资源描述
n
更多企业学院：
《中小企业管理全能版》
183套讲座+89700份资料
《总经理、高层管理》
49套讲座+16388份资料
《中层管理学院》
46套讲座+6020份资料
《国学智慧、易经》
46套讲座
《人力资源学院》
56套讲座+27123份资料
《各阶段职员培训学院》
77套讲座+ 324份资料
《职员管理企业学院》
67套讲座+ 8720份资料
《工厂生产管理学院》
52套讲座+ 13920份资料
《财务管理学院》
53套讲座+ 17945份资料
《销售经理学院》
56套讲座+ 14350份资料
《销售人员培训学院》
72套讲座+ 4879份资料
武汉分企业业务步骤优化方案
依据总企业对分企业职能设置要求，武汉分企业以“监督、检验、协调、管理”为宗旨，坚持“诚信、亲和、专业、创新”经营理念，各项业务全部有条不紊得以开展，现将现在工作步骤及优化方案汇报以下：
一、业务工作步骤及优化方案
（一）经纪业务步骤
1、现有业务步骤
1）机构管理：关键负责营业部网点搬迁、改造可行性调研及初审工作。
营业部一旦有搬迁或改造需求即经过文件形式上报分企业，分企业依据《国泰君安股份营业部迁址及改造管理措施》审核营业部报送材料真实性和完备性，并依据实际需要赴该营业部实地考察，然后出具初审意见，经分企业领导审核同意后，和营业部上报材料一并送至经纪业务总部审批。
2）业务管理：关键负责对经纪业务日常管理、指导、检验；经纪业务制度制订；负责对营业部重大、突发事件处理和协调；股民纠纷、投诉处理。
依据总企业相关业务制度或文件要求对营业部日常经纪业务开展情况给予监督、指导，碰到重大、突发事件或股民纠纷、投诉等情况立即赴现场考察、处理，在事态平息后以书面形式报予分企业领导及经纪业务总部。
3）统计分析：关键负责经纪业务统计和分析，包含对各个口径报表传送和联络。
整个报表体系包含天天例行日报、月报、季报和年报。其中月报包含经纪业务总部和总裁办（即报送至证监会证券企业统计报表报送管理软件V2.1版）要求填报报表，同时还要汇总分企业在湖北省7家营业部报表，和各营业部报表原件一起报送至武汉证管办；季报关键报送至市统计局；年报则包含报至纪业务总部、总裁办、证管办、统计局等不一样口径年报等。
4）业务发展：关键负责经纪业务新品种、新手段、新模式创新、开展和推广应用工作。
以分企业整体形象参与新品种、新手段、新模式创新推广，和相关企业洽谈，提议各营业部依据实际情况进行业务创新，同时对在业务发展方面有新动向营业部进行调研，对值得其它营业部借鉴在企业范围内主动推广。
5）业务培训：关键负责经纪业务人员专业培训，组织营业部相关人员专题研讨和经验交流。
除了承接总企业各类培训以外，还依据营业部需求开展形式和内容各异培训，对每次培训结果均以书面形式反应；同时立即总结各营业部经验教训，在企业范围内共享。
6）信息工作：负责营业部信息工作组织、管理、监督和指导工作，负责分企业系统咨询信息交流、宣传报道等工作。
由分企业牵头，和当地有影响电台、报刊合作，和营业部同创国泰君安品牌；分企业还主动和研究所沟通，共同组织大型股评活动。
2、现在存在问题
一是资源无法共享，各类报表五花八门，而且往往无填报说明，有些设置项目营业部在现有技术条件下极难填报，营业部无所适从；二是分企业职能定位不明确，无法真正推行“八字”职能，有些事情分企业往往后知后觉。
3、合理化提议
一是明确各部门职责，真正做到分工协作，各司其职；二是统一报表口径，利用技术优势形成资源共享，减轻营业部负担；三是深入明确分企业职能定位，便于分企业各部门有效地推行自己职责。
（二）机构用户业务步骤
1、现有业务步骤
在企业现在三级管理体制下，机构用户业务范围为：企业改制上市和上市企业再融资，资产重组、收购吞并，资产委托，债券业务。到现在为止，机构用户业务方面和总企业接触较多部门有：企业融资总部、资产管理总部、固定收益总部等。和营业部业务接触方面，关键在职责范围内寻求项目。具体到项目过程，早期由分企业、营业部寻求项目，经分企业初审后，上报到总企业相关部门，由总企业筛选；但有些项目营业部没有经过分企业而直接上报到总企业。
