8-2-2-内审检查表2.xls

内审检查表 编号：8-02-02序号过程名称 标准条款检查要点受审部门迎审人审核实际情况审审核核小小组组S0P支持过程名称1M0P 管理过程管理5.4.2/4.1质量管理体系的适宜性、充分性和有效性本公司的质量方针、质量目标能反映企业的宗旨和现状，是适宜的；所策划、建立的ISO/TS16949：2009质量管理体系是适宜的和充分的，运行基本有效，还需持续改进。B B2体系策划4.14.1.14.2.14.2.2过程的识别及其顺序和相互作用，过程实现所需的准则和方法确定，外包过程的识别及其控制提供ISO/TS 16949：2009质量管理体系过程清单、流程图、过程相互作用矩阵表、过程与ISO/TS16949：2009条款对应关系矩阵图，质量手册、程序文件和第三层次文件规定了过程实现所需的准则和方法。质量手册已经描述了识别的外包过程，采取采购控制形式控制。B B3体系策划5.34.14.2.14.2.2质量方针。文件化，适宜性、符合性评审，组织内得到沟通。质量方针文件化。质量方针体现本公司宗旨、适宜、符合标准要。通过文件、标语和会议传达给公司全体员工，员工能在工作中努力贯彻。B B4M1 经营计划5.4.14.2.1质量目标。在相关职能和层次上建立质量目标，达标情况质量目标文件化，且分解建立了部门质量目标，考核结果显示基本达标。B B5M1 经营计划5.5职责、权限和沟通。有否规定职责权限，沟通过程的建立和有效实施质量手册规定了总经理、副总经理、各职能部门、检验员、内审员等职责权限，任命了管代和顾客代表且赋予职责权限。建立了内部沟通过程，采取各种会议、交谈、布告栏、文件等方式，对全公司不同层次和职能部门之间就质量管理体系全过程及实施有效性进行沟通。B B6M5 数据分析8.17.28.2.1测量、数据分析.顾客满意率97.67%。员工满意率83，已达标，其他指标均能达标。B B7M4 内部质量审核8.2.2内部审核。策划符合体系标准要求，审核计划实施率，不合格报告的纠正和预防措施实施率策划并形成内部审核控制程序、制造过程审核控制程序和产品审核控制程序，编制有内审方案和实施计划，符合标准要求。B B过程审核。审核计划实施率，纠正和预防措施实施率.3月 2 4 日已按制造过程审核控制程序进行产品审核，审核结果输入管评控制过程中，过程能力评定较好。审核计划实施率100，纠正和预防措施实施率100。A A产品审核。审核计划实施率，不合格报告的纠正和预防措施实施率已按产品审核控制程序和产品审核指导书进行1次产品审核，审核结果将输入管理评审，已对存在问题提出整改要求。审核计划实施率100，不合格报告的纠正和预防措施实施率100。A A8M2管理评审5.6管理评审.策划符合体系标准要求，输出改进措施按时完成率策划编制了管理评审控制程序和管评计划，符合标准要求。B B质量成本管理。附加运费、退货等不良成本附加运费0。B B9M6持续改进8.5.1持续改进。策划符合体系标准要求，持续改进项目实施率策划并形成持续改进控制程序，符合标准要求。进行质量目标、产品合格率、顾客/员工满意、供方业绩等体系过程绩效监测，进行管评和内审，对监测得到的信息、数据统计分析、制定措施实施改进。考核统计显示持续改进项目实施率100。A A10M7纠正预防8.5.28.5.3纠正和预防措施。策划符合体系标准要求，纠正和预防措施的实施率100策划并形成纠正和预防措施控制程序，符合标准要求。A A顾顾客客导导向向型型过过程程COP/COP/支支持持过过程程SOPSOP11C2合同/订单评审7.2报价及时率，合同/订单及时评审率市场部余世渊考核统计显示：报价及时率100，合同/订单及时评审率100。B B12C1市场过程7.2.1/7.2.2/7.2.3/6.4.1/5.5.3顾客要求（法律、法规要求，顾客特殊要求，公司附加要求）识别和确定合同/订单及时评审率100，合同履约率100，合同若有更改能及时通知相关部门。