SR-P02.01-出口食品通用评审记录.doc

SR-P02.01 出口食品通用评审记录 作者： 日期：2 个人收集整理 勿做商业用途CSA SR-P02.01出口食品生产企业备案注册通用评审记录（2006年版）企业名称备案注册类别备案注册编号3500/评审时正在生产的产品评审检查日期评审类别备案 对外注册(国家或地区: )用 途初次评审 推荐对外注册评审 新增产品评审 监督检查换证复查 对外注册复查 车间改扩新建审查 重新评审本次备案注册评审是否包含HACCP食品安全管理体系验证？ 否 是被评审企业是否获得第三方HACCP食品安全管理体系认证？ 否 是请评审组长按照评审记录内容或编号简要说明评审组分组、分工情况：评审组声明本评审组依据：出口食品生产企业卫生要求出口( ）生产企业注册卫生规范SN/T1443。1食品安全管理体系要求对该企业进行了文件审核和现场评审，并声明对评审记录、附加评审记录、评审不符合项及跟踪报告和评审结论负责.如主管部门对此次评审提出异议，评审组将提供相应的补充说明。评审组成员： 评审组长：（签名） （签名)年 月 日 年 月 日福建出入境检验检疫局印制评审记录填写要求一、请用黑色或蓝黑色墨水填写,书写文字需工整、清楚;也可用电子版本打印填写，但必须同时打印出纸质文本，并签署评审人员姓名。二、评审组对企业的评审,应按以下程序进行：1文件审核2召开见面会，并确认如下情况：(1）介绍评审的目的、依据和范围；（2)确认评审的程序和方法；（3）确认企业正处于正常生产加工状态(未正常生产加工的，不予评审)；（4）确认企业保证不对评审组隐瞒情况、不拒绝检查；保证评审人员不受到人身安全威胁；核实备案注册申请书中适用的企业基本情况：l 建厂时间、建厂以来设施改造情况、最近一次改造时间；l 厂区面积、车间分类、生产线数量、员工人数、工作班次、工作时间；l 产品种类、年生产量、急冻或冷藏能力；l 出口国家（或地区)、出口产品种类、年出口量；l 近两年出口产品被退货或被国内外主管当局通报的情况。3现场评审4评审组内部会议5总结会（1）对企业的合作与协助、配合，表示感谢；（2)肯定被检查企业在安全卫生质量管理上的优点;（3）简要通报发现的主要问题，宣读不符合项报告；对于未出现严重不符合项的企业，确认企业整改完成时间。三、出口食品生产企业的备案注册评审使用通用评审记录。罐头（Z01）、水产品（Z02）、肉及肉制品（Z03)、果蔬汁（Z11）等类出口食品生产企业的备案注册评审有产品特殊要求的，使用通用评审记录和相应的附加评审记录；进口国有附加要求的应参照进口国的附加要求。四、评审组应在本表选择性栏目的“中，根据情况选择打“”。在评审记录表“客观描述”栏中，记录观察到的具体情况或存在问题，若评审员未发现某核查项目存在问题且该核查项目的“客观描述”栏中无具体要说明的情况或不适用,该核查项目的“客观描述”可不填写,只需在其相应的栏中打“”,或注明“不适用”。五、评审人员应能够熟练掌握出口食品生产企业卫生要求、各类出口食品生产企业注册卫生规范、SN/T1443.1食品安全管理体系要求,能够将评审中发现的问题依照要求、规范、标准相对应的条款号和客观事实充分反映在出口食品生产企业备案注册评审不符合项和跟踪报告中.六、本评审记录作为备案注册评审过程的原始凭证，评审人员不得随意漏项、漏填。本评审记录由直属出入境检验检疫局备案注册管理部门归档保存。评审或监督检查活动通用签到表评审日期： 年 月 日至 年 月 日1。评审组或检查组成员签到1注1：见面会上，评审组成员及检验检疫相关人员先签到后，评审组长将该表及书面廉政声明一起交企业。职务姓名工作单位及部门评审员证号组长组员（不应多于3人）2.企业到会人员签到（1)企业负责人签到处，并确认以下内容（如未收到书面廉政声明,请在（2)或（3）处签到）本企业已经收到评审组提交的SRT27备案注册工作廉政声明。企业负责人（签名）： 职务: 日期：(2）见面会签到处（3）总结会签到处姓名部门/岗位职务姓名部门/岗位职务3.