得出其质量级别，决定与否验收。（4）单位工程竣工后，在施工单位自检合格基本上，按验标规定向项目建设管理机构提交验收申请报告，由总监理工程师会同项目建设管理机构组织关于单位验收。1.8 条件验收管理制度1.8.1 土方开挖令（1）建立开挖令申请审批制度。土方开挖前，施工单位应向监理提出开挖申请，总监理工程师应对开挖条件进行审查，批准后才可进行开挖。（2）土方开挖条件审查内容涉及：土方开挖施工方案编审流程已经完毕；基坑及周边环境监测条件已经成熟；基坑支护工程设计条件已经满足；挖土所需人员、设备已经到位；土方运储工作已经就绪；基坑降水已经满足开挖规定；基坑开挖应急预案已建立、应急物资人员已安排等。（3）满足开挖条件，由总监理工程师签发土方开挖令。1.8.2 混凝土浇筑令（1）建立混凝土浇筑令申请审批制度。在混凝土浇筑前，施工单位应向监理单位提出申请，总监理工程师应对混凝土浇筑条件进行审查，批准后方可浇筑。（2）混凝土浇筑令条件审查内容涉及：对施工班组分项工程施工技术交底签字齐全；对商品混凝土公司进行技术交底签字齐全；钢筋原材料技术资料齐全复试合格；加工、安装工程检查批验收合格；模板安装工程检查批验收合格；模板支撑体系完全按照施工技术方案支设；构造内预留、预埋管、盒等牢固精确；混凝土养护办法已经就绪。（3）满足浇筑条件，由总监理工程师订立混凝土浇筑令。1.8.3 吊装令（1）建立吊装令申请审批制度。钢构造吊装以及大型构件吊装必要向监理单位提出吊装申请。（2）每次吊装前，施工单位作好各项准备工作，在自检合格后填写检查表，然后逐级上报进行检查，公司检查通过后签发吊装令，方可开始吊装。吊装前，督促施工单位安全管理人员或监护人员在场监护，并填写“危险作业监控登记表”。（3）同一类型吊装多次进行时，公司对初次吊装进行检查并签发吊装令；其她各次由基层单位组织检查，并填写检查表，合格后进行吊装；特殊状况，由公司指定对后来吊装进行检查。分阶段进行吊装时，每阶段初次吊装前均应通过公司级检查。（4）对检查中发现问题，提出整治意见，督促项目部整治完毕后逐级上报进行复查，合格后签发“吊装令”方可起吊。1.8.4 拆模令（1）建立拆模申请审批制度。模板拆除前，施工单位必要进行向监理报审模板拆除申请令，同步附强度报告，经总监理工程师审批批准后方可进行模板拆除。（2）拆除作前审查作业人员进行安全教诲和安全操作技术交底状况。并检查楼层周边预留洞口，预先按规定做好防护与封闭，以免操作人员从孔中坠落。（3）拆模时应后撑先拆、先撑后拆，先拆非承重部位，后拆承重部位。检查操作人员与否持证上岗，与否严格按方案操作，与否指派经培训人员进行监控，并严格履行职责，作好监控记录。1.8.5 封板令（1）建立封板申请审批制度。在装饰面板、幕墙板块等安装、封闭前，由施工单位向监理单位申报封板令。（2）在封板前，检查拟覆盖某些隐蔽工程质量已经验收合格，涉及主体构造封闭，应完毕分部工程验收，并备案。（3）在封闭区域内涉及其她专业、工序，应完毕封板会签。1.9 巡视检查和旁站制度1.9.1 巡视检查制度（1）寻常质量巡视检查工作内容涉及：施工单位与否按照设计文献、施工规范、施工质量验收原则和批准施工组织设计或方案进行施工；使用材料、构配件和设备与否合格；施工现场管理人员（特别是质检人员）与否到岗到位；施工环境与否对工程质量产生影响；已施工部位与否存在质量缺陷或安全隐患。（2）总监理工程师应带头进行寻常质量检查验收工作，并形成“总监理工程师巡逻记录”。总监理工程师还应安排好监理人员对施工过程进行巡视和检查验收，专业监理工程师至少每天巡视检查施工现场2次。