西南各省城市低碳经济发展情况分析毕业设计论文.doc

分类号 密级 公开 UDC 编号 硕士研究生学位论文题目: 西南各省城市低碳经济发展情况分析扉页：独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人或集体已经发表或撰写过的研究成果，对本文的研究做出贡献的集体和个人均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名： 日 期： 论文使用和授权说明本人完全了解云南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文和论文电子版；允许论文被查阅或借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。（保密的论文在解密后应遵循此规定）研究生签名： 导师签名： 日 期： 本人及导师同意将学位论文提交至清华大学“中国学术期刊（光盘版）电子杂志社”进行电子和网络出版，并编入CNKI系列数据库，传播本学位论文的全部或部分内容，同意按中国优秀博硕士学位论文全文数据库出版章程规定享受相关权益。研究生签名： 导师签名： 日 期： 中文摘要“低碳经济”是为应对气候变化和能源安全而形成的一种重要发展模式，大力发展低碳经济对促进经济社会的可持续发展，实现“两型社会”具有重要意义。为了应对气候变化和全球变暖，在我国逐步加快的城市化和工业化的背景下，发展“低碳经济”是开拓新型城市发展理论和规划理论的有利契机，评价城市低碳经济发展水平，需要建立评价机制来辅佐相关政策的制定。虽然目前世界各国极为关注低碳经济发展。但是系统地研究其评价指标体系却并不多，所以研究低碳经济发展评价指标体系是经济社会发展的客观要求，有其重要意义，有利于促进社会经济健康有序发展。因此，评价指标体系的建立应坚持科学性、客观性和实用性原则。构建城市低碳经济评价指标体系并对低碳发展情况进行评价，是制定低碳政策的重要事实依据。为此，本文在阅读和参考了大量文献的基础上，构建了“城市低碳经济综合评价指标体系”，运用模糊层次分析和因子分析相结合的方法，建立了城市低碳经济综合评价模型，进而对城市低碳经济发展情况进行分析。本文在构建评价指标体系时，尽量使指标体系既能反映经济发展、社会发展、科技进步、环境优化各个方面的发展情况，又能反映出城市低碳经济发展所处的状态和未来的变化趋势。利用模糊层次分析法，以专家打分的形式确定指标层的各指标权重，采用线性加权的方式得出低碳经济综合值的大小；并以全国30个省市作为样本对象，具体评价各地“低碳经济”的发展水平。在此基础上，本文着重研究了西南三省（云南，贵州，四川）低碳经济的发展情况，最后，在定量和定性分析的基础上，提出了相应的建议。关键词：城市低碳经济；综合评价；指标体系；发展路径AbstractLow-carbon economy is an important development model which id formed in response to climate and energy security, developing low-carbon economy has important significance to promote the sustainable development of economy and society, and also necessary for realising the two type society. In response to climate change and global warming, at the background of speeding up urbanisation and industrialisation in our country gradually, it is a favorable opportunity to develop low-carbon economy for developing the new theory of city development and planning theory.For the