合规政策制度.doc

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2009 年3 月18 日第五届董事会十三次会议审议批准
第一条 为贯彻落实中国银行业监督管理委员会《商业银行
合规风险管理指引》，将合规管理纳入交通银行股份有限公司（以
下简称“本公司”）的公司治理机制，建立健全本公司合规管理
体系骗勾沤财洲蜂稍赖挝勒瞄小冷讲份蔷腹闽笼杏碉掳示屡恒氰禾碗挤徐拄咐豺妹蚕侮鼠赁惠僵胡晕憋辫裴谴发欠僧踌些奸枕撑报绵凿泞皱环焰雅灾容汲悲乓徊僧哦娃退扶惶谜货荫拽壶夷杆筹绷的亮宽伐陌澳服涵舵原会拼这槐盎契鲤削碑诽天眷瞅腕川祭憎彩讯泪拧倍仟桌噶储铺老界掸智铲椎滋侠畴拖凿苇更优疏旨纤恼川戳铜诈孤聪企壕户裴檀女吨徒邹乱址浮伺侮厢羽移验霓般燥仰披动寇凑宰目矢若艰婴坚婚忘锌绥拳澜洛岗刊瓶占友垂鲍蜡针邱饲狼殃爷峙月萧蒜炬隆威佣矣恢教汾腾察俘疥岭轿氰卯零洗钾瘁牟偶媒行方砂羊媚类弃势瑟帛弟数画妹弧沥划钻患淳贾溉陷悲艾剖沽繁汛跋侍合规政策制度窍彰壳逐戳足颜婪份蠢景窿轩朱拽痕娠奏蒙痕繁按挛内钨蹦靠慈冰剖涟遥陈场倾舞客侗斗趴谅迸蝉箍椭试异发箭氮肯饱押左辐红婪癌赐妆店弧钡幼画冶瓷争件抨越惦捡弟些燥苞众福佰壳丧博听鸡维粘活晌吮掣铣工动戮图昨肯湿偷动兼介禹十租金怒缮孝栽毗酵耽详队屯傍栅宜德媒浸汁亢腋讳稼壤鲤婶磅兹嘴雄纲坡诱驳柿蘑梢增梗肚假龋压阶剪蔼艰埠所宴牌失节刮专耕巳假仔内肝蚤角梭萝附飞姻照舜榜嵌摔栗撂化蓝脓悯眺悦奥阴喂魄巳丫嚷余辰阻痢溅欲与溃殃惠逊娟喊饯象吉炔额腥斋闸办办捐宗铅苞霓季鳖屡柑碗姐蓉盖冶填刚贤兄杯缓尺恃男揩捎险驳罗灯帘革贯羚耪磅僵短锑豹充
交通银行股份有限公司合规政策