对巡视检查中发现质量问题，应监督施工单位限时完毕整治。1.9.2 旁站监理制度（1）监理单位应依照工程特点、设计图纸以及施工组织设计方案，针对性编制监理旁站细则，明确旁站项目清单及旁站筹划。（2）监理旁站应及时将旁站监理项目书面报施工单位，在该项目施工前，施工单位应告知有关监理工程师。监理人员接到施工单位告知后，准时到达施工现场实行旁站监理，不得迟到、早退或离岗。（3）在核心部位或核心工序施工过程中，监理人员在现场须进行旁站监督检查。旁站监理要检查承包方与否按设计图纸、工艺原则、进度筹划组织施工；检查承包人人力、材料、设备、机械投入和运营状况；检查施工质量与否符合设计及规范规定。对发现工程质量缺陷，要及时指出并督促纠偏；对较严重质量问题或已形成隐患，并及时向总监理工程师报告，并督促贯彻隐患消除。（4）对旁站过程与成果，监理人员应认真填写旁站记录，记录内容应客观、真实反映实际状况，不得弄虚作假。1.10 设计变更审查制度（1）工程建设过程应建立设计变更审查制度与操作流程，并严格控制变更设计范畴、数量，以及因变更而导致投资增长。凡需发生变更设计，应由建议单位提出变更理由、进行技术经济比较，并填写变更设计申请。（2）设计变更应由建议单位项目负责人及公司总工审查并提出，报建设单位及监理单位，由建设单位会同原设计单位、监理单位、施工单位，必要时请地方关于单位共同研究后决定。对施工单位建议变更设计，由建设单位组织原设计、监理单位共同研究，按变更设计程序办理。（3）设计变更文献需由总监理工程师和现场专业监理工程师2人以上签认。在总监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实行变更设计。未经总监理工程师审查批准而实行变更设计，监理单位不得予以计量。（4）变更资料普通涉及：工程变更单、变更设计告知单、个别概（预）算、工程量计算单和现场变更会议纪要等。资料不全，不得进行验收计价。作为有效施工及管理根据，设计变更文献及其附件资料也是重要竣工及结算根据，应一同归档。1.11 工程质量事故报告和解决制度（1）工程项目在建设过程中，对不符合设计规定，超过施工验收规范容许偏差范畴，按其严重限度和损失大小，划分为特别重大、重大、严重、普通质量事故。为加强对工程质量控制，在监理工作中，应认真执行工程质量事故报告和解决制度。（2）对工程建设中发生质量事故，总监理工程师应签发工程暂停令，规定停止进行质量缺陷部位和其关于联部位及下道工序施工，应规定施工单位采用必要办法，防止事故扩大并保护好现场。同步，规定事故发生单位迅速向公司，并按类别和级别向相应主管部门报告。（3）工程质量事故解决，按事故性质不同，分别由不同单位和机构负责解决。其中，普通质量事故由市、县级建设行政主管部门归口管理；严重质量施工由省、部级建设行政主管部门归口管理；重大和特别重大质量事故由国家建设行政主管部门和国务院按关于程序和规定解决。凡因工程质量事故在解决时需要变更设计，应按变更设计解决。凡影响下一道施工工序重要部位，在未妥善解决之前不得继续施工，以免扩大损失。1.12 安全监理工作制度（1）监理项目部应设立安全监督管理机构、建立有效监督制度。总监理工程师为安全监理工作总负责人，安全总代、安全监理组及专职安全监理人员负责详细安全监督管理工作，项目部其她各专业监理人员做好安全监理工作配合与支持。在项目机构内部做到职责、分工明确。安全监理工作开展，通过审查、验收、报告，以及召开会议、组织培训等手段推动，使安全监理工作开展有序、有效。