2、现在存在问题
1）分企业机构用户部对口部门多，这些业务部门和分企业机构用户部业务工作怎样有序开展；
2）和总企业相关部门业务沟通、信息共享渠道不畅；
3）总企业、分企业、营业部在有些项目开发中相互撞车，缺乏统一协调性；
4）总企业相关部门对分企业机构用户业务指导、培训不够；
5）在具体项目实施中，未形成总—分—营资源互补局面。
3、提议
1）理顺总企业、分企业、营业部之间业务关系；
2）主动和总企业相关部门建立良好联络；
3）总企业授予一定业务权限给分企业，充足调动企业系统资源。
二、管理工作步骤及优化方案
（一）公文流转及工作签报步骤
1、发文步骤图
拟稿人
部门责任人审核
文件起草者
如有需要
相关部门会签
办公室核稿
总经理或副总经理签发
办公室编号、打印清样，拟稿人查对
各部室领取文件，起草部门寄发
办公室留二份存档
办公室缮印、盖章（或上网挂发）
2、内部工作签报步骤图
签报人填写工作签报单 部门责任人审核、署名
办公室编号、登记 办 公 室 主 任
在 超
权 出
限 权
内 限
直接提出处理意见 提出拟办意见
办公室登记
分企业领导指示
办公室督办、催办
相关部门按领导指示办理
处理完成后由办公室留存原件，并 给拟稿部门、相关部门复印一份
（二）财产管理工作步骤
提出财产需求
需求审核 对营业部大型财产购置意见
大型房产、车辆总部审核 小型分企业审核
批复
本
采 购
部
登 记 入帐
财
产
报废 报损 其它处理
管
审 批 对营业部财产意见处理
理
大型总部审批 小型分企业审批
报总部核批
财务部销帐
帐实相符
检验
对营业部财产管理 实务帐和帐务帐相符
督促、提出指导提议
（三）财务管理工作步骤图
1、日常费用报销步骤
部门经办人用款计划 部门责任人及分企业领导审批
财务部办理借款手续 财务部付款 经办人填写单据
部门责任人、分企业领导审批
财务部责任人、经办人依据相关费用制度进行真实性、正当性审核后进行报销审核
2、日常财务核实步骤
出纳人员出审统计流水帐 主管会计制证 业务主管审核凭证
月末结帐 制作会计报表 上报总部及完成各项金融凭证归档
3、大额固定资产购置、专题费用处理步骤
相关部门制订年度预算 分企业责任人进行审核 总部相关部门会签
依据总企业批件及文件进行拨款预付 工程完工结算后办公室验收认可
分企业领导签字 财务部审核付款，并进行帐务处理
4、逾期债权、债务相关费用处理步骤
除审核签字由总部资产保全总部负责外，全部单据需复印备查，其它同步骤一，对各项清欠协议审批，须出具法律事务总部意见。
（四）计算机管理工作步骤图
1、依据企业信息系统总体建设目标要求，制订分企业信息技术相关系统建设计划，并经企业信息技术总部正式同意后组织实施。
了解总企业信息系统总体要求 制订分企业信息系统计划
报总企业 同意后实施
2、负责分企业信息系统日常技术维护工作。
3、配合企业信息技术总部做好对所辖营业部信息技术人员培训、考评及监督工作。
4、配合企业为所辖营业部信息系统安全运行提供技术支持和服务。
5、配合企业信息技术总部处理所辖营业部信息系统突发事件。
6、定时对所辖营业部进行技术巡检。
7、依据总企业授权，负责所辖营业部网络系统建设计划，组织招标，负责对各招标方案进行审查并报企业信息技术总部进行审批。在网络建设实施过程中，负责工程监理和项目验收。
接收营业部网络建设汇报 报总企业同意 同意后组织招标
审查各招标方案 报总企业审批 组织实施建设
工程监理 项目验收 报总企业立案
各项管理工作步骤均严格根据总企业相关要求实施，分企业对现有步骤无意见。
展开阅读全文
浙ICP备2021020529号-1 | 浙B2-20240490 