evaluation of urban low-carbon economy development level, it is necessary to establish evaluation mechanism for making related policy.Although the world pay more attention to low carbon economy development. There arent many people studying in the evaluation index system systematically, so it is the objective requirement of economic and social development for the research in low carbon economy development evaluation index system, it also has the important significance in helping to promote the healthy and orderly development of social economy. Therefore the construction of evaluation index system adhere to the principle of scientific, objective and practical.It is one of the important facts to make low carbon policy by construction evaluation index system of urban low-carbon economy and low-carbon development evaluation. In this paper, we constructed the comprehensive evaluation index system of city low carbon economy on the basic of reading and reference a large amount of literature. By using fuzzy analytic hierarchy process and factor analysis method, we establishing the comprehensive evaluation model of urban low-carbon economy, then analysed urban low-carbon economic development status. When constructing the evaluation index system, the paper try to make a index system which can reflect all aspects of the economic development, social development, science and technology progress, environmental optimization of the development, and can also reflect the urban low carbon economic development of the state and the change trend of the future. According to the fuzzy analytic hierarchy process, in the form of expert marking determine the index weight of each layer, with the method of linear weighted concluded the size of the low carbon economy comprehensive value. Concreting the evaluation of low carbon economy around the level of development by collecting 31 provinces and cities as sample objects. On this basis, this paper focuses on the three provinces in the southwest (Yunnan, Guizhou, Sichuan) of the development of low-carbon economy, and finally, on the basis of quantitative and qualitative analysis, puts forward the corresponding Suggestions.Keywords: urban low-carbon economy; Comprehensive evaluation; Index system; Development pathIII目录中文摘要IAbstractII引言1第一章:绪论3一、“低碳经济”评价的相关概念界定。3二、低碳经济研究现状分析4（一）国内低碳经济研究现状4（二）国外低碳经济研究现状5（三）低碳经济研究综合分析5第二章：构建城市低碳经济评价指标体系7一、设置低碳经济评价指标体系的意义7二、低碳经济综合评价指标体系构建原则7三、低碳经济综合评价指标体系框架设计8四、低碳经济发展结果判断9第三章：研究方法11一、模糊层次分析法11（一）方法简介11（二）模型原理11（三）模糊层次分析法过程12（四）模型应用范围13二、因子分析13（一）方法简介13（二）因子分析的原理13（三）因子分子的步骤14（四）模型应用范围18第四章：城市低碳经济综合评价实证分析19一、数据来源19二、权重的确定19三、城市低碳经济指标的因子分析20（一）相关性检验20（二）KMO检验结果分析21（三）总方差分析21（四）因子得分计算22（四）城市低碳经济发展情况分析25第五章：结论和建议28一、综合评价结果分析28（一）准则层得分分析28（二）目标层得分分析30二、中国向低碳经济转型面临的制约因素31（一）发展阶段31（二）发展方式32（三）资源结构32三、城市低碳经济发展建议建议32四、文章存在的不足34附录135附录241参考文献43致谢45引言引言18世纪工业革命以来，人类社会的经济发展逐步建立在对化石能源的勘探、开采、加工和利用的基础上，人们的生产生活方式发生了巨大的变化。而对化石能源的利用，也成为了人类工业文明的标志。然而，随着全球人口数量的不断扩张以及经济规模的不断增长，对化石能源的过度依赖，导致许多国家出现了能源产量下降甚至能源短缺的情况，能源危机也造成了国际社会的不稳定性，同时带来的环境污染及全球气候变化也使世界各国经济社会发展面临巨大压力和挑战。在过去的几百年间，世界工业大多都以“高碳”消费来发展经济，这种“高碳”经济导致了全球能源的过度消耗，同时排放出了大量二氧化碳等温室气体，在这种全球“高碳”经济不断发展的前提下，“温室效应”也已开始对全球的气候变化造成了恶劣的影响，世界各国也逐渐意识到了“高碳”背后的危机。就我国目前经济发展而言，由“高碳”经济向“低碳经济”转型，建设“清洁发展、高效发展、低碳发展和可持续发展”的健康城市，已成为我国建设“两型社会”的重要目标。“低碳经济”是低污染、低排放、低能耗可持续发展的绿色经济，即以排放最少的温室气体来获得整个社会最大的产出为发展目标的经济发展模式。城市作为人类社会经济活动的中心，聚集了世界上一半以上的人口，温室气体排放量占全球总量的75左右。随着不断加快的城市化进程，城市能耗和污染加重，中国城市环境恶化更是明显。对此，不少城市提出了发展低碳经济、建设低碳城市的发展目标。一些城市通过建设低碳城市、低碳示范区等，推动了低碳经济的发展。同时，如何综合反映城市发展低碳经济的效率和成效，系统体现城市之间的低碳经济发展差距，以便及时修正战略途径，是亟需突破的重点【1】。虽然目前为止，国内外对“低碳经济”“低碳发展”已有一定的研究，但我国在“低碳经济”这一领域的研究还相对薄弱。