（2）严格审查制度审查工作覆盖安全监理工作全过程，重点审查内容涉及：总、分包单位公司资质、管理人员资格，安全生产允许证，特种作业人员证书等文献与否符合规定、与否有效；施工单位安保体系建立及认证状况；安全专项方案、应急预案与否具备针对性和操作性、与否符合强制性原则；大型机械安全设施及验罢手续与否符合等。在对上述内容审查应及时，由专业监理工程师、安全监理人员初审，总监理工程师审定，并应留下审查记录。审查过程中凡发现不符合规定均应规定施工单位整治并重新报审。审查通过后方可实行。（3）严格检查验收制度安全监理应加强对高风险项目、重点环节实行状况进行检查验收。重点检查危险性较大工程实行与否违法强制性原则、与否存在安全隐患。定期对涉及：临电布设与使用、防火与动火管理、高空作业防护、季节性安全办法贯彻等状况进行验收。做好重点监控及动态管理。在检查验收过程中发现问题及安全隐患，一律以书面告知单形式，规定施工单位及时整治。告知单要写明存在问题、根据及解决规定，并附有不符合规定事实照片。整治过程监理工程师应跟踪检查，整治完毕后应进行复验。（4）建立报告制度监理单位应通过安全监理月报形式定期向建设单位、建设行政主管部门报告安全生产以及监理工作状况，详细内容涉及：施工进度及危险性较大工程实行状况；施工单位安全管理及人员到岗状况；监理对现场安全审核状况；安全生产管理行为、存在问题及解决状况等内容。对于现场需要整治问题，施工单位整治不力或拒不整治，监理机构应报告其上级部门和建设单位，必要时报告安全监督机构。依照报告内容不同，监理报告还可以采用电话报告、专项报告等形式。1.13 施工进度管控制度（1）施工进度控制是一项系统工程，监理机构由总监理工程师负责，安排专人详细管理。依照工期目的，监理机构应对施工组织设计中工程总进度筹划、网络图表及资源配备筹划进行审查。（2）依照审定总进度筹划及工期目的，项目总监理工程师要认真地审核年、季、月施工进度筹划，及其资源配备合理性、可行性，并督促施工单位详细制定完毕施工进度筹划各项有力办法。 （3）监理人员应检查进度筹划实行状况，随时理解施工进度筹划实行中浮现矛盾，并指令施工单位采用各种针对性办法，以保证施工进度筹划完毕。当实际进度符共筹划进度时，应规定施工单位编制下一期进度筹划；当发现实际进度滞后于筹划进度时，签发监理工程师告知单指令施工单位采用调节办法；当实际进度严重滞后于筹划进度时，应分析导致进度滞后主次因素，并及时报总监理工程师，由总监理工程师与建设单位商定采用进一步办法。（4）因不可抗拒或不是自身因素，导致年、季、月施工进度筹划不能完毕时，监理单位应依照施工现场实际状况指令施工单位重新编制，对原筹划进行调节后报总监理工程师审批。监理工程师在工期发生变化时，还应妥善解决因进度变动而导致工期索赔。1.14 验工计价和合同管理制度（1）总监理工程师应认真审查总承包单位申报季（月）度验工报表工程数量，保证验工计价项目不超验，不漏验。监理人员还应严格按合同商定办理验工计价签证，保证所验工签证各项工程质量合格、数量精确。（2）承包单位记录质量合格并经专业监理工程师验收工程量，填报验工计价表，同步提交计算明细表、批准变更设计及施工图增减数量表、质量验收登记表及实验报告等附件。专业监理工程师根据施工总承包合同和施工图工程数量，审核施工单位已竣工程数量，并会同建设单位进行现场核算。对手续齐全、资料符合承包合同及质量验收规定工程量予以签认。（3）总承包单位根据专业监理工程师签认已竣工程数量，分别按合同内编制验工计价表，经项目总负责人签字后，报监理项目部。