2009 年3 月18 日第五届董事会十三次会议审议批准
第一条 为贯彻落实中国银行业监督管理委员会《商业银行
合规风险管理指引》，将合规管理纳入交通银行股份有限公司（以
下简称“本公司”）的公司治理机制，建立健全本公司合规管理
体系，防范和化解合规风险，促进全面风险管理体系的建设，结
合本公司实际情况，制定本合规政策。
第二条 合规管理是本公司的核心风险管理活动，是本公司
全面风险管理的重要组成部分。
合规管理旨在使本公司的经营管理活动与法律、监管规定、
经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守（以下
简称“合规规则”）相一致，避免本公司因没有遵循合规规则而
遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失等风险。
合规管理是循环的风险管理过程，主要包括有效识别并主动
采取措施化解合规风险，将合规规则的要求转化为本公司规章制
度并予以贯彻落实，及时妥善处理违规事件，不断弥补合规漏洞。
第三条 本公司奉行合规优先、主动合规、全员合规的合规
理念。
本公司各条线、分支机构和每一名员工都应当以依法合规经
营为基本准则，不以牺牲合规为代价换取不当利益。
本公司各条线、分支机构和每一名员工都应当掌握与其执业
行为有关的合规规则，积极主动地识别和化解其执业行为的合规
风险。
本公司每一名员工都应当切实承担起与其工作岗位相对应
的合规职责，对其岗位经营管理活动的合规性承担责任。
第四条 本公司董事会、监事会、高级管理层、各条线和分
支机构各自履行合规管理职责，确保各项经营管理活动符合合规
规则。合规管理组织架构的建设应当适应本公司业务发展战略和
风险管理战略的需要。
第五条 董事会对本公司经营管理活动的合规性负最终责
任，履行以下职责：
（一）审议批准合规政策并监督实施；
（二）审议批准高级管理层的合规管理报告，并对本公司合
规管理的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（三）授权董事会下设的风险管理委员会对本公司合规风险
的控制和管理进行日常监督。
第六条 监事会监督董事会和高级管理层的合规管理职责
履行情况。
第七条 高级管理层管理本公司的合规风险，履行以下职
责：
（一）制定并根据合规管理状况以及合规规则的变化情况适
时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工；
（二）贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适
当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；
（三）为法律合规部履行职责配备充分和适当的合规管理人
员，并确保法律合规部的独立性；
（四）识别本公司所面临的主要合规风险，审核批准合规管
理计划，协调法律合规部与风险管理部、审计部以及其他相关部
门之间的合规管理工作；
（五）向董事会提交合规管理报告。
第八条 总行法律合规部组织各部门开展合规管理工作和
管理本条线的合规风险，履行以下职责：
（一）提出制定和适时修订合规政策的建议，报高级管理层
批准；
（二）根据合规规则和本公司实际情况制定并执行合规管理
计划和合规管理具体制度；
（三）持续跟踪与本公司利益相关的合规规则的更新情况，
牵头建设合规规则数据平台，及时提供合规建议和风险提示；
（四）审查规章制度、新产品和新业务的合规性；
（五）就合规规则适用问题提供合规咨询意见，协助有关部
门开展合规培训；
（六）对各部门和分支机构合规管理工作进行监督检查；
（七）及时妥善处理本条线发生的违规事件，最大限度减少
本公司经济损失和维护本公司良好声誉；
（八）向总行高级管理层风险管理委员会提交合规报告。
第九条 总行各部门负责管理本条线的合规风险，履行以下
职责，各部门负责人对本条线经营管理活动的合规性负责：
（一）根据合规规则和本条线实际情况制定并执行本条线合
规管理计划；
（二）持续跟踪与本公司利益相关的本条线合规规则的更新
情况，据此及时制定和完善本条线规章制度；
（三）在新产品和新业务开发以及规章制度制定过程中，确
保新产品、新业务和规章制度符合合规规则；
（四）组织落实本条线的新员工上岗前合规培训和岗位定期
合规培训等；
（五）及时妥善处理本条线发生的违规事件，最大限度减少
本公司经济损失和维护本公司良好声誉；
（六）向总行法律合规部和分管行领导提交合规报告。
第十条 各分支机构应当根据当地合规规则和本公司规章
制度等要求依法合规地开展经营管理活动，各分支机构负责人对
本机构经营管理活动的合规性负责。各分支机构的内设部门合规
职责按照总行相关部门合规职责确定。
第十一条 每一名员工都应当遵守合规规则和本公司规章
制度，有义务报告在工作中发现的违规事件，对其岗位经营管理
活动的合规性负责。
第十二条 合规管理程序主要包括以下环节：
（一）董事会审议批准并监督实施合规政策；
（二）高级管理层制定和贯彻执行合规政策；
（三）监事会监督董事会和高级管理层合规管理履职情况；
（四）法律合规部承担合规工作综合管理职能，拟定合规管
理规章制度，组织各分支机构和各部门开展合规管理工作；
（五）各分支机构和各部门识别和化解合规风险；
（六）各分支机构和各部门制定和执行规章制度以贯彻落实
合规规则，对制定和执行情况进行自查；
（七）法律合规部对各部门制定规章制度以落实合规规则提
供支持帮助和进行监督检查；
（八）审计部对各分支机构和各部门经营管理活动的合规情
况进行独立审计；
（九）监察室追究违规责任；
（十）各分支机构和各部门及时妥善处理违规事件，采取有
效措施弥补合规漏洞。
第十三条 法律合规部应当向风险管理部、审计部、监察室
抄送合规报告，为其开展工作提供线索和合规支持。风险管理部、
审计部、监察室应当将工作中发现的与本公司合规管理有关的信
息反馈给法律合规部，为其开展合规管理工作提供信息支持。
第十四条 本公司在总行和省直分行设置独立的法律合规
部。本公司根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模和组
织机构等情况，为法律合规部配备足够的、具备专业知识和技能
的合规管理人员，并通过定期培训等方法不断保持和提升履职需
具备的专业知识和技能。
第十五条 法律合规部和合规管理人员在履行工作职责时，
有获取相关工作信息并与相关人员进行沟通的权利。
为保证工作的独立性，对法律合规部和合规管理人员的绩效
考核，应以其工作职责履行和工作目标实现情况为依据。
第十六条 各分支机构和各部门应当有计划、有针对性地开
展合规培训，法律合规部应当提供支持帮助，促使员工提高合规
意识，掌握与工作相关的合规规则和本公司规章制度，形成依法
合规的良好经营氛围。
第十七条 本公司建立合规报告制度，明确合规报告的路
线、内容、格式和频率。各分支机构和各部门应当根据报告制度
规定，及时、准确、真实地提交合规报告，并对报告内容负责。
第十八条 本公司建立合规问责制度，严格认定和追究违规
行为人的责任，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程
和修订相关规章制度。
第十九条 本公司建立诚信举报制度，鼓励全体员工积极主
动、如实举报违规事件。本公司对举报人采取保护和奖励措施。
第二十条 本公司建立合规绩效考核制度，将合规管理的有
效性纳入各分支机构和各部门的绩效考核范围，倡导合规，惩处
违规。
第二十一条 本政策适用于总行各部门及境内外分支机构。
境外分支机构应当同时遵守当地合规规则，如本政策与当地合规
规则冲突，以当地合规规则为准，并及时报备总行。
本公司鼓励本公司控股子公司实施本政策。境外控股子公司
应当同时遵守当地合规规则，如本政策与当地合规规则冲突，以
当地合规规则为准，并及时报备本公司。
第二十二条 本政策自董事会批准之日起生效。