对此，本文试图通过以全国30个省市为样本，拟构建低碳城市发展水平的评价体系，采用模糊层次分析法和因子分析法对城市低碳经济发展水平进行综合评价分析，以期为我国“低碳城市”的研究提供有益的参考，并以此为基础，对城市低碳发展提供相关对策制定方面的参考，促使我国“十三五”节能减排工作的顺利实现，为建立“两型社会”并逐步实现城市可持续发展提供比较科学的理论支撑和决策依据。45第一章：绪论第一章:绪论“低碳经济”是部分发达国家为应对全球气候变化而提出的一种新的经济发展模式，其强调以较少的温室气体（CO2等）排放获得较大的经济产出。目前它正在逐步成为一种新的“国际潮流”，不断影响着全球各国的经济社会发展。在遏制全球气温升高，削减二氧化碳排放等方面起到了重要的作用，已成为当今世界各国的共识。“低碳经济”的理念源于对全球气候变化以及能源安全的考虑，随着人们的不断探索和实践，低碳经济的内涵不断得到完善和拓展。目前大多数学者认同低碳经济是一种以低能耗、低污染、低排放和高效能、高效率、高效益为主要特征，以较少的温室气体排放来获得较大产出的一种新的经济发展模式。有学者认为：低碳经济是指在不影响经济和社会发展的前提下，通过技术创新和制度创新，尽可能最大限度地减少温室气体排放，从而减缓全球气候变化，实现经济和社会的清洁发展与可持续发展【2】。一、“低碳经济”评价的相关概念界定。低碳（Low Carbon）是指减少碳素燃料的使用来降低以二氧化碳为主的温室气体的排放。随着“低碳”概念的不断的被人们所认知与接受，“低碳经济”与“低碳城市”的相关概念也逐步衍生出来。“低碳经济”是一种低污染、低排放、低能耗的绿色环保经济，意味着在发展中排放最少的温室气体，同时获得最大的社会产出。“低碳经济”一词最先出现在2003年英国首相布莱尔发表的我们未来的能源创建低碳经济白皮书中。所谓“低碳经济”是指以高效利用碳素能源，采用高新技术最大限度降低碳排放的绿色环保经济。“低碳城市”（Low-carbon City）指城市实行低碳经济，包括低碳生产和低碳消费，建立资源节约型、环境友好型的“两型社会”，形成一个良性的可持续的能源生态体系。“低碳经济”与“低碳城市”的提出为各国的城市建设制定了一个共同的目标，即绿色城市，目前，全球许多国家在城市建设中都非常重视自然生态的保护，都将低源耗和低污染作为为发展城市经济的基础，同时对低碳经济与城市发展之间的关系进行专项研究。国内很多低碳领域的专家也对我国低碳经济的发展展开了激烈的讨论，大多数学者从经济学的角度强调投入产出效率，特别是“三低”与“三高”的强调为该文指标构建提供了相应的方向【3】。二、低碳经济研究现状分析“低碳”概念的提出使人们的节能环保意识在很大程度上得到了提升。减少二氧化碳等温室气体的排放，大力发展清洁能源，建设能源高效可循环利用的绿色经济发展体系，在世界各国已经进行了初步的尝试，且部分地区已经取得显著成效。自从“低碳经济”这一概念在能源白皮书中出现，英国政府便逐步开始了低碳城市的规划与实践，并建立了“碳信托基金会”来推动英国经济发展向低碳转型【4】。在我国，低碳城市的理念也在近几年蓬勃兴起。全国和地方性的节能减排政策也相继出台，不断地通过工业节能，节能建筑、以及倡导公交出行等一系列措施来推广低碳消费和低碳发展理念，建设绿色低碳的环保城市。正在规划设计中的上海崇明东滩生态城将于2040年竣工，有望成为世界上第一个二氧化碳零排放区域【5】。2008年，国家发展改革委员会和世界自然基金会（WWF）首次开启2个低碳发展试点城市，并将上海市和保定市作为中国低碳城市发展项目，目前，吉林省吉林市已成为我国首个低碳标准适用样本建设区。2010年1月21日-22日，低碳中国论坛首届年会以“发展低碳经济、共建低碳中国”为宗旨，大力推动低碳城市、低碳产业发展及国内外交流合作。目前，越来越多的学者投身于“低碳”领域研究，如付允等对低碳城市提出了能源、经济、社会、技术低碳化的发展路径；朱守先对低碳城市发展水平及潜力进行了综合比较分析【6】。资源是否得到合理利用以及环境质量的好坏都与低碳城市的建设密切相关，因此本文的研究对西南各省以及全国的低碳经济发展具有一定的现实参考意义。