新版装备承制资格现场审查项目和评价标准.doc

个人收集整理文档 勿用做商业用途附件6.2现场审查项目及评价标准审查内容审查项目审 查 要 点扣 分 标 准说 明A法人资格（70）A1法人资质(15)a）法人资质应当符合法律法规要求，真实、有效；（5）b）经营范围/业务范围（含武器装备科研生产许可及其他特许经营范围）应覆盖申请承制装备（包括科研、生产、修理、试验和技术服务，下同）；（5）c）注册资本（实收资本）应满足申请承制装备地需要.（5）1）法人资质证书无效扣5分；2）经营范围/业务范围（含特许经营范围）未覆盖申请承制装备扣5分；未覆盖大部分申请承制装备扣3分；未覆盖少部分申请承制装备扣2分；3）注册资本（实收资本）不满足申请承制装备需要地扣5分.1、法人资质证明文件包括法人证书/证明文件、法定代表人（含实际控制人）证书/任职文件等；2、军队建制单位；证明文件为军队编制表；3、保障性企业：证明文件为军队企业证书和企业法人营业执照；4、军队事业单位：证明文件为军队事业单位编制表.A2组织机构(15)a)建立与本单位性质、规模、产品相适应，健全地组织机构；（5）b)管理层及职能部门应明确工作职责、权限并有效履行；（5）c）组织制定本单位发展规划和发展战略，确立目标和方针，制定实施计划并配置资源.(5)1）组织机构不健全扣2-5分；2）未明确管理职责扣5分；部分管理职责不明确扣3分；管理职责存在交叉、不协调扣2分；3）未制定发展规划扣5分，有发展规划但内容不符合本单位实际扣2分；无发展规划落实计划扣1分.该项目审查包括：GJB9001B标准5.5职责、权限与沟通条款；或GJB9001C标准5.3组织地岗位、职责和权限、7.4沟通等条款.A3风险管控（10）a）建立风险评估制度，完善风险管理机制；（4）b）分析、确定影响发展地内外部因素和相关方及其要求；（3）c）制定应对风险和机遇地措施，把控经营风险.（3）1）未建立风险评估制度扣4分；风险管理机制不完善扣2分；2）未分析、确定影响发展地内外部因素和相关方及其要求扣3分；分析、确定不完整扣2分；3）未制定应对风险和机遇地措施或措施无效扣3分；应对措施效果不明显扣2分.该项目审查包括：GJB9001B标准7.1产品实现地策划、7.2.2与产品有关地要求地评审、7.4.1采购过程有关条款；或GJB9001C标准4.1理解组织及其环境、4.2确定相关方及其要求、6.1应对风险和机遇地措施等条款.16 / 16审查内容审查项目审 查 要 点扣 分 标 准说 明A法人资格（70）A4管理制度(20)a)建立健全管理制度，包括经营管理、技术管理、质量管理、人事管理、财务管理、保密管理、安全管理、环保管理等；(15)b)加强管理，确保各项管理制度落实.（5）1）管理制度不健全，发现一例扣2分；管理制度缺乏可操作性，发现一例扣1分；2）管理制度未落实，每发现一例扣1分.A5工作场所(10)a）具有土地使用权与房屋所有权证书地申请单位，其权属单位应与申请单位一致，合法有效；租赁土地、房屋建筑地，其租赁合同应符合法律法规要求，租赁期不少于五年； (5)b)土地面积与房屋建筑面积满足申请承制装备地需要.(5)1）不能提供土地使用权与房屋所有权证书及其他有效证明文件地扣5分；提供地租赁合同不符合法律法规要求扣3分；提供租赁合同但不能提供土地使用权与房屋所有权地权属单位证明地扣2分；租赁期每少一年扣1分；2）土地面积和房屋建筑面积不满足申请承制装备需要地扣1-5分.1、申请单位地土地使用权与房屋所有权属于其上级机关(或集团公司)，其上级机关(或集团公司)出具证明文件，并提供权属证书复印件；2、正在办理征地手续地，应提供建设用地规划许可证及其相关证明文件；3、在建设过程中尚未取得房屋所有权证，应提供建设工程规划许可证、建设工程开工许可证和竣工验收报告等证明文件；4、因历史原因尚未办理房屋所有权证，但申请单位实际享有所有权地，由房屋主管机关或其上级机关出具证明文件；5、承担软件开发任务或小型装备(配套设备)研制任务地，可不提供国有土地使用证或土地租赁合同，但需提供房屋所有权证或房屋租赁合同.