辖区检验检疫代表及见习人员签到姓名工作单位及部门姓名工作单位及部门A部分文件审核记录文件审核内容客观描述A1.1企业卫生质量体系文件:是否符合出口食品生产企业卫生要求及相关备案注册规范的要求A1.2HACCP食品安全管理体系文件：是否符合SN/T1443.1食品安全管理体系要求（适用于需验证HACCP体系的评审）A1.3申请书随附资料:备案注册申请书随附的其它图纸、图片等资料是否符合要求A1.4认证情况:企业获得的质量管理体系认证、环境管理体系认证、食品质量安全管理体系认证(HACCP、ISO22000等)，原料、产品获得的各类食品认证和农产品认证情况文件审核结论符合要求；不符合要求，要求企业在30日内补正。评审组长(签名）： 日期： 年 月 日文件审核跟踪上述文件存在的问题已于30日内补正，现已符合要求;上述文件存在的问题在30日内未补正或补正无效，视为自动撤回申请。评审组长(签名）: 日期： 年 月 日B部分现场评审记录1 厂区设计和环境卫生核查项目客观描述B1.1厂区周围环境有碍食品安全卫生的因素：如化工厂、水泥厂、医院、养殖场、污水池塘或污染河流、相邻的居民生活区、餐厅厨房等B1。2厂区布局：厂区平面图的核实,生产区与生活区的隔离,厂区内兼营、生产和存放有碍食品卫生的其他产品情况B1。3厂区卫生：路面、地面、厂区卫生间、鼠、虫滋生地及防鼠、防虫设施和布点，生产中的废水(污水）废料的排放或处理，原料、辅料、化学物品、包装物料储存的辅助设施，废物、垃圾暂存设施,无害化处理2 车间更衣室、卫生间及人员洗手、鞋靴消毒核查项目客观描述B2。1更衣室、卫生间和淋浴室：更衣室的设置,与更衣室相连的卫生间和淋浴室的设置，清洁卫生的保持，设施和布局对车间造成潜在污染的风险，淋浴器能否正常使用B2.2更衣室：私人物品与工作服的分开存放B2。3卫生间：门、窗朝向，洗手、消毒、干手设施,排气通风设施，防蝇虫设施，有无遗留大小便B2.4生产人员个人卫生：更衣、穿戴、洗手、消毒、干手、鞋靴消毒B2。5工作服、帽：清洗、消毒、发放、更换。不同卫生要求的生产区域或工种、岗位人员的区分：穿戴的不同颜色或标志B2.6洗手设施：位置、数量，清洁消毒和干手设备或用品，洗手水龙头的非手动开关B2.7鞋靴消毒设施：结构、功能B2.8消毒剂：配置、使用、保管3 生产车间核查项目客观描述B3.1车间布局:面积与生产能力匹配，防止人流、物流、水流、气流交叉的设计与设施，排水和通风系统的设计与设施，车间进出口及与外界相连的排水、通风处的防鼠、防蝇、防虫设施B3.2地面：材料、污渍、杂物、积水、破损、坡度B3。3墙面：材料、污渍、积尘、破损、墙角、地角、顶角B3.4门窗:材料、结构、内窗台斜度B3.5天花板:材料、残渣、污渍、冷凝水、霉变、破损、封闭B3.6车间通道：材料、污渍、杂物、积水、破损，防止人流、物流交叉的措施B3.7生产线上方管道及设备设施:清洁卫生状况、锈蚀、渗漏、滴漏B3。8冷凝水：天花板、生产线上方、墙、冷热交换区B3.9排水：通畅性、水流方向、排水沟清洁状况B3。10通风:通畅性、不良气味、蒸汽滞留、防尘装置B3。11照明:设施、照度、防爆装置、死角、被加工物的本色B3.12温度:温度控制设施、环境温度、产品温度、温度测量显示装置、温度自动记录装置B3.13电、气供给：供给设施、供给能力、运行状态、维修保养B3.14设备、设施和工器具的食品接触面：材料、清洁卫生、缝隙、背面B3。15生产设备：布局合理性、清洁程度、运行状态、维修保养B3。16工器具和容器清洗消毒场所：清洗方法、消毒剂使用、水温、整洁程度、上、下水的位置、工器具清洗后存放的情况B3。17班前班后卫生清洁工作：清洁程序、执行状况、专人检查、检查记录B3.18容器：盛放食品容器的放置，可食与不可食容器的标识与区分，废弃物容器的防水、防腐蚀、防渗漏及其清洗消毒B3.19操作台及加工设备中的废水排放:对加工产品造成污染的风险B3.20原料、辅料、半成品、成品以及生、熟品的存放:存放区域的分开、受污染的风险B3。21生产人员：健康检查、个人清洁、穿戴、洗手、消毒、化妆、手套管理、生产操作、伤病、工作服帽鞋的定期消毒、培训、考核B3.22现场检验点：设置的合理性、检验程序、检验操作、检验记录与现场的符合情况B3。