农村商业银行股份有限公司一级支行营业部库房管理制度.doc

附件一：农村商业银行股份有限公司一级支行营业部库房管理制度第一章 总 则第一条 为加强农村商业银行股份有限公司（以下简称农村商业银行或本行）一级支行营业部的现金库房管理，防范金融案件发生,进一步完善本行的内控管理制度，确保本行资金和财产安全，总行根据农村商业银行股份有限公司会计出纳基本制度的规定，结合本行库房管理实际情况，特制定本制度。 第二条 农村商业银行库房，是本行为办理现金业务设置的现金业务库，是集中保管现金（包括外币现钞，下同）、金银、有价单证、假币及代保管柜员尾箱和所辖网点库房备用匙的专用库，是银行的重点保卫场所。第三条 库房管理工作是本行出纳工作的重要内容，各支行必须高度重视，切实加强领导，严格执行本制度，认真负责做好库房管理工作，确保我行资金和财产安全。第四条 本制度只适用于一级支行营业部的现金库房和尾箱库房管理，不适用于总行中心库房和二级支行、分理处等网点库房管理,网点的库房管理按农村商业银行股份有限公司营业网点库房管理制度执行。第五条 设有两个库房的营业部,两个库房的用途原则上应明确区分，现金库房专用于保管现金、金银、有价单证、假币及代保管所辖网点库房备用匙、备用密码；尾箱库房专用于保管营业部前后台柜员的尾箱。现金库房允许存放柜员尾箱,但尾箱库房只能存放柜员尾箱。库房原则上不准存放其他物品，确因环境局限，需要在库房内存放重要空白凭证、信贷档案等资料的支行，必须以书面请示的形式上报运营管理部，由运营管理部统一审批。第二章 岗位设置和职责第六条 一级支行营业部现金库房的主要任务：（一）负责向运营管理部上缴和提取现金。（二）保管现金、有价单证，办理现金、有价单证、营业部及网点尾箱库房备用匙和备用密码的出入库，登记库存登记簿，保证实物、登记簿、明细账之间三者相符。（三）保管或代保管贵重物品和按规定应入库保管的重要机具，认真做好交接登记工作，保证账实相符。（四）受理辖属二级支行及分理处的现金缴存、领取及主、辅币兑换。（五）负责辖属二级支行及分理处残钞的收缴、整理和解缴。（六）负责伪、变造币的收缴、整理和解缴。（七）合理匡算库存现金头寸，在总行核定的库存限额内灵活调剂现金余缺，最大限度地压缩库存现金。第七条 根据工作需要,库房管理设置库管行长岗、库房管理岗、稽核实时监督员岗、内控岗、库管员岗、后台岗、介钞出纳岗。第八条 各岗位职责库管行长：由分管营业部的行长助理（含）以上职务人员担任，全面负责对库房管理工作的领导，解决库房管理工作中存在的问题；负责管库人员配备、更换的审批；按要求查库；做好安全防范工作，防止各类案件、事故的发生。库房管理岗：由营业部经理担任,全面负责对库房管理的日常工作；监督库房制度的执行情况；解决库房管理中存在的问题；按要求查库；对库管行长负责，定期向库管行长汇报库房管理工作。内控岗：由风险管理部人员担任，负责每天日终对押运现金账务进行核对，以及现金业务结束后清点库款工作。内控岗的工作具体按稽核工作指引执行。库管员岗：负责按出纳制度规定进行库房现金、实物、有价单证的分发和保管工作；守秘密，不得向无关人员泄露库内有关情况；负责现金库房门钥匙、密码的使用和保管；负责制定介钞路线，跟进介钞车押运情况；负责做好系统和手工账的登记；负责做好各网点假币和残钞的回收和上缴工作。现金库房应指定其中一名库管员负责库款实物出入库业务的审批，解决、汇报库房管理工作中存在的问题，协调完成所辖网点的出纳管理工作和日常检查监督工作。尾箱库房库管员负责尾箱的分发、保管和登记工作，负责尾箱库房门匙、密码的使用和保管。后台岗：由一名指定后台人员担任，保管开启现金库房门的一组转字密码或库房钥匙，监督、复核现金库房出入库现金数额。负责受理网点的提缴申请，与网点和总行对账工作，以及本管理制度中与现金库房相关，应由后台人员担任的工作。