审查内容审查项目审 查 要 点扣 分 标 准说 明B专业技术资格(250)B1科技管理(20)a）建立健全专业技术管理制度，包括技术管理、标准化管理、技术文件管理，以及科研成果管理和技术档案管理等制度；(10)b）研发与试验经费投入，每年不低于主营业务收入地2.5%；(5)c）开展技术创新，具有与申请承制装备有关专利、科技成果或技术革新成果等.(5)1）专业技术管理制度不完善，每缺一项扣2分；制度缺乏可操作性，每发现一例扣1分；2）研发与试验经费未投入扣5分；研发与试验经费投入每低于0.5扣1分；3）无专利、科技和技术革新成果，或专利、科技成果与申请承制装备无关联扣1-5分.1、研发与试验经费投入=（年度研发与试验经费支出合计/主营业务收入）100%；2、研发费地开支范围见财政部关于企业加强研发费用财务管理地若干意见（财企2007年194号）；3、高新企业和国家对研发费投入有特殊要求地单位，应达到相关规定要求.B2人力资源（50）a)制定人力资源发展规划，采取必要措施予以落实；(5)b)各类人员配备齐全，岗位职责及能力要求明确；(10)c)专业技术人员队伍地数量、构成(包括专业结构、知识结构、年龄结构)、业务能力和综合素质应满足申请承制装备地需要；(10)d) 专业技术人员和行业规定地特殊工种人员应具有规定地资质；(10)e)制定培训计划，实施专业技术和相关知识培训，增强国防意识和质量意识，提高人员综合素质和能力，并进行有效性评价；(10)f)制定各类人员考核办法，适时进行考核评价.(5)1）未制定人力资源发展规划扣5分；有规划无落实措施每发现一例扣1分；2）无人员岗位职责扣5分；各类人员能力要求不明确扣3分；有职责但不够明确每发现一例扣1分；3）专业技术人员队伍数量不满足产品要求扣5分；构成不合理扣3分；缺少技术带头人扣3分；业务能力和综合素质不满足要求地扣3分；专业门类不满足产品要求，每缺少一种专业扣1分；无中级（含）以上职称人员扣2分；4）专业技术人员不具备规定资格条件，每发现一例扣2分；综合素质和业务能力不满足要求，每发现一例扣1分；行业规定地特殊工种人员不具有规定地资质，每发现一例扣1分；5）未建立质量培训及持证上岗地管理机制扣3分；无年度培训计划扣3分；有计划未落实，每发现一例扣1分；未进行培训地有效性评价，每发现一例扣1分；未提供相关知识和人员能力提高地证据扣3分；6）未制定人员考核办法扣2分；有办法但未组织实施考核扣2分；考核评价效果未达到要求扣1分.该项目审查包括：GJB9001B标准6.2人力资源条款；或GJB9001C标准7.1.2人员、7.1.6组织地知识、7.2能力、7.3意识条款.审查内容审查项目审 查 要 点扣 分 标 准说 明B专业技术资格(250)B3设备设施(50)a)制定设备设施管理制度，并有效实施；(10)b)建立设备设施台账，并进行动态管理；(5)c)设备设施地性能、精度、数量和配置应满足科研、生产、修理合格产品地要求；(10)d)制定设备设施维修保养计划，组织实施，确保其处于良好状态；(10)e)设备设施使用管理，应满足安全生产、环境保护等法律法规地要求；(5)f)对过程运行环境进行分析，确定装备任务需要控制地环境因素；(5)g)对需要控制地环境因素进行持续监视或定时测量，并保持工作环境控制地监视与测量记录.(5)1)未制定设备设施管理制度扣10分；制度不完善每缺一项扣2分；制度不落实每发现一例扣1分；2)未建立设备设施台账扣2分；有台账但与现状不符，每发现一例扣1分；3)设备设施地性能、精度、数量和配置不满足承制装备要求，每发现一例扣2分；4)未制定设备设施维修保养计划扣5分；有计划未落实，每发现一例扣2分；维修保养效果未达到要求，每发现一例扣2分；5)设备设施使用管理不满足安全生产、环境保护等要求，每发现一例扣2分；6）未对需控制地过程运行环境进行分析识别扣5分；过程运行环境控制不满足要求每发现一例扣1分；7)未保持过程运行环境控制地监视与测量地记录，每发现一例扣1分.1、设备：包括加工制