B B13C1市场过程7.2.35.5.3顾客沟通.合同确认、更改的顾客沟通有效性，顾客反馈、抱怨的传递及时性、处理有效性能有效地就合同确认/合同更改与顾客沟通。对顾客反馈、抱怨能及时传递、有效处理，如对电子邮件及时传递和妥善处理，公司暂无顾客投诉。B B144.2.3文件控制。该过程相关文件的受控率该过程一份文件涉及到客户合同评审的相关记录，未有文件编号，未受控。B BS1文件管理154.2.4记录控制。策划符合体系标准要求，记录控制有效率。合同/订单及其评审记录等该过程相关的记录的控制符合规定，控制有效率100。B BS2记录管理16C3 产品和过程设计7.3过程设计开发成功率，进度执行率，工程规范及其更改的评审时间1.67，PPAP通过率（顾客要求时）过程设计开发成功率100，进度执行率100，工程规范及其更改的评审时间5天，成品一次检验合格率99.01（总评99.66%和99.62%），过程能力指数Cpk1.67，PPAP通过率（顾客要求时）100A A177.3.17.3.1.1设计和开发策划。有策划且符合要求，采用多方论证方法提供APQP策划表，符合要求。提供APQP策划表和APQP小组成员及职责分配表等资料显示制造过程设计开发采用了多方论证方法。A A187.3.27.3.2.27.3.2.3设计和开发输入。输入充分、适宜并评审，防错方法采用适当，特殊特性已确定且包括在控制计划中、符号标识符合规定提供的产品要求记录单、产品设计开发任务书、产品与过程特殊特性明细表等资料表明输入充分、适宜；提供的产品过程设计和开发评审、验证和确认记录显示已评审。提供的APQP策划文件资料显示采用了适当的防错方法。提供的产品与过程特殊特性明细表、PPAP文件等资料表明特殊特性已确定且包括在控制计划中、符号标识符合规定。A A197.3.37.3.3.2设计和开发输出。输出形成文件且内容符合要求、形式能对照输入进行验证，得到批准查见PPAP文件资料（包含PFMEA、SPC、控制计划、规范、图样、制造过程流程图/布局图）、工序加工卡片、接收准则等，表明输出形成文件且内容符合要求、形式能对照输入进行验证。提供的PPAP等文件资料显示输出已得到批准A A207.3.47.3.57.3.67.3.7设计和开发评审、验证、确认和更改控制。按策划实施评审、验证、确认，更改控制符合要求，报告监视结果并输入管理评审提供的产品过程设计和开发评审、验证和确认记录等显示已按策划实施评审。未曾发生更改情况。已报告监视结果并输入管理评审。A A216.36.3.1场地、设施、设备有效性评价。实施评价，有效性（材料转移优化，工序增值）提供的APQP策划资料显示已进行场地、设施、设备有效性评价，并提出了改进意见。编制了应急计划。A A227.3.26.4.1产品安全等要求评审。符合法律、法规、顾客特殊要求提供的产品要求记录单及多方论证小组会议记录已评审产品要求包括产品安全，符合法律、法规、顾客特殊要求。A A237.17.3设计和开发过程监测。特定阶段的测量规定，分析，汇总结果报告并输入管评APQP策划表规定了特定阶段测量要求，产品图样/风险评估/PFEMA/CP/SPC/MSA/流程图/控制计划等评审的会议纪要和 阶段“检查表”等表明按规定进行测量、分析，结果将汇总输入管评。A A244.2.3文件控制。该过程相关文件的受控率该过程相关文件的控制符合规定（使用处有相关文件，文件已经审批、有编号和版本状态标识等），符合要求A AS1文件管理254.2.4记录控制。策划符合体系标准要求，记录控制有效率。合同/订单及其评审记录等该过程相关的记录的控制符合规定，控制有效率100。A AS2记录管理266.26.2.2.4人力资源管理。