介钞出纳：负责营业部及所辖各网点的现金运送和清点工作，在押运途中负责通讯联络工作，协助库管员做好钞票的整理工作；负责离行式柜员机的加钞及管理工作。第九条 现金库房应配备正式库管员两名，预备库管员两名。库管员应保持相对稳定。库管员须由政治可靠、责任心强、熟悉业务并在本行工作二年以上的正式员工担任。预备库管员须由营业部正式员工担任。尾箱库房的库管员由前后台人员担任。第九条 现金库房库管员须经营业部推荐，库管行长同意。库管员必须服从领导，忠于职守，遵章守纪，做好库房日常管理工作。第十条 现金库房的库管员不得同时兼任前台柜员岗，不能单独兼任介钞出纳，但可辅助介钞出纳进行现金押运工作。第十一条 现金库房库管员要保持相对稳定，库管员因故请假或休假的，由预备库管员临时顶岗，预备库管员必须平行交接，不能交叉交接，即一个预备库管员只能固定顶某一库管员的班，不能先后顶两名库管员的班。尾箱库房库管员因轮休或者请假的，按照“前台接前台，后台接后台”原则进行库管员交接。第十二条 现金库房库管员工作满二年后必须换岗，换岗后三个月不能担任正式库管员，可担任预备库管员。第十三条 库房库管员工作调动应按规定配置新库管员和办理库房管理交接手续。现金库房库管员交接时，内控岗人员须在现场监督交接手续。库管员根据系统打印的库房现金余额和库房内其它物品的登记记录核点现金、有价单证和重要物品，交接双方库管员核对无误后，连同库房钥匙、密码办理交接，登记相关登记簿，详细记录所交接物品的内容，移交人、接收人及监交人签章确认。尾箱库房库管员交接时，原库管员和接任库管员一起根据尾箱出入库房登记簿和库房内其它物品的登记簿共同清点库房尾箱数量和库房保管的其他物品。核对无误后，连同库房钥匙和密码办理交接。交接完毕，双方在相关登记簿登记交接事项，并在移交人及接收人处签章，交接的监交人应由非移交人和接收人的第三人担任。第十四条 未清点现金、有价单证、重要物品、尾箱及办妥交接手续的，原库管员不得离职，接任库管员不得上岗。第三章 库房管理第十五条 因不重视库房管理工作，用人不当，检查不严，监督不力，违章不究，酿成重大事故案件的支行，须追究领导责任。第十六条 库房实行双人管库制度，库管员必须坚持“五同”规定，即两名库管员要同开库、同进库、同在库、同出库、同锁库。对库存现金、金银、有价单证、代保管重要物品及尾箱，两名库管员负同等重要责任。库管员严禁违反“五同”规定，一人进出库房。第十七条 库房不得直接对外办理现金收付业务，一切对外现金收付都必须通过前台柜员严格按收付款程序办理。第十八条 库房内严禁存放枪支弹药和各种易燃易爆物品，严禁吸烟，严禁使用火炉、电炉油炉等。 第十九条 库房保管的金银、有价单证、假币及代保管柜员尾箱和所辖网点库房备用匙，必须设置重要物品出入库登记表（附件1）、假币收缴代保管登记簿、尾箱出入库房登记簿、库管员实物贵金属入库调拨登记簿等相关账簿，并真实、准确、完整、及时记载有关事项。第二十条 库管员记载的事项必须经过相互复核，严禁白条抵库,严禁挪用库款。第二十一条 库房应设置出入库房登记簿，现金库房的出入库房登记簿由库管员保管，尾箱库房的出入库房登记簿由后台保管。营业期间，除库管员、参与库房管理的后台岗、内控岗人员外，其他人员进出现金库房或尾箱库房都必须登记；非营业期间，一切人员进出库房都必须登记。第二十二条 与库房无关人员不得进入库内，确因工作需要必须入库的人员，须持入库人员有效证件、查库介绍信或入（查）库通知书（附件2）。查库介绍信或入（查）库通知书应得到一级支行行长或库管行长签字同意。入库人登记出入库房登记簿后在库管员陪同下方可进入库内。查库介绍信或入（查）库通知书、入库人员身份证复印件可附在出入库房登记簿保存或专夹保管。出入库房登记簿、查库介绍信查库介绍信或入（查）库通知书、入库人员身份证复印件由库管员保存。第二十三条 库房安全设施要配备齐全，管理良好。