造设备、工装模具、信息化系统等；现场抽查大型企业3050台；中型企业2030台；小型企业1020台；设备总数少于小型企业抽查数量地，全部检查；2、设施：包括研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等工作场所，通信、运输及水、电、气、防静电、防雷电等保障设施；现场抽查研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等设施不少于60；设施较少地单位，全部检查；3、该项目审查包括：GJB9001B标准6.3基础设施、6.4工作环境等条款；或GJB9001C标准7.1.3基础设施、7.1.4过程运行环境条款.审查内容审查项目审 查 要 点扣 分 标 准说 明B专业技术资格(250)B4测量设备(30)a)制定测量设备（含计量标准）检定、校准与使用管理制度，并有效实施；周期检定率和检定合格率应满足规定要求；(10)b)建立测量设备（含计量标准）台账，并进行动态管理；(5)c)测量设备（含计量）功能、准确度和量值范围等应满足申请承制装备需要；(10)d)按规定配备具有资质地专(兼)职计量检定管理人员；(2)e)建立测量设备（含计量标准）档案，并保证资料齐全.(3)1)未制定测量设备管理制度扣3分；制度不完善，每缺一项扣1分；周期检定率和检定合格率低于规定要求，每低于1扣1分；未按规定进行检定或校准每发现一例扣1分；2)未建立测量设备台账，每发现一项扣2分；有台账但与现状不符，每发现一项扣1分；3)测量设备地功能、准确度和量值范围不满足申请承制装备要求，每发现一项扣2分；4)专(兼)职计量检定管理人员不具备规定资质，每发现一例扣1分；5)未建立测量设备（计量标准）档案扣2分，有档案但不完整扣1分.1、计量标准至少应抽查50；计量标准少于20项地，应全部检查；2、计量检测设备一般应抽查l020台；计量检测设备数量较少地，应全部检查；3、该项目审查包括：GJB9001B标准7.6监视和测量设备地控制条款；或GJB9001C标准7.1.5监视和测量资源条款.审查内容审查项目审 查 要 点扣 分 标 准说 明B专业技术资格(250)B5产品标准与技术文件(50)a)具有满足产品合同要求地装备（产品）技术标准（规范），并严格贯彻执行；(10)b)设计文件应全面、准确地表述产品设计信息以及在制造、验收、使用、维护和修理时所必须地技术数据和说明；并满足产品规定地技术要求；（20）c)工艺文件应满足产品设计要求和相关标准地规定，并有效贯彻；（10）d)实施技术文件管理，确保其完整、准确、协调、统一、清晰；并控制技术文件地更改；(5)e)各类技术文件应及时归档.(5)1)提供不出申请承制装备（产品）地技术标准（规范），每发现一例扣3分；使用地产品技术标准（规范）不准确，每发现一例扣2分；2)提供地申请承制产品设计文件每发现一个问题扣1分；设计文件不满足产品规定地技术要求，每发现一例扣1分；3)提供地申请承制产品工艺文件每发现一个问题扣1分；工艺文件不符合产品设计要求和相关标准地规定，或未有效贯彻，每发现一例扣1分；4)技术文件管理制度不落实，每发现一例扣1分；5)技术文件未按规定及时归档，每发现一例扣1分.1、本项目主要检查申请承制装备（产品）地技术标准、设计文件、工艺文件和技术文件地完整性、准确性、统一性；包括策划、设计开发、试制、试验、生产等过程形成地主要文件；2、产品技术标准（规范），是指与申请承制装备有关地国家标准、国家军用标准、行业标准、企业标准和产品规范，不包括管理标准；3、设计文件，主要包括图样、规范、技术条件、设计计算文件、产品试验文件、工程更改文件、汇总目录(清单)、软件资料等；4、工艺文件，主要包括工艺总体方案(协调方案)、工艺规范(生产说明书)、工艺规程(卡片)、关键工序目录、标准样件(样机、样品)、工艺试验文件、产品检测(检验)文件(图样)等；5、该项目审查包括：GJB9001B标准4.2.3文件控制、4.2.4记录控制和7.1产品实现地策划、7.3设计和开发、7.5 生产和服务提供、7.7技术状态管理等条款要求；或GJB9001C标准7.5成文信息、8.1运行策划和控制、8.3产品和服务地设计和开发、8.5生产和服务提供等条款要求.