23现场质量管理与检验人员：配置的合理性、资质、应知应会B3。24质量管理与检验人员的现场工作质量：取样和检验操作的效果B3。25影响食品安全卫生的关键工序：设置、监控、纠偏、记录、操作人员B3。26热杀菌产品：杀菌设备热分布和热穿透测试、热杀菌工艺规程验证、温度显示及自动记录装置、压力表、计量检定和校准（适用于含热杀菌产品的评审)B3。27 CCP：设置、醒目标识、标识内容的清楚完整程度（适用于需验证HACCP体系的评审)B3.28危害分析和控制措施：合理性和充分性（适用于需验证HACCP体系的评审）B3.29 HACCP计划：合理性和充分性（适用于需验证HACCP体系的评审）B3.30 HACCP计划的实施：有效性（适用于需验证HACCP体系的评审)B3.31 HACCP计划实施的记录:监控、纠偏及验证记录的完整性和准确性（适用于需验证HACCP体系的评审）B3.32落地产品、不合格品：收集、处理、标识、隔离、存放、B3.33必须按照传统工艺或宗教习俗生产加工的产品：保证食品安全卫生的措施4 包装核查项目客观描述B4。1内、外包装物料:隔离存放、清洁卫生、材料的安全性、防尘防鼠防霉措施、验收记录、卫生许可证或出厂合格证、使用前的消毒处理B4.2内、外包装车间：隔离、温湿度、干燥通风、受污染风险B4.3标识、标码：当日打印、专厂专号专用B4。4金属探测器：运行状态、灵敏度、记录5 储存库与运输工具核查项目客观描述B5。1原辅料、半成品、成品储存:生熟品的分别存放、污染和串味的控制、卫生清洁、通风、堆垛、标识、过期变质产品的处理、温度湿度显示装置及其计量标识（产品有温度、湿度特定要求）、物品与墙壁和地面的距离、有碍卫生物品的控制、防霉防鼠设施B5。2预冷库、速冻库、冷藏库等仓库：温度、湿度要求、温、湿度显示装置、自动温度记录装置及其运行校准记录、制冷设施的清洁、消毒、除霜方法、防霉防鼠设施B5.3产品运输工具:清洁卫生状况、清洗消毒的控制、冷藏或保温设施及性能（有温度要求的运输工具）、密闭情况6 原辅料控制核查项目客观描述B6.1原料基地或供应商：名录、验收记录、备案情况（必要时)B6.2原料、辅料:卫生合格证明、检验检疫合格证、验收标准、进厂验收及记录、抽样检验报告或记录、保质期控制、农兽药残留或其他有害物质的控制B6。3食品添加剂：名录、卫生合格证明、国内外有关规定的符合性B6。4主要原料为成品或半成品的控制：原料来源的控制B6.5进口原料的控制：输出国主管机构的卫生证书和原产地证书、CIQ进境检验检疫证书、属CNCA进口注册范围内的进口原料来自经CNCA注册的国外生产企业B6.6养蜂基地：CIQ基地备案、蜂农档案、培训、管理和技术人员、养蜂日志、巡回指导和监督、蜂农放蜂路线、违规处理、标识及可追溯性、相关记录(适用于对蜂产品生产企业的评审)B6。7蜂药：蜂药管理制度、采收期间蜂病防治与用药记录或未使用药物承诺书、购买和发放核销台帐（适用于对蜂产品生产企业的评审）7 水和冰核查项目客观描述B7.1供水：供水网络图、出水口编号和管道区分标记、潜在交叉污染隐患、防虹吸或防回流装置B7.2水(冰)的控制:来源、贮存设施、消毒方式方法、检测情况,安全卫生保障措施、定期卫生检测报告、余氯检测记录（必要时）8 有毒有害物品控制核查项目客观描述B8。1有毒有害物品：购买、领用、配制、污染控制、使用记录B8.2有毒有害物品的存放：存放方法、管理、标识B8。3有毒有害物品的验收:成分、来源、批准证明B8.4有毒有害物品的使用：人员培训、现场操作、记录、对食品和食品接触面及食品包装物料的污染控制B8.5实验室有毒有害物品使用:购买、验收、领用、存放、配制、污染控制、使用记录9 实验室核查项目客观描述B9。1实验室：与检验能力的适应程度、规章制度、资质证明(适用时）、检验标准资料、检验项目、检验设施、设备、仪器B9。2实验室检验人员：数量与检验项目的适应程度、培训状况、资质和操作,参加比对或盲样检测情况（适用时）B9。