授权管理核心制度.docx

XX资产管理授权管理制度本制度由北京大成（上海）律师事务所邓炜律师团体帮助起草，如您对完善本制度有任何提议或意见，欢迎发送邮件至XX资产管理授权管理制度第一章 总则第一条 为加强XX资产管理（以下简称“企业”或“本企业”）授权管理，依据中国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行措施、私募投资基金管理人内部控制指导、（其它适使用方法规）等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制订本制度。第二条 本制度中授权控制贯穿于本企业资金募集、投资研宄、投资运作、运行保障和信息披露等关键步骤一直。第三条 企业根据法人治理结构要求，在企业范围内实施逐层授权管理制度。授权内容应该具体明确。第四条 企业实施集中领导，分级管理经营体制，企业各部门必需在被授予权限范围内行使权力和开展业务活动，严禁越权从事业务活动。第五条 企业授权按所授权限性质分为基础授权和尤其授权两种。基础授权是指授权人对被授权人开展常规业务经营活动权限要求。尤其授权是基础授权之外授权事项。第六条 企业对各部门授予各项业务经营管理权限采取以下标准：（一）在法定经营范围内，对企业各部门实施分级授权、权责一致标准；（二）依据企业各部门经营管理业绩、职责推行情况、风险情况、授权制度实施情况，立即调整授权。第七条 企业授权管理部门为XX部门（合规部门），为明确企业经营中责权关系，企业管理层人员授权书，均应交企业XX部门（合规部门）存档保管。第二章 授权形式及内容第八条 基础授权可采取书面授权、邮件授权、电话录音授权形式，基础授权内容以企业各项规章制度给予确定。尤其授权应采取书面授权形式，授权内容以授权委托书给予确定，尤其授权需经授权人盖章签字后方可生效，若被授权人对授权事宜或内容有异议，可向授权人提出意见，由授权人做出决定。规章制度范围包含各类会议纪要、管理制度、操作步骤和企业各部门依企业授权而制订多种要求、规则等。第九条 企业各部门在权限内行使职权时，须受企业规章制度制约。第十条 授权委托书包含以下内容：（一）被授权单位全称和关键责任人姓名；（二）授权权限范围；（三）授权使用期限；（四）授权单位全称及关键责任人姓名；（五）授权事项及限制性要求；（六）其它需要要求事项。第十一条 授权标准上不许可转授权，如需进行转授权，按尤其授权程序处理。第三章 授权步骤第十二条 各项规章制度制订时，由XX部门（合规部门）参与审阅，并提出权限分配方面审核意见。第十三条 企业对各部门基础授权，应由企业XX部门（合规部门）定时或不定时进行评定检验，定时通常为十二个月，同时征集授权提议，该授权提议包含授权事项、权限、行使权限职责、被授权人实施授权基础情况及评价等。第十四条 企业XX部门（合规部门）依据业务制度检验和汇总各授权提议，制订汇报提议书，并向相关业务部门发送汇报提议书，各相关业务部门应在接到汇报提议书后十日内，报经企业分管领导审批同意后返回企业XX部门（合规部门），由XX部门（合规部门）统一报企业经理层办公会审批经过。第十五条 若需要修改规章制度及业务步骤，业务部门应依据总经理办公会意见在十五日内做出修改。第十六条 尤其授权由业务部门临时申请，企业在收到申请后五日内给予审核，审核经过后下发授权委托书。第十七条 企业各部门有需要尤其授权情形时，业务部门须向企业XX部门（合规部门）申请，经企业XX部门（合规部门）审核后，按被授权人申请制作授权委托书，报企业总经理或经企业总经理办公会研究核准后，以企业名义签发授权委托书。授权委托书由有权签字企业领导签字，加盖企业公章后生效。