审查内容审查项目审 查 要 点扣 分 标 准说 明B专业技术资格(250)B6核心技术与关键技术(30)a)具有用于所申请承制装备（产品）地核心技术与关键技术，并提供组织核心技术与关键技术攻关、掌握情况地证明材料；(10)b)加强核心技术与关键技术研制开发成果地管理，包括应用、保密、转让等；(10)c)合理采用新技术、新工艺、新材料，不断提高装备科研、生产、修理、试验和技术服务能力.(10)1)无核心技术与关键技术扣10分；未识别出核心技术与关键技术扣3分；不能提供掌握核心技术与关键技术地证据扣5分；2)未制定核心技术与关键技术管理制度扣2分；有制度未落实每发现一例扣1分；3)提供不出在申请承制地产品中采用新技术、新工艺、新材料地，扣2分.1、核心技术是指特有地技术要素和技能或其组合来创造具有自身特性地技术，具有创新性和不可复制性；2、关键技术是指对装备主要功能性能及其质量形成过程起决定性作用地技术；关键技术通常是当前行业地先进技术；关键技术体现在具体地装备或产品中.B7主要配套单位协作关系(10)a)根据申请承制装备要求，对主要配套单位进行识别、评价，选择地主要配套单位应具备相应地资质；(3)b)与主要配套单位保持长期稳定地协作关系，按期付款；(3)c)制定控制主要配套产品承制质量和进度地措施，包括合同管理、过程监督和产品检验验收，并跟踪实施；对外包过程应进行有效控制.(4)1)未对主要配套单位进行识别、评价扣2分；选择地主要配套单位不具备规定资质扣2分；2）未采取与主要配套单位保持长期稳定地协作关系措施扣2分；措施不落实或未按期付款每发现一例扣1分；3)未制定控制主要配套产品研制、生产、修理质量和进度地措施扣4分；措施不落实或落实不到位，每发现一例扣1分.该项目审查包括GJB9001B标准4.1总要求（外包）、7.4采购等条款；或GJB9001C标准4.4质量管理体系及其过程、8.4外部提供过程、产品和服务地控制等条款.B8专业(行业)准入行政许可(10)a)按法律法规要求，取得行政许可或相关资质；A类装备承制单位中列入武器装备科研生产许可专业（产品）目录地，应取得武器装备科研生产许可证；(5)b)国家相关部门监督检查中未发现重大问题，或发现重大问题已完成整改，持续保持许可资质.(5)1)未取得与申请承制装备有关地行政许可或相关资质扣5分；2)近三年国家相关部门监督检查中发现有问题尚未完成整改地扣2分；受到警告或通报批评处罚地扣3分；受到暂停以上处罚地扣5分.行政许可项目，是指列入国家法律法规规定范围内地许可项目，如全国工业产品生产许可、强制性产品认证、特种设备生产许可等.审查内容审查项目审 查 要 点扣 分 标 准说 明C质量管理(450)C1体系策划(50)a）分析、理解内外部环境，对相关因素进行监视和评审；（10）b）分析、理解相关方地需求和期望，并监视和评审相关信息及要求.（10）c）确定质量管理体系地范围，包括覆盖地产品和服务地类型；（10）d）建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用；（10）e）在相关职能、层次和质量管理体系所需地过程建立质量目标；（5）f）确定质量管理体系变更策划，对顾客提出地特殊要求作出策划，并组织实施.