（一）国内低碳经济研究现状国内关于低碳经济的评价对象主要是区域低碳经济综合评价、低碳城市。其中关于区域低碳经济综合评价的学术成果主要有：潘月红对山东省低碳经济发展情况的研究、庆东瑞关于山西省低碳经济分部门脱钩指标建构与评估、牛凤君等关于新疆低碳经济评价等。目前，研究低碳城市评价的学者主要有王玉芳、李晓燕、邓玲、薛蒙等【7】。国内学者在研究低碳经济发展水平时，评价指标设计多依据层次分析法的相关思想来构建。朱有志、周少华、袁优男依据低碳经济概念的内涵，将低碳经济评价指标体系确定为三级。肖翠仙、唐善茂使用德尔菲法来筛选评价指标，并在层次分析法思想指导下将城市低碳经济评价指标体系分为：目标层、准则层、指标层。胡大立、丁帅根据产业链从初始到最终消费这一路径，提出低碳经济评价逻辑结构框架，在此基础上将低碳经济评价指标体系确定为三个层次（目标层、准则层、指标层）【8】。（二）国外低碳经济研究现状国外专家学者对“低碳经济”发展综合评价研究的起步较早，经过十几年的研究，取得了大量的科研成果。相比于国内侧重于区域性的低碳经济综合评价来讲，国外研究则更为重视低碳经济的专项评价，主要集中在低碳能源、低碳技术、低碳政策、碳排放等领域【9】。在低碳技术方面，Gernot Gessinger主要研究技术创新和技术改进在电力生产、消费、物流以及最优化系统领域等方面存在的减排空间并提出相应的减少碳排放的可行性，他提出了碳减排的三项措施：首先，防止二氧化碳的过多排放，避免在电力生产及传输和使用中形成高二氧化碳排放的特征；其次，通过捕捉、回收利用、储存等方法对二氧化碳进行循环利用；再次，尽可能使用可再生能源，如水电、太阳能、风能、生物量、核能等。Abdeen Mustafa Omer也坚持认为可再生能源是未来各国能源政策的目标，与之相关的可再生能源技术不仅能够起到保护资源，提供安全、多样的能源供应和服务的作用，还能起到减少环境污染和气候恶化的作用，因此促进低碳技术创新并逐步完善可再生能源市场政策体系可以起到保护生态环境、减少碳排放的目的【10】。（三）低碳经济研究综合分析综合来看，目前国内关于低碳经济评价理论还不够完善，研究对象多集中在区域性的低碳经济的发展现状、低碳城市的建设等方面，评价方法主要是综合合成方法、层次分析法等。相对于国内的研究，国外关于低碳经济的研究则主要呈以下特点：首先，更加重视实践研究，但是对低碳经济的理论研究却较少，大多将低碳经济的发展具体化，并针对国际、具体国家、不同区域等范围探讨低碳经济发展的相关模式。在研究对象上更加侧重于一些特定的领域，尤其集中在可再生能源、碳排放、碳捕捉等方面。在评价方法上，则多选用各种数量模型，如成本效益法和投入产出法等。在了解了国内外低碳经济研究现状的基础上，我们认为，国内外现有研究仍然存在大量不足，为了更加深刻全面地评价城市低碳经济发展状况，进而加速推动区域低碳经济的快速发展，仍需要展开更加深入的研究：首先应该建立区域低碳经济综合评价指标体系，目前国外低碳经济评价均侧重于某一特定领域，少有关于综合评价的指标，虽然国内已经有了一定的研究成果，但并不完善。其次是研究制定专业的评价方法，国外关于低碳经济的方法较多，但不完善，国内的评价方法则相对较少。最后是确定研究对象，国内侧重于低碳经济的理论研究及区域综合性研究，国外则侧重于实践及专项研究，但理论性研究却相对较少。第二章：构建城市低碳经济评价指标体系第二章：构建城市低碳经济评价指标体系本文在对低碳经济发展特点进行深入研究基础上，参照国家能源局2009年二氧化碳报告和目前国内外评价低碳经济发展的指标构成，如清洁能源占一次能源消费比例、碳生产力水平、人均碳排放水平、人口密度、碳排放弹性以及进出口贸易等指标，构建了本文的评价指标体系【10】。一、设置低碳经济评价指标体系的意义“低碳经济”是一种有利于社会可持续发展的最佳经济发展模式，是社会经济发展的必然趋势。但低碳经济作为一种新的经济发展模式，人们对它并没有足够的了解，如何掌握其本质和规律性，有待于进一步研究和探讨，建立低碳经济发展评价指标体系，有助于人们认识、掌握并合理应用低碳经济发展规律，促进社会经济低碳环保可持续发展。首先，通过评价指标数值分析比较，能客观地掌握、了解城市处在什么经济发展阶段，并了解在本阶段应该如何调整产业结构和落实节能减排的责任与任务，并合理采取恰当的措施。