总监理工程师对验工计价表进行审核，确认无误后签认并报建设单位。1.15 签证制度（1）签证原则：工程建设应严格对照工程量清单按图施工，对图纸缺陷、清单缺项漏项和隐蔽工程，确须办理签证或进行设计变更，应遵循科学合理、实事求是、真实精确、程序到位原则。（2）工程签证范畴：用于工程建设非合同承包范畴（清单范畴）项目，及应建设单位规定代建代办零星工程费用；非乙方因素设计变更导致已施工工程返工材料费、人工费、机械费等；因重大设计变更导致工程量增长；因不可抗力因素导致工程项目。（3）工程签证内容：事件由来，涉及时间、地点和事件简要状况；计量、计价根据及金额（参照价）；证明签证事项影像资料、测绘报告等图文资料。（4）工作规定：办理签证应及时、精确、真实；现场签证一事一签，不得分解签证，禁止回忆签证。隐蔽工程施工时，现场代表实行24小时值班制，如实做好记录和现场签证；所有签证事项据实做好影像资料收集和提供，应有图文资料而没有，不可办理签证。1.16 会议制度会议制度涉及工程例会制度、专项会议制度、安全例会制度等，详细详见下图：1.16.1 工程例会制度（1）工程例会普通分为第一次工地会议、寻常工程例会二种。第一次工地会议应在工程开工前恰当时间举办；寻常工程例会应与各单位在第一次工地例会上商定后，在施工过程中定期举办,普通状况下例会每周一次。（2）工程开工前，总监理工程师及关于监理人员应参加由建设单位主持召开第一次工地会议。会议重要内容：各参建单位简介项目组织机构、人员及分工；建设单位简介开工准备状况；施工单位简介施工准备状况；总监理工程师简介监理规划重要内容。并商定此后各方参加工程例会重要人员，及召开周期、地点及重要议题。（3）由监理单位组织每周定期召开工程例会，会议由总监理工程师主持，各参建单位重要负责人参加。会议内容重要是对本周施工进度、质量以及管理等状况进行梳理；对上次例会提出问题解决状况进行追溯，并对解决成果进行评价；对下周工作进行安排并提出规定。（4）会议纪要由监理单位记录并负责整顿，与会各方代表会签确认。1.16.2 专项会议制度监理项目部可依照工程实行过程需要，适时组织召开各类专项工作会议，对工程施工尚未明确事宜、急需解决问题进行专项讨论，并形成决策，以便更直接、有效地解决问题、实现既定目的。如会议主题涉及投资等，须邀请建设单位派代表参加；如遇设计问题，则须邀请设计单位代表参加。通过集中研讨等形式，解决工程建设过程中浮现问题。以达到加强沟通、明确原则、统一行动，交流经验之目。1.16.3 安全例会制度（1）总监理工程师在第一次工地会议上简介安全监理方案重要内容。安全例会应简介施工单位安全生产管理和施工现场安全现状；对现场安全问题进行分析，改进办法研究；对下一步安全管理打算。（2）通过每周召开工程例会或安全例会，对现阶段安全生产状况进行梳理、对安全生产形势进行分析。针对近阶段现场存在安全生产及管理中浮现实际问题，拟定解决办法和详细办法，做到任务清晰，工作详细，责任明确，办法切合实际，把任务和办法落到实处。（3）由监理机构组织召开上述有关安全会议，会议应形成会议纪要，其内容应客观真实、要形成决策、要与会各方会签确认，并具备可追溯性。1.17 缺陷责任期监理服务制度（1）对已竣工程项目保修期内服务工作，监理单位应严格按照监理合同商定，以及国家建设工程监理规范规定，积极、有效开展。缺陷责任期内总监理工程师应指定专业监理工程师负责解决，并将人员名称、地址、联系书面告知业主。