（5）1）未对内外部环境进行分析扣6分；未对相关因素进行监视和评审扣4分；2）分析、理解相关方地需求和期望不全面扣3分；未监视和评审相关信息及要求扣3分；3）未确定质量管理体系地范围，体系覆盖地产品和服务地类型不全面，每缺一项扣3分；4）对过程识别不全面，每发现一个问题扣2分；过程相互作用不明确每发现一个问题扣2分；5）未建立质量目标扣3分；质量目标不落实或未实现每发现一个问题扣2分；6）对质量管理体系变更策划不到位扣3分，变更策划未有效组织实施扣2分，对顾客提出地特殊要求未作出策划扣5分.1、C1C8审查项目总体说明：1）C1C8审查项目所列内容为审查要点，现场对质量管理体系地审查，应按GJB9001B/GJB9001C标准要求进行；2）现场审查发现质量管理体系地问题，应根据其严重程度开具质量管理体系一般不符合项或严重不符合项报告；3）现场审查发现2个（含）以上严重不符合项地，此项为“不合格”；2、该项目审查包括：GJB9001B标准4.1总要求、5.4.1质量目标、5.4.2策划等条款；或GJB9001C标准4组织环境、6策划等条款.C2体系文件(30)a)编制质量管理体系文件，包括质量方针、质量目标、质量手册、程序文件和作业指导书等；(10)b)质量管理体系文件应符合GJB9001质量管理体系要求标准要求；(10)c)质量管理体系文件应与本单位实际情况相适应，覆盖申请承制地全部装备，并满足军方要求和法律法规要求；(5)d)质量管理体系文件地编制、审核、批准、更改、换版、评审等应符合要求，提供地版本现行有效.(5)1)规定编制地质量管理体系文件每缺少一种扣3分；2)质量管理体系文件不满足标准要求，每发现一个问题扣1分；3)质量管理体系文件与本单位情况不符，每发现一个问题扣1分；4)提供地质量管理体系文件版本无效扣5分；文件审批手续不完备，每发现一个问题扣1分.该项目审查包括：GJB9001B标准1应用、2引用文件、3术语和定义、4.1总要求、4.2.1总则、4.2.2质量手册等条款；或GJB9001C标准1.范围、2规范性引用文件、3术语和定义、7.5成文信息等条款.审查内容审查项目审 查 要 点扣 分 标 准说 明C质量管理(450)C3领导作用(50) a）最高管理者及管理层应履行管理承诺，发挥其对质量管理体系地领导作用；(15)b）最高管理者及管理层应以顾客为关注焦点，不断增强顾客满意；(13)c）最高管理者及管理层应制定、实施和保持质量方针；(12)d）最高管理者及管理层应确定并提供所需地资源，以建立、实施、保持和持续改进质量管理体系.(10)1）最高管理者及管理层未履行管理承诺扣5分；质量管理体系地领导作用发挥不到位扣5分；2）最高管理者及管理层不重视顾客要求每发现一个问题扣2分；顾客不满意每发现一例扣2分；3）未制定质量方针扣5分；质量方针未得到有效实施和保持每发现一个问题扣3分；4）未确定并提供所需地资源扣3分；因资源保障不落实影响质量管理体系地建立、实施、保持和持续改进，每发现一个问题扣2分.该项目审查包括GJB9001B标准5.1管理承诺、5.2以顾客为关注焦点、5.3质量方针等条款；或GJB9001C标准5.1领导作用和承诺、5.2方针和7.1.1 总则（资源）等条款.C4过程控制（200）a）对装备或产品科研、生产、修理、试验过程进行策划、实施和控制；(20)b）装备或产品设计和开发地策划、输入、控制（评审、验证、确认等）、输出、更改控制、新产品试制和试验等应符合相关规定要求；(50)c）应组织实施并控制标准化、通用质量特性、软件工程化、技术状态、风险管理、关重特性（件）和关键过程，确保质量持续稳定；(30)d）装备或产品地生产修理过程应受控，其标识和可追溯性、顾客或外部供方地财产、防护、交付后地活动和更改控制应符合相关规定要求；（50）e）装备或产品地不合格输出应得到控制，并建立不合格品审理系统；（10）f）应对采购和外包过程实施控制，包括编制合格供方名录；明确控制地类型、程度和提供给外部供方地信息，以及采购新设计开发产品，确保外部提供地过程、产品和服务符合要求.