其次，通过评价结果的比较，可以看出我国与其他国家或地区的差距，从而明确方向，采取合理方法，也能更好地学习国外的经验，引进其先进技术并开展学术交流与国际合作。再次，通过评价可以更进一步认识到我们应对气候变化的严峻挑战。应对气候变化是世界各国的责任，必须由全球各国共同行动，而中国作为一个负责任的大国，我们理应参与其中。最后，通过低碳经济发展综合评价，有利于进一步制定发展低碳经济方针、政策、措施和战略，有利于生态环境的保护，实现人与自然、环境的和谐发展，最终实现经济增长和环境保护的协调发展。二、低碳经济综合评价指标体系构建原则对城市的低碳经济发展情况进行综合评价，首先要建立一套系统全面的量化标准。在参考了我国制定低碳城市标准的基础上，本文构建了“低碳经济发展综合评价指标体系”，综合反映城市经济发展、科技进步、社会发展和环境优化等方面的信息，同时，反映出城市发展低碳经济的所处阶段和未来的变化趋势。按照“低碳经济目标”和“低碳城市”建设要求，低碳经济评价指标体系的构建遵循以下原则：第一，科学性与可比性原则。城市低碳经济评价指标体系的设计严格按照低碳经济的内涵，要能够对城市发展低碳经济的质量进行较全面、合理地描述，同时又要重视城市之间的可对比性，具有可推广和应用的价值。第二，系统性和层次性原则。确定指标体系时应该从系统的角度出发，把与低碳经济有关的一系列指标有机地结合起来，既要保证指标体系的层次性，也要注意同级指标之间的互斥性，以及实现目标时的全面性。第三，针对性和可操作性原则。建立指标体系的目的主要是针对目前城市发展低碳经济进行评价，因此，该指标体系应该是一个具有可操作性的方案，设计的指标体系要尽可能地利用现有统计数据和便于收集到的数据，保证数据有效获取，对于目前尚不能统计和收集到的数据和资料，不应该纳入指标体系。三、低碳经济综合评价指标体系框架设计按照系统复合理论，城市低碳经济发展是一个由经济系统、科技系统、社会系统、环境系统组成的复合系统。遵循上述原则，本文构建了如图1所示的目标层、准则层、指标层三个层次的指标体系框架。（1）目标层。为了综合反映城市低碳经济发展状态并对比各城市之间的发展差异，本文设计目标层城市低碳经济发展综合评价。目标层得分是城市在发展低碳经济过程中经济发展、科技进步、社会发展以及环境优化各方面的综合体现。（2）准则层。为了进一步反映城市在发展低碳经济过程中各子系统对低碳经济发展的综合值的影响，本文设计了经济系统、科技系统、社会系统、环境系统四个准则层。经济系统主要反映产业结构优化、社会经济效益的提高以及人民收入水平的变化；科技系统主要反映资源循环利用效率、温室气体排放和能耗污染物排放等指标变化；社会系统主要反映人民生活质量的改善；环境系统主要反映城市整体碳汇能力、城市生态环境的好坏等信息。（3）指标层。指标层是描述城市低碳经济在发展过程中的一系列基础性指标。本文主要参考国家环保总局颁布试用的低碳城市建设、生态市建设指标体系，构建了我国“城市低碳经济发展综合评价指标体系”。图1：城市低碳经济综合评价指标体系需要说明的是，单位GDP的CO2、人均碳排放量（碳足迹）、CO2捕捉与封存率等指标也是重要的低碳城市评价指标，但由于目前无明确的城市测量数据，暂且没有将其列入指标体系中。四、低碳经济发展结果判断本文通过参考国内外相关碳排放研究资料的，在咨询专家意见的基础上，建立起了低碳经济评价等级标准。根据因子分析和模糊层次分析法获得指标值，通过综合合成的方法计算出F值，并与评价等级标准相比较，判断低碳经济发展水平【9】。具体的评价标准如表1：表1：低碳经济类型综合指数经济类型大于1.165低碳经济1.01.165中低碳经济0.8751中碳经济0.6750.875中高碳经济0.420.675高碳经济0.42超高碳经济第三章：研究方法第三章：研究方法一、模糊层次分析法（一）方法简介层次分析法（AHP）是20世纪70年代美国运筹学家T L Saaty教授提出的一种定性与定量相结合的系统分析方法。该方法对于量化评价指标，选择最优方案提供了依据，并得到了广泛的应用【11】。然而，AHP存在如下方面的缺陷:：检验判断矩阵是否一致非常困难,且检验判断矩阵是否具有一致性的标准缺乏科学依据；判断矩阵的一致性与人类思维的一致性有显著差异。