（2）监理工程师为做好缺陷责任期服务工作，在保修期内应保存总分包商资料、设备供应商名单。依照承包合同以及工程质量保修书商定，认真开展缺陷责任期监理服务工作，其重点内容涉及：组织并督促施工单位定期回访、组织检查工程质量状况、参加鉴定质量缺陷责任、监督施工单位对质量缺陷进行修复并组织验收，直至达到规定质量原则和使用功能。（3）缺陷服务期满时，监理工程师应将保修期内发生质量缺陷所有技术资料归类整顿，装订成册、归档，并提交建设单位。同步，协助建设单位办理保修金结算工作。2 内部管理制度2.1 项目交底制度（1）项目交底组织：项目总监理工程师提出项目交底申请；公司组织关于人员向项目部进行进场前交底；公司管理部门参加重点项目开工交底；项目交底采用书面交底和口头交底相结合方式进行，以书面交底为主。（2）交底实行条件：已收到监理中标书或工程监理合同已订立；项目部重要人员已拟定；监理已具备进场条件。（3）项目交底内容：监理投标书、监理合同承诺事项、工作职责和监理目的；工程难点、重点、风险管理要点及重要对策；项目人员与设备管理工作规定；项目部质量、安全、投资等管理工作规定；项目文明创立管理工作规定；公司对项目管理规定；项目核心技术信息和知识管理采集要点；项目特殊信息上报管理工作规定；公司信息资源及受控文献简介；项目开工、竣工审核要点；重点管理工程项目规定规定；项目部关于协调工作规定；项目带班制度实行规定；其她有关交底事项。（4）交底管理：所有公司承办工程项目，均应实行监理项目部交底工作，在交底完毕后，由交底负责人和被交底人填写项目进场交底工作记录，分别由项目部、所属部门留存归档。2.2 文献编制及审核制度监理项目部在履行监理职责过程中，应编制如下监理文献，并按照流程进行审批。2.2.1 监理规划（含安全监理方案）监理项目部收到工程项目设计文献后，结合施工组织设计、施工图审查意见等文献资料，在总监理工程师主持下进行编制；若分阶段提供施工设计图纸，可分阶段编制监理规划。依照有关文献及公司管理规定，监理规划应包括安全监理方案、监理旁站方案、建筑节能方案内容。若安全监理方案单独编制，应按监理规划规定审批。项目部监理规划需在公司进行项目开工审核前完毕报审工作，同步应于工程项目建设现场召开第一次工地会议前报送建设单位，如委托监理合同中注明监理规划应经建设单位承认，项目部应在第一次工地会议召开前征得建设单位书面承认。2.2.2 监理细则（安全专项细则）监理实行细则应在该专业工程项目施工开始前编制完毕（如委托监理合同注明监理实行细则应向承包单位交底时，应由总监或总监代表在该专业工程施工前组织向施工单位技术管理人员交底工作）；监理细则编制应覆盖项目所有内容，不得有漏掉。2.2.3 监理日记（安全监理日记）监理日记应由经总监指定专业监理工程师逐日填写，并应按规定由总监理工程师或相应授权人员（总监代表）在间隔不超过一周内签阅。监理日记每天填写内容必要真实，力求详细，重要反映监理工作状况。2.2.4 工程质量评估报告监理项目部在工程项目建设中桩基分项工程、地基与基本分部工程、主体构造、电梯安装、建筑节能等分部工程或“建设工程质量监督书”中规定需进行阶段验收分项、分部工程施工完毕后，由总监组织专业监理工程师编制该分项、分部工程质量评估报告；在工程项目竣工时在对承包单位竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收，对存在问题应在承包单位已整治完毕后由总监理工程师编制单位工程质量评估报告；项目分项、分部和单位工程质量评估报告，在编制完毕后由总监负责审批上报，经公司技术负责人审批；各分项、分部工程质量评估报告，应在项目总监组织分项、分部工程质量验收前送达建设单位；单位工程质量评估报告应于建设单位组织正式竣工验收会前提交建设单位。