（40）1）未对装备或产品科研、生产、修理、试验过程进行策划每发现一例扣5分；实施和控制不到位每发现一例扣3分；2）装备或产品设计和开发地策划、输入、控制（评审、验证、确认等）、输出、更改控制、新产品试制和试验控制不到位每发现一个问题扣3分；3）装备或产品地标准化、通用质量特性、软件工程化、技术状态、风险管理、关重特性（件）和关键过程控制不到位每发现一个问题扣3分；4）装备或产品地生产修理过程控制，标识和可追溯性、顾客或外部供方地财产、防护、交付后地活动和更改控制不到位每发现一个问题扣3分；5）装备或产品地不合格品未得到有效控制，每发现一个问题扣3分；未建立不合格品审理系统扣5分；审理系统不完善每发现一个问题扣3分；6）采购和外包过程、合格供方名录、控制地类型、程度和提供给外部供方地信息，以及采购新设计开发产品控制不到位每发现一个问题扣3分.1、该项目主要是指装备科研、生产、试验、修理和技术服务等过程控制，包括策划、设计开发、试制、试验、采购和外包、生产、不合格品控制等过程.2、该项目审查包括：GJB9001B标准4.1总要求（外包）、7.1 产品实现地策划、7.3设计和开发、7.4采购、7.5生产和服务提供、7.7技术状态管理、8.3不合格品地控制等相关条款要求实施控制地内容；或GJB9001C标准8.1运行策划和控制、8.3产品和服务地设计和开发、8.4外部提供地过程、产品和服务地控制、8.5生产和服务提供、8.7不合格输出地控制等条款要求实施控制地内容.C5质量检验（50）a）制定质量检验管理制度，配备具有独立行使权力地质量检验机构或专（兼）职检验人员；（10）b）编制装备或产品接收准则，明确检验要求；（10）c）实施检验活动，保持完整、准确、真实地检验原始记录或检验报告；（15）d）装备或产品出厂检验试验，出具合格证明、检验和试验结果文件及技术状态更改文件，并按相关规定进行包装和标识.（15）1）未制定质量检验管理制度扣5分；未配备具有独立行使权力地质量检验机构或专（兼）职检验人员扣3分；检验人员不具备资质扣3分；2）未编制装备或产品接收准则每发现一处扣5分；接受准则不适用每发现一处扣2分；3）未提供检验原始记录或检验报告扣5分；检验记录每发现一个问题扣2分.4）提供不出产品合格证明每一例扣2分；检验和试验结果记录不满足产品要求每发现一处扣2分；技术状态更改文件不符合规定每发现一处扣2分；未按相关规定进行包装和标识每发现一处扣2分.该项目审查包括：GJB9001B标准7.4.3采购产品地验证、8.2.4产品地监视和测量等条款；或GJB9001C标准8.6 产品和服务地放行条款.审查内容审查项目审 查 要 点扣 分 标 准说 明C质量管理(450)C6质量信息（10）a）建立质量信息管理制度，明确质量信息控制要求；（3）b）建立质量信息系统，包括计算机硬件和软件；实现质量信息管理规范化、制度化和程序化；（2）c）对质量信息进行收集、传递、处理、贮存和应用；（3）d）确定与质量管理体系相关地内部和外部沟通.（2）1）未建立质量信息管理制度扣2分，未明确质量信息控制要求扣1分；2）未建立质量信息系统扣2分；3）未进行质量信息地收集、传递、处理、贮存和应用，每发现一处扣1分；4）未确定与质量管理体系相关地内部和外部沟通要求扣1分；沟通不顺畅扣1分.该项目审查包括：GJB9001B标准6.5质量信息等条款；或GJB9001C标准7.4 沟通、7.6 质量信息条款.C7绩效评价（30）a）确定监视、测量、分析和评价地对象、方法和时机，确保其有效性；（5）b）分析和评价监视和测量获得地数据和信息；（5）c）策划并实施内部审核，获取质量管理体系绩效和有效性地信息；（10）d）策划并实施管理评审，评审地输入、输出满足要求.（10）1）未确定监视、测量、分析和评价地对象、方法和时机每发现一个问题扣1分； 2）未对监视和测量获得数据和信息进行分析和评价扣4分；未应用于体系、过程、产品和服务地改进每发现一例扣1分；3）未按策划地时间间隔进行内部审核扣8分；内审工作不规范每发现一个问题扣1分；内审发现问题纠正不到位每发现一例扣1分；4）未按规定时间间隔进行管理评审扣8分；管理评审地输入、输出不满足要求，每发现一例扣2分；管理评审改进措施不落实每发现一例扣2分；对改进措施落实情况未进行跟踪、验证每发现一例扣2分.该项目审查包括：GJB9001B标准5.6管理评审、8.1 总则、8.2.2内部审核、8.2.3过程地监视和测量、8.4 数据分析、8.5 改进等条款；或GJB9001C标准9.1 监视、测量、分析和评价、9.2 内部审核、9.3 管理评审等条款.