因此，相关学者在结合模糊数学理论的基础上，提出了模糊层次分析法（Fuzzy-AHP）FAHP。（二）模型原理模糊层次分析法采用19标度法，能够准确地描述任意两个因素之间关于某准则的相对重要程度。且由优先判断矩阵改造成的模糊一致矩阵满足加性一致性条件，即，就是的任意两行的对应元素之差为常数。无须再做一致性检验，另外模糊层次分析法还解决了“解的收敛速度及精度”问题，具体步骤如下：（1）建立优先关系矩阵。优先关系矩阵是每一层次中的因素针对于上层因素的相对重要性两两比较建立的矩阵，也称为模糊互补矩阵，即：其中表示下层第i个元素相对于第j个元素的模糊关系。而因素间两两重要性比较与因素重要程度权重之间的关系为越大表示决策者越重视因素间重要程度的差异。将采用19标度给予数量表示，且=1。（2）将优先关系矩阵改造成模糊一致矩阵利用加性一致性。记做变换，将优先关系矩阵改造为模糊一致矩阵。（3）根据公式，可以算出的排序向量，越小表示决策者越重视因素间重要程度的影响。推导出各因素权重值。（4）将各层次间的重要性权值转化为相对于总目标的综合权重。（5）根据考评结果得出优劣次序。表2：模糊层次分析法比较矩阵评价指标A和B的相对权重定义说明M1同等重要A，B对目标具有同样的贡献M3稍微重要A比B稍微重要M5重要A比B重要M7明显重要A比B明显重要M9非常重要A比B非常重要M2，M4，M6，M8中间重要性中间状态对应的标度值（三）模糊层次分析法过程1、被调查者组利用模糊数（M1M2）来表达他们的偏好。在假设有三个被调查者的情况下，他们对一组指标进行比较（比如C1与C2的比较），各自得到一个模糊数，分别为2、将三个模糊数整合成一个，然后重复以上步骤，直到所有的比较变成一个模糊数。（四）模型应用范围模糊层次分析法可广泛应用于多目标决策，多方案选择，综合评价等各个方面。本文主要用于城市“低碳经济”发展的综合评价中准则层各个系统权重的确定。二、因子分析（一）方法简介因子分析法是从研究变量内部相关的依赖关系出发，把一些具有错综复杂关系的多个变量归结为少数几个综合因子的一种统计分析方法。即用少数几个因子来描述多个指标或因素之间的联系，以较少几个因子来反映原数据大部分信息的统计分析方法。本文采用因子分析的原因为：第一，因子变量的数量远少于原有指标变量的个数，因而对因子变量的分析能够有效减少分析中的工作量；第二，因子分析并不是对原始变量进行取舍，而是对原始变量的信息进行重新组合，它能够反映原有变量的大部分信息；第三，部分原始变量之间可能存在较为显著的相关关系，而因子变量之间则不存在显著的线性相关关系，因此，对变量的分析更加方便；第四，因子变量具有命名解释的特性，即该因子变量是对某些原始变量信息的综合反映。（二）因子分析的原理因子分析法通过将观测变量进行分类降维，将相关性较高联系比较紧密的分在同一类中，即提出公共因子，再将较少个数的公共因子的线性组合与特殊因子之和来分析原变量。当几个公共因子的累计方差，即贡献率达到一定的百分比，就表明这几个公共因子集中反映了原始变量的大部分信息，而公共因子之间互不相关，信息不重叠。同时，因子分析法在构造综合评价指标值时所涉及的权数都是由数学变换中伴随生成，不是人为确定的，因此具有一定的客观性和科学性。因此，因子分析的目的就是揭示指标之间的内在关联性，在尽可能保持原有信息的前提下，用较少的变量去表示原有的数据结构，简化数据的同时更加便于发现规律或本质。其出发点是用较少的相互独立的因子变量来代替大量的原始变量的大部分信息。假定：有个样本，每个样本有个变量，构成一个阶的数据矩阵：当较大时，在维空间中考察问题比较麻烦。这就需要进行降维处理，即用较少几个综合指标代替原来的指标，而且使这些综合指标既能尽可能多地反映原来指标所反映的信息，同时他们之间又是彼此独立的。线性组合：记为原变量指标，（）为新变量指标（主因子），则其线性组合为：其中，是原变量在各个主因子上的载荷，与是无关。选用不同的因子分析方法，其相应的因子解不是唯一的，主因子解仅仅是无数因子解中的一个。是的一切线性组合中方差最大的，是不相关的的所有相性组合中方差最大的。则有，新变量指标分别称为原变量指标的第一、第二、主因子。