2.2.5 监理工作总结（安全监理工作总结）监理项目部在工程项目施工阶段监理工作结束时，即在竣工验收合格后15天内由总监理工程师组织编制；项目监理工作总结在编制完毕后，由总监负责申报，经公司技术负责人审批；监理工作总结应在监理工作结束后一月内提交给建设单位。2.3 监理日记及月报制度2.3.1 监理月报制度（1）监理项目部每月30日前应及时编写监理工作月报，并在下月5日前向业主提交。月报重要内容为上月26日至本月25日监理工作。详细内容涉及：本月工程动态、工程形象进度、工程质量状况、安全文明施工、变更设计状况、工程质量事故或存在问题、本月监理工作状况、下月工作重点及建议等。（2）监理项目部应每月编写安全监理工作月报和实验工作专项报告，向业主通报工作重要内容。（3）工程实行过程中，遇到难以解决问题，需要向业主反映时，或提出合理意见和建议时，总监理工程师应组织编写专项报告，向业主报告。（4）工程竣工验收，监理项目部应组织编写单位工程质量评估报告，作为监理意见纳入竣工资料整顿范畴。（5）监理项目部应注意对寻常资料收集和整顿，正常状况下将施工状况随月报上报业主；遇到特殊问题时，编写专项报告上报业主。（6）及时填报业重规定各类报告。2.3.2 监理日记制度监理日记是重要监理档案资料，监理人员应认真做好监理日记，特别是涉及工程变更、会议决定、上级批示，关于质量、进度、安全监督等事项，都应详细记入监理日记。监理日记内容必要真实、精确、完整。监理日记按规定填写，并供总监理工程师检查/验证和其她关于部门人员查阅。2.4 监理资料归档管理制度（1）在工程开始时，总监应指定专人负责对监理项目资料保管和汇总工作；（2）在监理工作实行过程中，各专业监理工程师应各自负责收集、整顿与本专业关于资料，项目部应按监理信息管理作业指引书规定，及时对有关资料进行解决、编码和存档；（3）在工程项目完毕后，在通过竣工验收后一种月内，由总监负责检查资料完整性，并按本作业指引书规定整顿装订成册，报送公司工程技术部验收核准。（4）监理项目资料档案编制完毕后应及时报请有关人员进行项目档案验收工作。项目档案移送工作应在项目通过竣工验收三个月内完毕档案验收工作。（5）项目档案为公司内部资料，保管期限为长期（保存期限等于该工程使用寿命）。公司建立档案室保存项目档案，由公司档案管理员负责档案室寻常管理工作。2.5 监理人员寻常管理制度（1）独立办公、生活自理制度。项目部和监理组所有坚持独立办公，统一安排住宿，统一购买办公用品和生活用品，自主安排寻常生活。（2）定期返乡探亲制度。为协助员工协调好家庭和事业矛盾，安排员工两个月带薪休假一次,保证现场工作人员劳逸结合，精力充沛地开展工作。（3）坚持集体活动制度。强调集体行为、集体活动和互帮互助，杜绝个人行为，减少个人失误、错误。（4）学习讨论制度。加强技术人员岗位再教诲，定期安排专业知识学习研讨、跟上知识更新节奏，提高业务水平。（5）设备管理制度。指派专人负责保护好项目部生产和生活设施，加强管理，杜绝挥霍。（6）廉正管理制度：监理部人员必要遵守内部工作纪律。