壹号股权投资管理有限公司项目投资后管理办法模版.doc

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x壹号股权投资管理有限公司项目投资后管理办法（x 年 11 月制定）第一章总则第一条为了规范和加强对被投资企业的跟踪监测和持续评估工作，促进被投资企业的持续健康发展，提高项目投资后增值服务的整体水平，特制定本办法。第二条本办法所称公司是指x壹号股权投资管理有限公司。第三条本办法所称股东是指x资本投资有限公司及其母公司*证券股份有限公司。第四条本办法适用于由公司管理的股权投资基金。公司与受托管理股权投资基金签署之《委托管理协议》对项目管理另有约定的，依其约定。第五条项目投资后管理的具体工作，由项目组负责。第六条本办法所称项目档案是指项目被投资后跟踪管理阶段档案，包括企业财务报告，年度预决算报告，年度经营报告，股东会和董事会决议，投资后项目管理月报表，定期访谈，季度、年度跟踪分析报告等材料。其中涉及利润分配、股权比例变动的股东会和董事会决议，应及时转交财务会计专员（x资本投资有限公司委派）。第七条项目组负责项目档案的定期接收和归档工作，并遵照x资本投资有限公司档案管理办法执行。第二章投资后项目管理计划的建立第八条项目组应根据所负责投资项目的具体情况，在投资项目完成交割之日起 20 日内，拟定投资后项目管理计划（以下简称“管理计划”）。第九条管理计划的内容包括但不限于： (一)投资后项目档案的定期收集方案。项目组根据项目具体情况设定收集被投资企业资料的范围、频率和时限。对所有投资项目，至少应取得被投资企业的年度财务决算、经注册会计师审计的年度审计报告、下一年度的财务预算、管理层年度工作报告（或类似文件）、股东和董事会的议案和决议等。 (二)投资后项目管理重点和跟踪方案。项目组根据项目具体情况明确投资后项目管理的重点，包括但不限于：行业、竞争对手、企业的销售、成本变化、盈利能力、现金流、资本开支、管理层表现、违约情况等。在明确投资后管理重点后，项目组可针对性的提出相应的跟踪方案，包括但不限于：定期收集行业数据、进行行业访谈和企业回访、要求企业提供重要的财务数据、与管理层定期召开电话会议等，同时设定相应行为的范围、频率和时限。 (三)投资后项目定期跟踪分析报告。项目组根据项目具体情况和管理重点，制定投资后项目定期跟踪分析报告的内容和格式，包括但不限于：企业的销售和盈利情况、现金流、资本开支、管理层表现、履约情况等。项目组同时设定项目定期跟踪分析报告编制、提交的频率和时限。 (四)确定股东代表、推荐董事（如果有）、推荐监事（如果有）人选。第十条项目组拟定的管理计划经业务例会讨论通过后，提交投资决策委员会审议。在项目投资后管理过程中，若项目组根据实际情况修订管理计划，须按前述程序履行审批程序。第三章投资后项目管理的执行第十一条项目组应按管理计划设定的范围、频率和时限，收集项目档案资料并归档。项目组应在每个会计年度结束后 3 个月内取得被投资企业财务决策、经注册会计师审计的年度审计报告、下一会计年度财务预算等重要经营管理资料。项目组在收到上述资料后 3 日内提交财务会计专员。若上述资料无法取得的，应在期满前至少提前 10 个工作日向投资决策委员会报告，并形成处理方案。第十二条项目组应按管理计划设定的范围、频率和时限实施跟踪方案。项目组每年应对被投资企业开展至少两次实地回访，了解企业经营管理状况和存在的问题，并形成解决方案。第十三条项目组应按照管理计划设定的频率和时限定期编制项目跟踪分析报告。经业务例会讨论后，以电子邮件形式报送投资决策委员会委员。第十四条项目组应积极提供项目投资后增值服务，包括但不限于资本结构优化、组织架构调整、外部人才引进、发展战略制定、并购战略制定、研发方向确定、内部管理制度完善、员工股权激励方案设立、财务规范化改进等。项目组还应及时了解企业在经营方面诸如客户拓展和业务联系等需求，在公司和股东单位的资源范围内，尽力协助满足。第十五条公司委派股东代表、董事、监事应亲自出席被投资企业的股东会、董事会、监事会等重要会议，并将会议材料、会议决议等文件交项目组归档。股东代表、董事、监事行使表决权，应履行相关授权程序。第四章重要事件的反应机制第十六条重要事件指在宏观环境、被投资项目企业所处行业中，或被投资企业本身，突然或逐步发生的，对企业的基本状况和未来发展构成或潜在构成重大影响，或导致企业与项目投资预期和企业规划发生明显偏差的事件。若被投资项目企业已上市，则还包括对项目企业股票价格产生或潜在产生重大影响的事件。重要事件分为非突发重要事件和突发重要事件。第十七条对于非突发重要事件，项目组应在定期项目跟踪报告中明确指出并分析其潜在影响，提出解决方案。投资决策委员会就非突发重要事件做出相应决策的，项目组应予以执行，并在项目跟踪报告中说明执行情况。第十八条对于突发重要事件，项目组应在知悉突发重要事件后第一时间通过面谈、电话等语音形式报告总经理。总经理根据需要，及时报告投资决策委员会主任委员，和/或召集投资决策委员会全体委员商议。如有需要，可以做出临时决定，交由项目组执行。项目组应在知悉突发重要事件后 24 小时内形成文字材料报送投资决策委员会，包括但不限于事件事由、可能影响、解决方案等。投资决策委员会主任委员做出决策，或根据需要召集投资决策委员会会议进行决策，项目组应予执行，并及时报告执行情况。第五章附则第十九条本办法所称日，均指工作日。第二十条本办法经x资本投资有限公司总经理办公会审议通过后实施。附件：x壹号股权投资管理有限公司投资后项目管理月报表 x壹号股权投资管理有限公司投资后项目管理月报表所属月度：年月填表部门：填报人（签字）：项目基本信息企业名称投资日期年月日投资金额企业注册资本总额投资占比项目负责人投资团队成员注：投资日期指完成工商变更日期企业基本信息管理信息类别当月情况说明提交人档案管理员财务报告年度预决算报告年度经营报告董事会决议股东会决议其他累计重要情况摘要注：财务报告按季提交，年度财务报告应经审计；当月如无上述信息及材料提交，应在说明中注明“无报告”或“无决议”。投资团队投资后管理报告 ——定期访谈（按月/季）序访谈时间访谈人员访谈对象当月/季访谈简况说明 1 2 3 4 „„ 累计访谈重要情况摘要注：定期访谈根据项目投资后管理方案中按月或者季度来执行；当月如无访谈，应在说明中注明“无”。各投资团队应在每月月度会议前 5 个工作日内向相关人员报送。投资团队投资后管理报告 ——跟踪分析报告管理事项类别当期情况说明提交人档案管理员月/季度跟踪分析报告年度跟踪分析报告其他专项报告累计重要事件说明注：季/年度分析报告中除企业季度经营情况外，还需要说明投资协议的履行情况。当月跟踪分析报告如无，应在说明中注明原因。各投资团队应在每月月度会议前 5 个工作日内向相关人员报送。填报日期：团队负责人（签字）：部门负责人（签字）：

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