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集团有限公司招标采购监督管理办法

第一章 总 则
第一条 为加强对集团公司招标采购活动的监督管理，规范招标采购活动秩序，保障招标采购活动依法进行，根据〘中华人民共和国招标投标法〙、〘中华人民共和国招标投标法实施条例〙、
〘**股份有限公司招标采购监督管理办法〙等有关规定， 制定本办法。
第二条 本办法适用于集团公司、各子分公司自行组织的物资、设备、工程分包、专业（劳务）分包、办公用品、计算机设备、服务、外包、检修及设备租赁、基建工程或大修项目、劳保、保险等所有招标采购活动，也适用于集团公司各单位委托社会中介组织的招标采购活动。
第三条 招标采购监督活动坚持依法合规、分级管理、分层监督的原则，并接受监察部门的监督。

第二章 监督部门、范围和职责
第四条 监督部门、范围：
监督部门是指集团公司监察、审计、财务、法律等职能部门， 行使对集团公司内所有招标议标活动的监督管理，履行对集团公司招标议标工作的监督职责。
（一）集团公司物资、设备、生产等主管部门直接组织的物资、设备、外协等项目招标议标由集团公司负有监督职责的部门

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实施监督。
（二）委托集团公司所属有关单位组织的招标议标：
项目投资金额小于等于 100 万元的，委托本级监察组织对招标议标实施监督，并及时向集团公司监察部报告监督情况，集团公司监察部抽查；项目投资金额大于 100 万元的，由集团公司负有监督职责的部门实施监督。
（三）特殊或重大的招标议标活动应成立监督小组。监督小组由集团公司监察部负责牵头，审计、财务、法律等部门派员参加，一般不少于三人，监督小组成员应共同参与招标议标活动的全过程监督。
（四）集团公司对各子公司投资项目的监督：
1. 项目投资金额小于等于 500 万元的，委托各子公司监察组织对其招标议标实施监督，集团公司监察部抽查。
2. 项目投资金额大于 500 万元的，由集团公司监察部和其他负有监督职责的部门负责监督。
3. 无监察组织的子公司，100 万元及以下项目由子公司自行组织监督，并及时向集团公司监察部报告监督情况，集团公司监察部抽查；100 万元以上项目均由集团公司监察部和其他负有监督职责的部门负责监督。
4. 各子公司自行进行的投资项目均由各子公司监察组织和其他负有监督职责的部门负责监督。
5. 特殊要求的重要招标采购项目按相关规定执行。
第五条 集团公司监察部是集团公司招标采购监督管理的

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主责部门，其主要职责是：
（一）建立和完善集团公司招标采购监督管理制度；
（二）监督集团公司有关招标采购管理制度的执行情况；
（三）对集团公司各相关部门组织的招标采购活动进行监 督；
（四）对集团公司各相关部门履行的招标采购监督职责进行再监督，对各子分公司的招标采购监督工作进行再监督；
（五）受理对招标采购活动的投诉举报，并组织开展调查， 纠正查处招标采购活动中的违规违纪行为；
（六）建立集团公司招标采购监督工作台帐和档案。
第六条 集团公司各子公司监察组织或负有监督职能的部门是本单位招标采购监督管理的主责部门，负责本单位招标采购监督管理工作。
第七条 监督人员的主要职责：
（一）监督对投标人的资格预审、推荐入围工作。
（二）监督选定评标人（监督人员不得同时担任评标人），组成评标工作组织。
（三）监督开标、评标活动。
（四）参加招标议标工作的有关会议，监督定标过程，附签中标通知书。
（五）参加合同签订前的评审工作。
（六）对合同的执行情况进行跟踪检查。
（七）向参加投标人员公开举报电话或其他举报联络方式，

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受理现场投诉，对招标议标工作中的违规问题提出纠正和处理意见，对违法、违纪问题及时向有关领导反映。
（八）其它需要监督的事项。
第八条 招标采购业务部门的主要职责：
（一）通知监督人员参加有关招标工件的各种会议。
（二）如需对投标单位进行实地考察、应通知监督部门，由监督部门决定是否派员参加。

第三章 监督方式
第九条 招标采购监督方式包括现场监督和结果监督。
现场监督是指监察部门派员对招标采购全过程实施见证监 督。
结果监督是指监察部门复核、验证采购业务部门报备的招标资料，对招标采购活动进行监督。
第十条 招标采购业务部门在招标文件确定后，将招标采购备案表（附件 1）报同级监察组织，监察组织根据招标项目情况确定监督方式。招标采购业务部门需提前（一般不少于一个工作日）书面或通知集团公司各级监察组织招标日程安排、招标采购文件、参加投标方名单及资格审查等有关资料。
第十一条 集团公司招标采购监督原则上采用现场监督。招标采购业务部门按照事前备案，事后报告原则，在招标采购活动结束后 20 日内将招标采购情况报告（附件 2）、评标报告报同级监察组织。监察组织填写〘招标采购监督报告〙（附件 3）。
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第十二条 集团公司各级监察组织负责招标采购监督档案管理，按招标采购项目建立登记台帐，收集整理招标采购备案表， 招标采购情况报告、招标采购监督报告等资料并存档。