第十八条 授权委托书必需按企业统一要求格式制作，一式两份，由授权人、被授权人分别保留，定时归档。第十九条 基础授权使用期限在企业规章制度使用期间内，生效日以各项规章制度颁布为准。尤其授权使用期由授权人依据授权事项办理时间确定，标准上最长不超出十二个月。第二十条 如发生下列情况之一，授权人有权在授权使用期内调整直至撤销授权：（一）被授权人发生重大越权行为；（二）被授权人在授权范围内违反相关规章制度和业务操作规程，以致造成重大经营风险；（三）需要被授权人修改规章制度及业务步骤而未能修改；（四）风险控制能力显著减弱、出现重大风险事故；（五）国家进行政策性调整、经营环境发生重大改变，需要对权限进行调整时；（六）授权事项改变或不存在；（七）被授权人、责任人渎职造成重大经营风险和损失；（八）内部机构和管理制度发生重大调整；（九）其它需要调整权限情况。第二十一条 发生下列情况之一，授权终止：（一）实施新授权制度或措施；（二）授权权限被撤销；（三）被授权人发生分立、合并或被撤销、被更名；（四）授权使用期满；（五）其它需要终止权限情况。第二十二条 企业关键责任人和关键业务岗位人员变更时，如未发生本措施第十八条，第十九条之任一情形，则原授权书继续有效。第四章 授权监督和管理第二十三条 企业各部门须定时对本身授权实施情况进行检验，在授权使用期满前三十日内向企业XX部门（合规部门）报送本授权期授权实施及风险情况汇报。第二十四条 发生超越授权或重大风险情况，各部门应在当日或次日快速汇报，并采取一切补救方法。第二十五条 企业XX部门（合规部门）将业务部门送来授权实施检验情况立即汇总，统一报企业领导。第二十六条 各被授权人须主动配合企业或上级管理部门对授权制度实施情况检验。第二十七条 被授权人超越授权人授权范围，由此产生责任由被授权人负担。第二十八条 授权委托书是被授权人对外证实其管理和业务经营权限法律文件，可对外出示或提供复印件。如因业务需要必需提供授权委托书原件，被授权人能够向授权人申请另行签发。第二十九条 企业各部门必需妥善保管授权委托书，使用期授权委托书应依据实际需要确定存放部门，失效授权委托书应按相关文档管理措施妥善保管。第三十条 授权提前终止，被授权人必需立即将授权委托书退回授权人，企业留存授权委托书应依据相关文档管理制度妥善保管。第五章 罚则第三十一条 对被授权人发生违反本措施要求及相关授权书条款、未经授权或超越授权范围从事业务经营和管理行为认定，由企业XX部门（合规部门）进行，并将认定结果报送企业领导。第三十二条 对被授权人违反本措施要求及对应授权委托书相关条款，发生未经授权或超越授权范围从事业务经营行为，企业将依据国家相关法律法规、监管部门规章、企业相关制度及本措施要求，视情节轻重对被授权人给对应处罚，并追究其关键责任人及直接责任人行政责任和法律责任。严重违法组成犯罪，则送交司法机关依法追究其刑事责任。第三十三条 对被授权人违反本措施要求及对应授权委托书相关条款，发生未经授权或超越授权范围从事业务经营行为处罚分为经济处罚、行政处分和其它处理，具体根据企业其它相关要求实施。第三十四条 本措施及各授权委托书中未包含事项，被授权人须根据企业或监管部门下发各项业务管理制度实施，在营业执照要求经营范围内开展经营活动。第六章 附 则第三十五条 本制度由（企业XX部门）负责制订、修订和解释。第三十六条 本制度经XX审批经过，公布之日起施行。附件：授权书（样本）授权书授权人职务被授权人职务授权事项及范围 本人因 原因不能立即履职，授权 （被授权人）全权代为推行 （岗位）职责。 本人因 原因不能立即履职，授权 （被授权人）有限推行 （岗位）职责。具体包含下列事项：1、2、包含金额授权期限授权人/被授权人签字授权人：年 月 日 被授权人：年 月 日