（一）库房门要在监控系统监视范围内。 （二）库房内外必须配备报警系统、联防设施、防卫器材等，遇有案情，要注意保护现场，并立即通知公安部门抓紧破案。（三）库房内应配备灭火器、安全防火设备。消防器材应定期检查更换，保证有效，如库内发生火灾，要立即组织抢救。如库外发生火灾，必须立即关闭库房，严禁人员进入库房内。（四）库房内应安装录像监控设施，监控录像只能由相关管理人员观看。（五）库内一律安装防爆灯，并保证足够亮度。库内电源线不得裸露。库房电源开关应设于库房外。库房应配备应急灯，库内严禁使用明火。 （六）库房应配备吸湿设施，防止库款实物潮湿霉烂。第二十四条 库管员需要将废旧物品搬离营业内厅的，必须经库管行长或营业部经理同意后方可处理，搬离过程须有后台人员在场监督。 第二十五条 库房维修必须得到库管行长同意，维修库房人员应经综合部审查并持有效证件和库管行长签字的入（查）库通知书，登记出入库房登记簿方可进入库房，两名库管员要陪同在场。维修时，由一级支行安排保卫人员做好维修现场保卫工作。第二十六条 库房维修在涉及维修面广、维修时间较长的情况下必须实行空库维修，维修前，库存现金、金银、有价单证、代保管重要物品、尾箱要转移到安全可靠的地方，并由一级支行安排保卫人员监护，两名库管员共同守护，确保安全。第二十七条 条件允许的营业部应单独设置票币整点间，用于整点票币。第二十八条 支行营业部设有介钞上下介专用通道的，该通道只能用于银行调拨现金的人员进出，非银行的调拔现金人员不得从该通道二道门进出。专用通道门的钥匙可设三套并由营业部经理、库管员、指定后台人员掌管，通道门平时要上锁。第二十九条 开、关库要求 （一）现金库房开、关库时，必须由两名管库员和后台人员共同在场进行；尾箱库房开、关库时，由前台人员和后台人员共同在场进行。严禁一人持不同库房钥匙开、关库。 （二）开库前，要检查库门及周围有无异常现象，如无异常，方可接通库内照明电路，打开库门。（三）开密码锁时，应禁止任何人旁观（包括非管密码的另一管库员）。由后台人员掌管一组现金库房门磁性锁匙的支行，营业期间现金库管员使用密码后可以不调乱库房门的密码锁号；后台人员不掌管现金库房门磁性锁匙，仅掌管一组库房密码的支行，现金库管员每次使用完密码锁应随即将密码锁号拨乱。尾箱库房库管员营业期间可不调乱库房门的密码锁号。营业终了库管员必须将密码锁号拨乱。（四）在库房内办理完业务后，库管员应即时关闭库房门。关库后，管理现金库的库管员和后台人员或管理尾箱库房的前后台人员要确定库门已关，关闭库内照明电路后方可离开。 （五）开、关库房门的安全保卫工作按保卫部有关要求执行。第四章 库房钥匙、密码的使用与保管第三十条 库房门应安装两把或以上不同钥匙的银行专用柜门锁,每把锁应配有使用、备用钥匙各一套。第三十一条 现金库房的两把使用钥匙由库管员或后台人员分别妥善掌管、使用，尾箱库房的两把使用钥匙由前台柜员和后台人员分别妥善掌管、使用。保管钥匙人员在工作中要做到自开、自锁、自管，严禁随便放置或交他人代开、代锁、代管，不同人员分管的钥匙不得互借、互换、互用。第三十二条 现金库房两把使用钥匙实行专人保管，单线传递。即库管员和预备库管员分别分成、两组，组库管员负责掌管交接钥匙；组管库员负责掌管交接钥匙。两组管库员不得串组执行管库任务。由后台人员保管钥匙的，应由另一名后台人员接管钥匙。尾箱库房使用钥匙实行“前台接前台，后台接后台”原则进行交接，即前台柜员保管的尾箱库房钥匙只能在前台柜员之间交接，后台人员保管的尾箱库房钥匙只能在后台人员之间交接。库匙为磁性锁的，库匙的交接原则实行单线传递，避免一人交叉接触两把钥匙。如存在交叉传递库匙情况，应马上将库门锁进行更换。第三十三条 每天营业终了，两把库房使用钥匙应放进密码保险柜内分放分锁，保险柜门转字密码锁由两名管库员分别妥善掌管。库房钥匙不得带离营业部。第三十四条 保险柜门转字密码应定期更换，更换密码期限不得超过3个月。