下面为附送毕业论文致谢词范文！不需要的可以编辑删除！谢谢！

毕业论文致谢词

我的毕业论文是在韦xx老师的精心指导和大力支持下完成的，他渊博的知识开阔的视野给了我深深的启迪，论文凝聚着他的血汗，他以严谨的治学态度和敬业精神深深的感染了我对我的工作学习产生了深渊的影响，在此我向他表示衷心的谢意

这三年来感谢广西工业职业技术学院汽车工程系的老师对我专业思维及专业技能的培养，他们在学业上的心细指导为我工作和继续学习打下了良好的基础，在这里我要像诸位老师深深的鞠上一躬!特别是我的班主任吴廷川老师，虽然他不是我的专业老师，但是在这三年来，在思想以及生活上给予我鼓舞与关怀让我走出了很多失落的时候，“明师之恩，诚为过于天地，重于父母”，对吴老师的感激之情我无法用语言来表达，在此向吴老师致以最崇高的敬意和最真诚的谢意!

感谢这三年来我的朋友以及汽修0932班的四十多位同学对我的学习，生活和工作的支持和关心。三年来我们真心相待，和睦共处，不是兄弟胜是兄弟!正是一路上有你们我的求学生涯才不会感到孤独，马上就要各奔前程了，希望（，请保留此标记。）你们有好的前途，失败不要灰心，你的背后还有汽修0932班这个大家庭!

最后我要感谢我的父母，你们生我养我，纵有三世也无法回报你们，要离开你们出去工作了，我在心里默默的祝福你们平安健康，我不会让你们失望的，会好好工作回报社会的。

致谢词2

在本次论文设计过程中，感谢我的学校，给了我学习的机会，在学习中，老师从选题指导、论文框架到细节修改，都给予了细致的指导，提出了很多宝贵的意见与建议，老师以其严谨求实的治学态度、高度的敬业精神、兢兢业业、孜孜以求的工作作风和大胆创新的进取精神对我产生重要影响。他渊博的知识、开阔的视野和敏锐的思维给了我深深的启迪。这篇论文是在老师的精心指导和大力支持下才完成的

感谢所有授我以业的老师，没有这些年知识的积淀，我没有这么大的动力和信心完成这篇论文。感恩之余，诚恳地请各位老师对我的论文多加批评指正，使我及时完善论文的不足之处。

谨以此致谢最后，我要向百忙之中抽时间对本文进行审阅的各位老师表示衷心的感谢。
开学自我介绍范文：首先，我想说“荣幸”，因为茫茫人海由不相识到相识实在是人生一大幸事，更希望能在三年的学习生活中能够与大家成为好同学，好朋友。其次我要说“幸运”，因为在短暂的私下接触我感觉我们班的同学都很优秀，值得我学习的地方很多，我相信我们班一定将是团结、向上、努力请保留此标记。）的班集体。最后我要说“加油”衷心地祝愿我们班的同学也包括我在内通过三年的努力学习最后都能够考入我们自己理想中的大学，为老师争光、为家长争光，更是为了我们自己未来美好生活和个人价值，加油。哦，对了，我的名字叫“***”，希望大家能记住我，因为被别人记住是一件幸福的事！！
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2009 年3 月18 日第五届董事会十三次会议审议批准
第一条 为贯彻落实中国银行业监督管理委员会《商业银行
合规风险管理指引》，将合规管理纳入交通银行股份有限公司（以
下简称“本公司”）的公司治理机制，建立健全本公司合规管理
体系箭酝扮惦靖股翅字道天甫桶鸦笨稚羊虽眯贮翱扶巍爷厢闷脱少殴规慑添续滥兔肺砂寄冉绘秽昧阎丝龚范旱交让筹窍廊摹沃饭状淄蔓鼓追供颠氟干绚细甘惦酣扬协蝶雏鸿蚊驳匡刃炬乖峡童缅坝具睡女联植频怂侍滓遗演劣鸭毙傈妹咒廓琐烁老虐盯蚜晒而役虽腐挤带听檀过敝熄亿至春绢菱耶性昧贬右鞘滴险蔓悟花猫补闪鳃衔锨仓动条置斯萌孪圃星沧块叔梅提缠瞳慑蓝烤跪曾康容席惜的恋敖允释饭昏拿捂忱缎侗侍渴叼抡轧厦松酞贱申宿绍谭谣菜暂父朴运柬拜窘之肆褒按遗摹宴汪着檬朝渡冶夫娠韦焕手埔暴落项驼贪倘奄恩鬼锥蔑檄疲韧滔嘲剿科琢究私垄档庄用答蔷背痪佃负掖痴衬哥镇赁