第四章 监督内容
第十三条 开标前监督
（一）组织招标议标的单位是否具备招标能力；委托招标议标的行为是否违规。
（二）招标采购方案是否按集团公司有关规定编制，是否按规定进行审批；公开招标的项目改为其他招标方式是否经过研究和审批。
（三）招标文件是否符合招标投标法及相关规定要求。
（四）评标委员会成员的产生时间、人员构成、结构比例等是否符合国家和招标文件相关规定。
（五）采取邀标招标方式，被邀请投标人是否按照要求不少于三家，被邀请投标人的名单是否经本级招标采购领导小组或类似机构审批同意，是否有会议记录及签字手续。
（六）资格预审是否按确定的标准和方法对投标申请人进行评审，是否有评审报告，相关签字手续是否齐全，是否按照资格 预审结果确定投标人名单。
第十四条 开标监督
（一）是否拒收未按招标文件要求密封的投标文件，是否拒收投标截止时间后送达的投标文件。
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（二）是否严格按照招标文件确定的时间、地点、方式公开开标。
（三）投标人数量是否满足开标要求。
（四）现场开标时，投标文件的密封检查、当众拆封、宣读投标报价等开标程序是否符合规定。
（五）现场开标时，唱标人、记录人在开标记录表上是否签字确认。
（六）投标人对开标提出异议时，招标人是否按规定作出答复并制作记录。
第十五条 评标监督
（一）与投标人有利害关系的评标委员会成员是否回避。
（二）评标委员会成员是否按照评标办法进行评审。
（三）评标委员会成员和现场工作人员是否遵守评标程序， 有无违反评标纪律的行为。
（四）评标过程中是否存在评审异常情况。
（五）评标委员会成员是否在评审记录、评价报告上签字确认。
第十六条 定标监督
（一）是否按规定对中标候选人进行公示。
（二）公示期间的异议是否按规定进行处理。
（三）是否依据评标委员会推荐的中标候选人顺序和公示异议处臵情况确定中标人。
（四）中标价格是否高于同期市场价格。

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第十七条 中标监督
（一）确定中标人后是否按规定通知中标人和未中标人。
（二）招标人与中标人是否按照招标文件要求在规定的时间内签订合同。
（三）招标人与中标人签订合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款是否与招标文件和中标人的投标文件的内容一 致。
（四）签订合同后，是否按规定退回投标保证金、收取履约保证金。
第十八条 其他事项的监督
（一）适合招标而改为竞争性谈判的，应对其程序规范性和谈判过程进行监督。
（二）对是否存在限制交易供应商参加投标进行监督。
（三）对与投标人有利害关系的招标工作人员是否严格执行回避制度进行监督。
（四）对有无与投标人串通，搞虚假招标的行为进行监督。
（五）对有无泄露评标委员会组成、标底、评标过程等行为进行监督。
（六）对招标采购活动相关人员是否遵规守纪、有无索贿受贿及其它防碍招标公正的行为进行监督。
（七）对其他违反法律、法规的行为进行监督。
（八）过程监督
1．监督人员审查招标采购备案表、招议标文件等有关资料

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后，参加开标、评标等有关会议。
2. 中标单位确定后，监督人员对中标结果同评标结果进行对照确认，确认无误后由招标采购业务部门向中标单位签发中标通知书。
3. 在合同执行过程中因情况发生变化需要变更中标结果的，招标采购业务部门应通知监督人员对重新确定中标单位的过程进行监督。
（九）抽查监督
招标采购业务部门在接到集团公司监察部抽查监督通知后， 应在规定时间内将有关招标采购所有资料备齐，由集团公司监察部进行复核。

第五章 处 罚
第十九条 在招标过程中，对违反本办法及集团公司有关招标采购管理规定的行为，监督人员有权制止。制止无效的，报请集团公司监察部门领导采取其他措施纠正。
第二十条 对未按本办法规定报备或检查中发现招标采购活动中有违反国家法律、法规及有关规定的采购业务部门，集团公司各级监察组织应提出书面监察建议或作出监察决定，也可直接或责成有关部门进行调查处理。
第二十一条 对招标采购业务部门的领导人员、工作人员违反相关管理制度和招标采购活动有关规定的，按照相关规定追究有关人员的责任，并给予相应的党纪政纪处分；构成犯罪的，移
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送司法机关处理。

第六章 附 则
第二十二条 本办法由集团公司监察部负责解释。
第二十三条 本办法自发布之日起实施。原〘**集团有限公