存放库房钥匙的保险柜应放置在监控设备所能监控的范围之内。 第三十五条 各支行营业部只能保留一套现金库房门使用钥匙，剩余所有现金库房门备用钥匙必须寄存总行中心库房。支行营业部库房备用锁匙封存或领取时，需填写库房备用锁匙封存（领取）审批表（以下简称审批表，见附件3）。备用锁匙封存时，由支行营业部经理、库管行长、总行运营管理部总经理审批；领取时，由支行营业部经理、库管行长、总行运营管理部总经理、总行分管运营管理部行长审批。（一）支行营业部库房锁匙的封存手续。1、支行营业部库房的备用锁匙需要上存总行时，支行营业部经理需先致电运营管理部总经理说明情况。2、库管行长、营业部经理及库管员共同将每把备用锁匙分别用信封在监控下密封及对每个封装锁匙进行编号。封装的信封必须加封签，用三条2-3厘米的薄白纸将信封的三条交接线完全封住，由封签人在三条白纸上签名确认和加盖支行公章，在信封的背面注明加封的时间（具体到时分为准），信封的正面填写支行名称，内存库匙类别、数量、封包日期，信封编号。3、支行填写一式两份库房备用锁匙封存（领取）审批表，并由支行营业部经理、库管行长填写意见，加盖印章。4、由审批表上填写的两名经办人持审批表、本人身份证原件将已封包的备用锁匙送到总行，经总行运营管理部总经理审批后，将备用锁匙及相关资料送到总行运营管理部现金中心。5、总行运营管理部现金中心人员收到支行上存的备用锁匙，必须对密封的信封、审批表、经办人身份证件等进行严格审核，核对无误后，在审批表“处理结果”栏填写处理情况，将审批表一份专夹保管，另一份交回支行经办人员带回专夹保管，保管期限三年。 6、总行运营管理部现金中心人员登记库房门(备用)锁匙、密码封存、交接登记簿，双方人员在登记簿上签名确认。7、总行运营管理部现金中心人员将上存的备用锁匙信封入库保管，并登记重要物品出入库登记簿。（二）支行营业部库房锁匙的领取手续。1、支行营业部库房的备用锁匙需要领取时，库管行长需致电总行分管运营管理部的行长说明情况；支行营业部经理需致电总行运营管理部总经理说明情况。2、支行填写库房备用锁匙封存（领取）审批表，并由支行营业部经理、库管行长填写意见、加盖印章。3、由审批表上填写的两名经办人持审批表、本人身份证原件到总行申领备用锁匙。经总行运营管理部总经理、分管运营管理部的行长审批后，支行经办人员到总行运营管理部现金中心领取备用锁匙。4、总行运营管理部现金中心人员须对审批表、经办人员的身份证件进行严格审核，审核无误后，在审批表“处理结果”栏填写处理情况，将审批表一份专夹保管，另一份交回支行经办人员带回专夹保管，保管期限三年。5、总行运营管理部现金中心人员入库拿取备用锁匙信封，登记重要物品出入库房登记簿，将备用锁匙信封于监控下交给支行经办人员。6、支行经办人员须严格检查备用锁匙的密封信封，确认无误后由总行运营管理部现金中心人员登记库房门(备用)锁匙、密码封存、交接登记簿，双方人员在登记簿上签名确认。7、支行经办人员领取备用锁匙信封后，不能对信封开拆，须回到支行营业部与营业部经理、库管员共同在监控下拆开信封，取出备用匙使用。8、备用锁匙使用后两个工作日内，支行应按照备用库匙缴存手续将备用锁匙重新上缴总行运营管理部。在备用锁匙缴存前，由掌管库匙的库管员负责保管备用库匙信封，将备用库匙信封放入保险柜保管。第三十六条 尾箱库房的备用钥匙应封存后放入现金库房的保险柜保管，备用库匙的缴存和领用的手续如下：（一）备用库匙的缴存手续1、营业部经理、营业部前后台库管员共同将每把备用匙分别用信封在监控下密封，封存的具体操作比照现金库房备用匙的封存要求。2、备用库匙封存后，应由营业部经理、前后台库管员及监交人员在监控下办理备用库匙交接。前后台库管员、营业部经理和监交人员分别在库房门锁匙、密码封存交接登记簿的封存人、保管人、监封人处签名确认。