3检验设施、仪器设备的计量检定：定期检定校准记录、标识B9.4检验操作：抽样计划、样品交接、留样、检测记录、检验合格单B9。5检验结果：原料、半成品、成品及过程监控所涉及的实验室检验结果与现场检查的符合性,阳性检验结果原因分析及其相应的处置措施B9。6外部委托实验室：资质、检测项目和计划、满足企业日常检测需要的情况、委托合同（或协议)10 质量管理核查项目客观描述B10。1备案注册申请书:企业基本情况的符合性B10.2卫生质量体系:体系文件规定与现场运行的符合性和效果B10.3 HACCP食品安全管理体系:体系文件规定与现场运行的符合性和效果（适用于需验证HACCP体系的评审）B10。4卫生质量体系文件及HACCP食品安全管理体系文件所要求的记录:完整性、准确性、真实性B10。5企业生产卫生条件不符合要求或出现不合格品时的处置:原因分析、纠正措施和处理措施B10。6卫生质量体系的内部审核：内部审核的有效性B10.7 HACCP食品安全管理体系的内部审核:与卫生质量体系统一进行的内部审核的有效性(适用于需验证HACCP体系的评审）B10。8管理评审:管理评审的有效性B10.9安全卫生质量检验工作的追溯：出现过的重大事件及其后续处理情况B10。10出口产品的安全卫生质量情况：出口产品检验检疫不合格、出口退货及被国外主管当局通报的情况11 其他需要说明的问题现场评审结论3现场评审合格;存在严重不符合项，现场评审不合格；存在不符合项，见评审不符合项及跟踪报告（SR-P08),企业必须在 天内完成整改,经跟踪评审合格方后予以推荐。评审组成员： 评审组长:（签名） （签名）年 月 日 年 月 日注3：当规定现场评审需要评审附加项目内容时，此现场评审结论为完成附加项目内容评审后综合判定作出的结论。- 14 -CSA SR-P02.01 (07/2010)出口食品生产企业评审及监督检查不符合项及跟踪评审报告企业名称及地址评审或检查类型跟踪结论符合不符不符合项描述:整改及纠正措施跟踪情况记录（企业整改报告另附)：企业负责人： 评审组长： 年 月 日跟踪检查组： 年 月 日注本报告正本交跟踪检查负责人,被评审企业、分支局（处）备案注册管理部门和业务部门各留存一份复印件，归档保存；跟踪评审报告应实事求是，体现具体整改措施和取得的效果;被评审企业如对评审组报告的不符合项有疑义,可在评审总结会结束前当场向评审组提出，还可保留意见向福建出入境检验检疫局认证监管处提出。福建检验检疫局备案注册和质量许可工作廉政声明/反馈单要求：评审、监督检查组组长应先填写廉政反馈单，在召开见面会时将本单交企业负责人，并作廉政声明。被评审/检查企业收到此反馈单后,需在签到表上签字确认，并按要求寄送，不得交由评审组带回。以下内容由检验检疫部门人员填写工作性质备案注册/质量许可评审对外注册评审 监督检查评审或检查组组成职务姓名所在单位评审员级别企业名称及其编号组长组员评审/检查日期辖区CIQ代表廉政声明内容一、评审组成员如与被评审企业存在可能对评审公正性有影响关系的（包括亲属、商业往来、咨询等），必须按照有关规定回避。二、评审活动中需住宿、用餐的,不准超过规定的标准，不准接受可能对公正评审有影响的宴请。三、严禁索要和接受被评审企业的礼品、礼金和有价证券.四、严禁向被评审企业报销应由个人支付的费用。五、不准参与由被评审企业支付费用的娱乐、健身和旅游活动。六、不准非公务使用企业车辆,不准占用或借用工作对象的交通、通讯工具及电脑等设备。七、不准通过工作对象为个人和亲友谋取私利,不得通过非市场渠道或变相低价购买其产品。八、评审工作结束后，必须按照评审规定，当场宣布本次评审结果。九、不得有其它违反评审公正性的活动。企业反映意见途径及内容贵企业对我局(处）评审或监督检查组在廉政、公正性及其他方面如需口头反映意见的，可致电我局相关部门(24小时值班电话：[phone]）；如需书面反映意见的，可直接填写本反馈单或另写书面材料，投寄下列地址：福州市湖东路312号，邮编350001，福建出入境检验检疫局，具体部门为：纪检监察室(负责廉政方面）、认证监管处（负责公正性及其他方面)。反馈内容：（盖公章)联系人签字/日期： 联系电话：