为因子变量或公共因子，可以理解为在高维空间中相互垂直的个坐标轴。因子分析的实质就是确定原来变量（）在各主因子（）上的载荷。（三）因子分子的步骤1、确定待分析的原有若干变量是否适合进行因子分析。因子分析是众多的原始变量中重构少数几个具有代表意义的因子变量的过程。其潜在的要求是原有变量之间要具有比较强的相关性。因此，因子分析需要进行相关分析，计算原始变量之间的相关系数矩阵。相关系数矩阵为：其中。如果相关系数矩阵在进行统计检验时，大部分相关系数均小于0.3且未通过检验，则这些原始变量就不太适合进行因子分析。在因子分析中还有几种判定是否适合利用因子分析的检验方法，本文主要应用了两种：一是Bartlett检验。该检验一边量的相关系数矩阵作为出发点，它的零假设为相关系数矩阵是一个单位阵，即相关系数矩阵对角线上的所有元素都为1，而所有非对角线上的元素都为0，也即原变量两两不相关。Bartlett检验的统计量是根据相关系数矩阵的行列式得到的。如果该值较大，且其对应的相伴概率值小于指定的显著水平，那么就应拒绝零假设，认为相关系数不可能是单位阵，也即原始变量存在相关性。二是KMO检验。该检验的统计量用于比较变量之间的简单相关和偏相关系数。KMO值介于0-1之间，越接近1，表明所有变量之间简单相关系数平方和远大于偏相关系数平方和，越适合因子分析。2、构造因子变量。因子分析中很多确定因子变量的方法，如基于主成分模型的主成分分析和基于因子分析模型的主轴因子分析、极大似然法、最小二乘方法等。本文正是应用主成分分析法。该方法通过坐标变换，将原有变量做线性变化，转换为另外一组不相关的变量（主因子）。求相关系数矩阵的特征根（）和相应的标准正交的特征向量；根据相关系数矩阵的特征根，即公共因子的方差贡献（等于因子载荷矩阵中第列各元素的平方和），计算公共因子的方差贡献率与累计贡献率。其中方差贡献率=（），累计贡献率=（）。主成分分析是一个在多维坐标轴中，将原始变量组成的坐标系进行平移变换，使得新的坐标原点和数据群点的中心重合。新坐标第一轴与数据变化最大方向对应。通过计算特征根（方差贡献）和方差贡献率与累计方差贡献率等指标来判断选取公共因子的数量和公共因子（主因子）所能代表的原始变量信息。公共因子个数的确定准则：1、根据特征值得大小来确定，一般取大于1的特征值对应的一个或多个公共因子；当原变量间的相关性偏大时，可改变特征值得选取，将其选取为05。2、根据因子的累计方差贡献率来确定，一般取累计贡献率在80%以上的特征值所对应的第一、第二、第（）个主因子。3、因子变量的命名解释。因子变量的命名解释是因子分析的另一个核心问题。经过主成分分析得到的公共因子是对原有变量的综合。在实际的应用分析中，主要通过对载荷矩阵进行分析，得到因子变量和原有变量之间的关系，从而对新的因子变量进行命名。利用因子旋转方法能使因子变量更具有可解释性。计算主因子载荷，构建载荷矩阵（）。载荷矩阵中某一行表示原有变量与公共因子/因子变量的相关关系。载荷矩阵中某一列表示某一个公共因子/因子变量能够解释的原有变量的信息量。有时因子载荷矩阵的解释性不太好，通常需要进行因子旋转，是原有因子变量更具有可解释性。因子旋转的主要方法有正交旋转和斜交旋转。正交旋转保持了坐标轴的正交性，因此使用最多，其中的方差最大化法最为常用。方差最大化正交旋转的基本思想是：是公共因子的相对负荷的方差值和最大，且保持原公共因子的正交性和公共方差总和不变。可是每个因子上的具有最大载荷的变量数最小，因此可以简化对因子的解释。因子进行斜交旋转之后，各因子负荷发生了变化，出现了两极分化。各因子间不再相互独立，而是彼此相关；各因子对各变量的贡献的总和也发生了改变。无论是正交旋转还是斜交旋转，因子旋转的目的就是使因子负荷两极分化，要么接近于0，要么接近于1。从而使原有因子变量更具有可解释性。4、计算因子变量得分。因子变量确定后，对于每一个样本数据，我们希望得到它们在不同因子上的具体数据值，即因子得分。估计因子得分的方法主要有：回归法、Bartlett法等。计算因子得分应首先将因子变量表示为原始变量的线性组合。即：回归法：得分是由贝叶斯思想导出的，得到的因袭得分是有偏的，但计算结果误差较小。贝叶斯判别思想是根据先验概率求出