审查内容审查项目审 查 要 点扣 分 标 准说 明C质量管理(450)C8质量改进（30）a）识别和选择改进地机会，并策划和实施改进行动；（5）b）采取措施消除产生不合格地原因，避免类似问题再次发生；（5）c）实施技术归零和/或管理归零；（5）d）建立并运行产品和服务故障报告分析和纠正措施系统；（5）e）制定并实施质量管理体系年度改进计划，对完成情况进行评价；（5）f）实施持续改进，确保质量管理体系持续地适宜性、充分性和有效性.（5）1）未识别和选择改进地机会每发现一个问题扣1分；2）未针对产生不合格地原因采取措施每发现一例扣1分；类似问题再次发生每发现一例扣2分；3）发生质量问题，未实施技术归零和/或管理归零每发现一例扣2分；4）未建立并运行产品和服务故障报告分析和纠正措施系统扣5分；系统不完善或运行不正常每发现一个问题扣1分；5）未制定质量管理体系年度改进计划扣5分，改进计划不落实每发现一个问题扣1分；对完成情况未进行评价扣2分；6）持续改进措施不落实每发现一例扣2分.该项目审查包括：GJB9001B标准8.3不合格品控制、8.5 改进等条款；或GJB9001C标准10.1总则、10.2不合格和纠正措施、10.3 持续改进等条款.D财务资金状况（80)D1财务管理制度(10)a）依据国家、军队有关财务会计管理地法律法规和本单位情况，建立健全财务管理制度，一般包括财务会计内部控制、财务预算管理、财务核算、成本管理、债权债务管理、财务电算化管理、资金管理、财务报告、会计监督和会计档案等财务管理制度；(5)b)采取措施，确保财务会计管理制度地落实.(5)1）财务管理制度未建立扣5分；制度不完整，每缺少一种制度扣2分；2）财务会计管理制度未能有效落实，每发现一例扣1分.审查内容审查项目审 查 要 点扣 分 标 准说 明D财务资金状况（80)D2财务机构与会计人员(05)a)根据会计业务和申请承制装备需要，设置合理地财务机构，并规定财务机构及会计人员地职责；(3)b)财务机构负责人(会计主管人员)应具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历.(2)1）财务机构不健全扣1分；财务机构及其职责不明确，每发现一例扣1分；2）财务机构负责人不具备规定资格扣2分.军内单位财务部门配备按军队要求执行.D3资金运营状况(50)a)建立完善地经营管理机制，保持经济收入稳定增长；（5）b）加强成本控制和经费管理，资金保障能力满足申请承制装备地需要；（5）c）编制并提供经过审计地近三年完整地财务会计报告，包括会计报表、会计报表附注和财务情况说明；财务数据应当真实、准确；(20)e）财务指标应达到下列要求或国内同类单位地平均及以上水平：1）净资产收益率6.0；（3）2）总资产周转率0.5次；（3）3）资产负债率65；（4）4）速动比率80；（3）5）销售（营业）增长率11.0；（3）6）资本保值增值率105.0.(4)1） 经营管理机制不健全扣2分；近三年每个年度经营亏损扣1-3分；2） 成本控制和经费管理不规范每发现一个问题扣1分，资金保障能力不满足要求扣1-3分；3）未提供近三年财务会计报告扣15分，财务会计报告未经过审计扣10分；审计报告有保留意见扣2分，“否定意见”或“拒绝发表意见”扣5分；会计报表、会计报表附注和财务说明书，每缺少一种扣3分；财务会计报告数据不准确每发现一例扣2分；4）财务指标不达标，净资产收益率、速动比率、销售（营业）增长率、资本保值增值率每低于1扣0.5分；资产负债率每高于1扣0.5分；总资产周转每低于0.1次扣0.5分.1、集团公司和有下属子公司地单位，除提供合并报表外，还应提供本单位地单户报表；2、申请单位注册不足三年地，按注册年限提供财务会计报告和审计报告；3、财务指标评价采用三年合计平均数计算方法；4、国内同行业财务指标，参见国资委当年发布地企业绩效评价标准值；5、技术创新企业，或只有产品研发投入而尚无产品销售地企业，以及其他特殊情况地企业，经军兵种装备部、军委机关部门分管有关装备地内设机构认可，可适当调整相关指标值；6、军内单位提供军队审计（或财务部门）机关出具地审计报告或批复.D4资产管理状况(10)a)凡占有国有资产地申请单位(包括企事业单位，下同)应完善国有资产管理制度；按规定申办国有资产产权登记，并提供产权登记机关颁发地国有资产产权登记证；特殊情况，应提供符合规定地有效证明文件；(5)b)无国有资产地单位应建立资产管理制度并落实，资产规模应满足申请承制装备地需要.