交接后，前后台库管员应对信封内的备用匙数量和真实性负责，营业部经理应对封存信封的完整性负责。3、营业部经理在交接完毕后，应通知现金库管员开库，与保管库匙的一名现金库管员将备用匙放入现金库房内的保险柜保管，并登记重要物品出入库登记表。（二）备用库匙的领取手续1、尾箱库房库管员因钥匙遗漏在库房或遗失需要使用备用匙，应通知营业部经理领取备用匙。2、营业部经理核实情况属实后，与保管库匙的一名现金库管员将备用匙从现金库房领出，并登记重要物品出入库登记表。3、营业部经理、尾箱库房库管员、监交人员共同在监控下办理备用匙交接。尾箱库管员在库房门锁匙、密码封存交接登记簿中“领取记录”进行登记。4、备用库匙使用完毕后，应立即按照备用匙的缴存手续进行缴存。第三十七条 库房门装有转字密码暗锁的，密码的使用与保管也应按上述库匙使用、保管规定进行管理。设有三个转字密码锁的库房门，其中一个转字密码必须由当地支行的风险管理部经理掌管。掌管密码的人员不得将密码和开启方法告诉他人。转字密码应严格管理，做到自开自锁，严禁泄密，开启时采取必要的遮挡动作，严禁他人旁观。第三十八条 后台人员应掌管现金库房门的一组钥匙或一组转字密码并专管专用。尾箱库房的不同钥匙和不同转字密码分别由前后台人员掌管。第三十九条 现金库房和尾箱库房转字密码的交接实行单线传递，每次单线交接密码后，无需立即更改库房转字密码，但交叉交接密码的，必须更改库房转字密码。在掌管转字密码锁人员不变的情况下，也要定期更换使用密码，更换密码期限最长不得超过3个月。营业部经理负责掌管更换密码的调码匙。第四十条 营业部现金库房和尾箱库房转字密码锁备用密码由保管的库管员或前后台人员分别用牛皮信封封存，信封封口由封签人签名确认并加盖营业部业务公章，信封面注明加封时间。封存库房门转字密码锁备用密码的牛皮信封交由支行库管行长妥善保管。库管行长在收取新封存库房门转字密码锁备用密码后，应将原封存库房门转字密码锁备用密码作废销毁。备用密码的缴存、领取操作可比照尾箱库匙的操作办理。第四十一条 库房门的使用钥匙和备用钥匙如有丢失、损坏或金库密码失密的，要立即报告库管行长，经库管行长批准同意后，将整套库房门锁或密码更换。第四十二条 更换库锁时，应按照库匙上缴手续将备用库匙封装，办理库匙缴存手续，同时按照库匙领取手续领回备用库匙，交由支行综合部与库房锁一并作废处理。第四十三条 库房应急窗有库房门的，库房的库匙和密码由两名库管员分别保管，其管理比照现金库房的转字密码进行管理。第四十四条 库房钥匙丢失必须查明原因，追究责任。第五章 库款管理第四十五条 存放于现金库房保管的现金应拆箱保管，库房要保持干净整洁，库内保管的整捆现金、有价单证、重要物品应按种类、分券别上架依次摆放，摆放要整齐有序，并挂置标签，注明种类、券别。完整券和残钞券要分类摆放。拆捆的零散现金及散把的残钞券必须放入库房里的铁皮箱内加锁保管。第四十六条 库房现金的库存量由支行根据总行核定库存总额及正常需要量而核定限额。超过库存限额的，要及时缴存总行中心库房；不足支付时，要及时向总行指定的现金调拨员提出申请。第四十七条 现金库房库款的出入库及库存余额（含本、外币）必须执行复核制，即在两名库管员共同管理的情况下，增加后台人员对库款出入库实时监督和复核。第四十八条 营业部的现金库房应分别设置总行的现金上介登记簿、现金下介登记簿和网点的现金上介登记簿、现金下介登记簿，在现金上下介时登记库管员与介钞出纳间现金的交接情况。第四十九条 现金出入库处理（一）现金出库处理1、后台人员每天汇总网点提交的现金调拨数额，确定应出库金额，通知库管员出库金额，库管员根据应出库填制现金出库票，办理库款出库。2、库管员出库后，由后台人员根据现金提缴清单或办理现金业务有关凭证资料进行点捆、复核总数，核实无误后在现金出库票上盖章确认。3、库款上介总行或下介营业网点时，由库管员交介钞出纳。 