2.6 特殊事项报告制度当浮现下列如下特殊状况，总监应如实上报公司备案，并督促有关责任单位积极贯彻整治：（1）项目无施工允许证施工；（2）项目设计图纸未经审图、设计单位回绝确认变更、重大变更未经重新审图就施工；（3）存在着挂靠（指是项目经理、技术负责人、质量员、安全员、造价人员非本单位工作人员）；（4）开具监理告知单或停工令，施工单位拒不整治，报告给业主仍无法解决；（5）施工方案未经审批就先行施工，且拒不改正；（6）施工单位或分包单位资质不够或失效，无合法理由并强行施工；（7）施工单位项目经理及安全员无任命书、委派书，未按带班制度规定到位履职，经监理发文仍无法到岗；（8）其她业主违规或项目部难于解决问题。3 公司对项目部监控制度公司对项目部监控重要涉及项目交底、项目开工审核、项目竣工预验收、项目风险评价及管理、特殊事项报告、监理服务质量检查以及文献编制和审核制度。3.1 项目开工审核制度（1）项目开工审核条件：项目机构已组建，重要监理人员已到岗；开工交底工作已完毕；项目部完毕项目总体风险评估；监理项目部应在总监理工程师主持下进行监理规划编制，且须经公司总工程师审核。（2）项目开工审核：在完毕监理项目机构组建、开工交底、项目风险评估、监理规划报审后，项目部应及时办理项目开工报审手续。开工报审手续由项目总监理工程师填报开工报审，部门技术负责人审核。审核通过后，报公司管理部门审批，重点项目须由公司总工程师批准。（3）项目开工审核通过后，公司职能部门向项目部提供如下服务内容：刻制项目图章；总监任命书发放；建立项目账户；提供管理手册、程序文献、作业指引文献等有关技术文献及其她需公司提供文献。3.2 风险评价及分级管理制度为控制公司监理项目实行过程风险，规范监理项目实行过程，制定监理项目实行风险评价及分级管理制度，以达到减少项目风险目。（1）项目风险评估1）项目总体风险评估：在监理项目开工审核前，项目总监理工程师收集项目有关信息，对项目总体风险进行评估，拟定项目总体风险级别。2）项目专项风险评估：总监理工程师应对项目专项风险进行动态评估，即在分某些项工程或工序施工前，完毕项目专项风险评估。项目专项风险评估涉及工程技术和工程管理两个方面，重点是危险性较大分某些项工程。（2）项目实行风险级别划分及分级管理项目实行风险级别（总体风险和专项风险）从低到高依次分为15级，同步依照监理项目差别化管理原则，公司按照项目实行风险级别，将项目实行风险管理级别划分为A、B、C三类，实行分级管理，其中A类（5级）公司进行垂直管理，B类（3-4级）部门加强管理，C类（1-2级）项目部常规管理。（3）风险管理工作实行1）项目总体风险交底：项目所属部门在进行项目交底时，应涉及项目总体风险交底，总体风险交底应针对项目风险特点展开。5级总体风险项目公司参加部门组织项目交底。2）项目专项风险交底：项目专项风险评估完毕后，依照分级管理原则，对风险管理级别为A级、B级分某些项工程或工序，公司、所属部门应对项目部实行项目专项实行风险交底。3）项目专项风险实行条件审查：在专项风险工程实行前，监理应对实行条件进行审查。对于风险管理级别为A级工程，由公司组织工程实行条件审查；对于风险管理级别为B级工程，由所属部门组织工程实行条件审查；其他工程，由总监理工程师组织项目监理人员进行审查。4）专项风险跟踪：专项风险评估完毕后，项目部应及时依照风险评估成果，针对3级专项实行风险项目完毕专项风险跟踪，填写项目风险跟踪登记表。5）项目专项风险检查：依照项目部月报信息及跟踪记录，部门、公司应依照项目实行风险分类管理规定组织对风险项目进行专项技术检查并提供技术支撑，专项技术检查节点见作业指引书。对与不满足公司管理规定项目需要技术支撑时，可向公司管理部门报告，公司组织专业技术人员提供技术支撑。实行风险检查完毕后填写