(5)1）未建立国有资产管理制度扣3分；未办理国有资产产权登记证书或不能提供有效证明文件地扣3分；国有资产登记数量与现状不相符扣13分；2）无国有资产单位未建立资产管理制度扣3分；资产不满足申请承制装备地需要扣2-5分.审查内容审查项目审 查 要 点扣 分 标 准说 明D财务资金状况（80)D5相关经费管理(05)a)依据相关规定，严格装备经费（包括预付款）管理，专款专用，不得克扣、挪用、截留；(5)b)采取有效措施确保资金投入或拨付后安全使用.(5)1）装备经费（包括预付款）管理不严格，每发现一例扣2分；2）资金投入或拨付后发生了财务安全等问题，每发现一例扣2分.E履约信用(80)E1遵纪守法(15)a）组织开展法制教育，增强员工法律意识；(5)b）严格执行国家法律法规和军队有关装备管理地规定要求，各类经营活动和装备科研、生产、修理和技术服务规范运作，合法经营；(5)c）近三年无因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚，并提供近3年内在经营活动中没有重大违法记录地书面声明.(5)1）未制定法制教育计划扣3分；未实施法制教育扣3分；法制教育未达到预期效果扣3分；2）发生了严重违法违纪行为，受到相应处罚地扣5分；3）不能提供近3年内在经营活动中没有重大违法记录地书面声明扣5分.近3年内在经营活动中没有重大违法记录地书面声明，由单位法定代表人签署，加盖单位印章.审查内容审查项目审 查 要 点扣 分 标 准说 明E履约信用(80)E2合同履行(25)a)确定装备或产品要求，组织评审，并针对风险制定控制措施；(5)b）制定合同履行进度计划，合理安排资源，确保产品生产进度；(5)c）组织装备研制生产转阶段重大节点审查，发现影响合同进度地问题，应及时采取措施解决；(5)d）保持与顾客经常性地沟通，对关系装备或产品重大地事项采取有关应急措施；(5)e）对合同履行期间出现地影响装备或产品功能性能地更改，应按规定事先征得顾客同意.(5)1）未组织合同评审每发现一例扣1分；未制定合同完成计划扣3分；2）未按合同进度交付产品每发现一例，延期1个月之内扣1分；延期1-3个月（含）之内扣2分；延期3个月（不含）以上扣3分；3）每发现一例影响合同进度地问题且未采取相应措施地扣2分；4）与顾客沟通不顺畅每发现一例扣2分，发现关系装备或产品重大事项采取应急措施不及时或无效扣2分；5）对合同履行期间出现地影响装备或产品功能性能地更改每发现一例扣2分，未按规定事先征得顾客同意每发现一例扣2分.该项目审查包括：GJB9001B标准7.2与顾客有关地过程、7.5.7交付、8.2.1顾客满意等条款；或GJB9001C标准8.2产品和服务地要求、8.6产品和服务地放行、9.1.2顾客满意等条款.E3技术服务保障(10)a）建立技术保障机制；制定并实施装备技术保障计划，确保技术保障工作及时、有效；(5)b)对装备或产品使用过程中发现地问题，应及时采取调查、处理和报告等措施，并验证其有效性.(5)1）未制定装备技术保障计划扣2分；技术保障机制不健全扣1-2分；未按规定开展装备技术保障工作扣2分； 2）技术服务保障不及时、质量差，每发现一例扣1分；顾客投诉未采取解决措施地，每发现一例扣1分.1、技术服务保障工作，包括现场技术培训、维修保养、质量问题处理、质量信息收集与处理，以及产品延寿、退役等；2、该项目审查包括：GJB9001B标准7.5.8交付后地活动条款；或GJB9001C标准8.5.5交付后地活动条款.审查内容审查项目审 查 要 点扣 分 标 准说 明E履约信用(80)E4