4、填写总行的现金上介登记簿或网点的现金下介登记簿，登记库管员与介钞出纳间的交接情况。一级支行向总行上缴现金的，总行介钞出纳在总行的现金上介登记簿的“领款人”栏处签章确认；一级支行向所辖网点下介现金的，支行介钞出纳在网点的现金下介登记簿的“领款人”栏处签章确认，库管员签章核实。（二）现金入库处理1、总行下介的库款或所辖网点上介的库款，库管员和介钞出纳清点确认无误后，填写总行的现金下介登记簿或网点的现金上介登记簿，登记库管员与介钞出纳间的交接情况。总行介钞出纳下介现金时，在现金下介登记簿的“押运员”栏处签章确认；支行介钞出纳押运网点上缴现金的，介钞出纳在现金上介登记簿的“押运员”栏处签章确认，库管员签章核实。2、库管员每天结合后台人员提供的支行营业部与总行的现金调拨数额和支行营业部与所辖网点的现金调拨数额轧差计算出当天应回笼的现金金额，填制现金入库票。3、后台人员根据网点提交的现金调拨数额核对入库票金额，再根据入库票进行点捆、复核总数无误后，在现金入库票上盖章确认，方可进行入库处理。（三）现金出入库的登记处理库管员负责根据介钞出纳带回的缴款单或支票及现金出入票明细金额，进行系统登记，后台人员负责对系统登记事项进行授权。（四）库管员应保管好相关登记簿和凭证，其中现金出库票及入库票应专夹保管，保管期限为3个月。第五十条 库存现金的核对（一）现金库房保管的现金必须坚持每天盘库结账，库管员盘库清点库存现金核对无误后要对账碰库。对账碰库时，只准“钱碰账”，不能“账碰钱”。严禁不盘点库存现金只根据出、入库票结计库存进行碰库。（二）每天营业结束时，由库管员查询打印系统记录的现金库存清单，与手工账核对一致。（三）后台人员和内控岗人员必须参与每天现金业务结束后库管员的盘库清点工作。库管员在系统打印出各币种券别余额，内控岗人员清点不同币种的各券别的金额总数，并与打印的各币种券别余额核对。核对无误后，后台人员和内控岗人员在打印出的各币种券别余额表上注明核对相符字样，并签章确认。（四）后台人员、内控岗人员和库管员清点、核对账实相符后，方可按规定进行日终关库。（五）盘库清点和结账如有误，应立即查明原因并及时报告营业部经理或库管行长。第五十一条 各支行上下介所辖网点的现金要入铁皮箱或布袋并上锁后交由介钞出纳押运。各网点应设有一把介钞专用锁，锁匙由营业部库管员和网点库管员分别保管。第五十二条 现金运送必须严格按照总行有关现金押运的文件要求做好押运工作。第五十三条 营业部库房假币的出入库必须登记假币收缴代保管登记簿，无需在现金库存券别登记簿登记。第六章 查 库第五十四条 坚持查库制度。支行行长或库管行长确认的查库人员应不定期检查现金库房。库管行长每月检查现金库房次数不少于一次，营业部经理每月检查现金库房次数不少于1次，库管员每日必须核准库存，以确保库房安全。稽核人员的库房检查工作按稽核工作指引执行。第五十五条 库管行长应于国庆和春节长假前对现金库房进行查库处理。第五十六条 不同岗位的查库人员应分散查库时间,查库人员同时进行查库的,不能分别计算查库次数,只能计入某一岗位的查库次数。第五十七条 查库手续（一）一级支行行长、库管行长是库房的主管负责人，可直接进库房进行查库。（二）一级支行行长或库管行长确认的查库人员也可直接入库房进行查库。一级支行行长或库管行长确认的查库人员名单应以纸介质列明并贴上查库人员的大一寸正面免冠彩色相片, 纸介质由库管行长签名确认并加盖一级支行公章交由库管员保管用以核对。其中，稽核分中心可直接入库房查库人员不能超过4个。（三）一级支行其他员工因工作需要入库检查，应出示查库人有效证件和“入（查）库通知书”，一级支行行长或库管行长在通知书签名确认后方可入库检查。（四）总行人员需入库检查，应由申请入库部门向总行主管行长提交入（查）库申请书（附件4），经总行主管行长审批后，持入（查）库申请书到总行办公室出具介绍信。检查人员持介绍信到支行，经行长签名后，查库人员持介绍信和身份证件，由一级支行行长或库管行长或确认的人员陪同才可入库检查，支行人员和库管员应在查库过程中一直陪同。（五）外来人员需入库检查，应由查库人出具查库依据和查库人有效证件，被检查行核实后，由风险管理部出具入（查）库通知书。查库人员持一级支行出具的入（查）库通知书和身份证件，一级支行行长或库管行长或确认的人员陪同才可入库检查，支行人员和库管员应在查库过程中一直陪同。（六）保卫部门的安全保卫检查，一般不得进行库内检查，确需入库检查库内安全设施的，则要按照查库手续办理。检查时，只检查库内安全设施，不得清点现金、有价单证等库存实物。（七）查库过程中，库管员要关上库房的清点间门或内栏栅门以保安全。所有查库工作，两名库管员必须自始至终陪同在场，但不参与清查库款。（八）对于未经一级支行行长或库管行长确认查库的人员或查库人不能出具查库介绍信或入（查）库通知书、本人有效证件的，库管员应拒绝其查库要求。（九）对于夜间查库的，各支行一律不予接待。第五十八条 查库人要亲自动手核点库存，不得监而不查，敷衍马虎。第五十九条 查库完毕，库管员应将库房款项重新核数清点，以确保库存正确。第六十条 尾箱库房只检查尾箱个数，不检查尾箱内物品，尾箱内物品的检查在前台柜员尾箱检查中执行。第六十一条 每次查库前，检查人员应在系统查询打印现金库存清单，与实际库存清点的金额核对。查库人均应将查库情况和存在问题在库存检查登记簿上详细记载，由查库人和库管员共同签章。系统查询打印的现金库存清单应粘在库存检查登记簿中作附件保管。查库前后，查库人都要登记出入库房登记簿并由营业部经理签名确认。 第六十二条 对查库中发现的重大问题，应立即查明原因，分别性质，严肃处理，并及时报告上级。对库房安全设施不健全和违反规章制度的问题，要限期整改，并按期验收。第七章 报告制度第六十三条 建立库管员定期报告制度。现金库房库管员须定期总结工作情况，包括押运情况、现金库存情况、工作中存在的问题等，于库管行长或营业部经理巡查时，向库管行长或营业部经理汇报，以便库管行长或营业部经理及时掌握出纳组的工作状况。遇特殊情况应立即通过电话形式向库管行长或营业部经理请示，确保工作的顺利开展。第八章 附 则第六十四条 本制度由农村商业银行总行负责制定、修改和解释。第六十五条 本制度自发文日起施行。附件：1、重要物品出入库登记表2、 入（查）库通知书3、支行库房备用锁匙封存（领取）审批表4、入（查）库申请书26附件1：重要物品出入库登记表入库日期物品名称物品数量移交人经办人出库日期经办人接收人年月日年月日说明：本表填写进入库房的金银、有价单据、档案等重要物品出入库情况。但如出入库物品已有专项登记簿登记的，无需登记本表。如寄存库房的黄金已库管员实物贵金属入库调拨登记簿登记，可无需在本表登记。附件2：入（查）库通知书入（查）库单位入（查）库人员入（查）库时间库房所属机构入（查）库原因风险管理部意见：签名（盖章）：日期：行长意见：签名（盖章）：日期：附件3：农村商业银行库房备用锁匙封存（领取）审批表机构名称（公章）： 日期： 年 月 日 项目封存 领取原因经办人姓名身份证号码经办人姓名身份证号码一级支行营业部经理意见签名： 日期： 年 月 日一级支行行长意见签名： 日期： 年 月 日总行运营管理部总经理意见签名： 日期： 年 月 日 总行分管运营管理部行长意见签名： 日期： 年 月 日 处理结果经办人签名： 日期： 年 月 日 注： 1、本表一式二份，一份一级支行营业部出纳组留存，一份总行运营管理部现金中心留存。2、备用锁匙封存时，由总行运营管理部总经理审批；备用锁匙领取时，由总行运营管理部总经理及总行分管运营管理部行长审批附件4：入（查）库申请书入（查）库单位入（查）库人员入（查）库时间库房所属机构入（查）库原因申请部门意见：签名（盖章）：日期：行长意见：签名（盖章）：日期：