有任职资格评定记录，培训上岗率，培训计划实施率，员工满意率。设计人员、实验室人员配置和岗位能力基本满足设计开发要求。培训上岗率100。培训计划实施率100。员工满意度调查结果为员工满意率87。确实TS内审员资格证书B BS3人力资源278.5.28.5.3纠正和预防措施。MSA记录记载：对MSA结果提示的重复性大于再现性，说明人员的变差较大，需要培训。已采取了对相关人员进行培训的措施并验证有效，实施率100。A A28C4批量生产成品一次检验合格率，生产计划按时完成率，设备完好率，工装完好率，5S现场管理考核检查得分。成品一次检验合格率99.01（总评99.66%和99.62%），生产计划按时完成率100%，设备完好率100%，工装完好率100%，5S现场管理考核检查得分 91.5分，均已达标A A297.4采购控制。供货及时率，采购产品合格率，顾客生产中断包括售后退货发生次数缺少供应商评审记录B BS4 采购管理307.4.3进货验证。错检、漏检、错判率 0采购产品合格率错检、漏检、错判率 0，采购产品合格率99.31。A A317.5.1.47.5.1.5设备管理。设备完好率，工装完好率。设备完好率、工装完好率考核结果均为100。提供设备台帐，现场设备运转正常，有维修、维护保养记录。建立了工装、模具台帐，实施工装、模具验收并记录，查见工均装完好。编制了“关键设备易损件、刀磨具供方明细表”A AS8 设施与设备管理326.4环境管理按5S管理要求实施生产现场管理，2009年12月至今考核检查得分 91.5分。A AS8 设施与设备管理337.5.1.6生产计划。生产计划单，生产计划按时完成率依订单和库存情况制定生产计划。生产计划按时完成率100%。A A347.5.2/7.5.3产品标识和追溯管理。现场查看，产品及其检验状态标识实施基本符合生产和服务提供控制程序的规定。查200 年 月 日 工序流转卡，有第5道工序加工数，合格数54只记录，而产品批号，投料数栏军空缺。A AS5标识和可追溯性357.5.47.5.4.1顾客财产控制。除图纸外无其他顾客财产，对顾客提供的图纸实现确认/评审，并登记于顾客财产清单，妥善归档保管。B B367.5.5产品防护。生产现场和仓库。在线/库存产品完好生产过程产品用周转箱及挂车存放，搬运采用手推平板车或手工搬运。现场查看，在线/库存产品完好。A AS9产品防护377.6监测设备控制.监测设备校检率，MSA实施率有监测装置周捡计划，有校准/验证记录。提供的PPAP资料有MSA实施记录，实施率100生产现场，操作工对UFP卡钳实施低压密封性全检，未能提供该测试台调试有效的证据。A AS10监视和测量设备管理388.2.4过程检验，错检、漏检、错判率错检、漏检、错判率均为0。查07年6月1日12日首巡检记录，均合格，而周转箱中有缺料、夹砂、气孔10余只卡钳属不合格。A AS11产品检验和试验398.2.4最终检验。交货后不合格品率 PPM，错检、漏检、错判率 0 交货后不合格品率 0，错检、漏检、错判率 0。A AS11产品检验和试验408.3不合格品控制。不合格品及时处置，返工产品再检验率，不合格品评审制定的纠正/预防措施实施率。不合格品及时处置率100，返工产品再检验率100，不合格品评审制定的纠正/预防措施实施率100 能做到不合格品不转序/不入库/不出厂，基本能及时标识隔离、评审处置。查二金工07年6月1日6月12日不合格品记录：有一位员工加工5060活塞400只，钻孔深21只，报废率达5.25%，未有评审记录。A AS6不合格品控制418.2.3.16.3.2制造过程的监视和测量.制造过程能力或性能保持，过程事件记录，应急计划启动能保持PPAP提交时顾客对过程能力或性能的要求，按控制计划控制制造过程。暂无过程事件。有应急计划，因未发生紧急情况而未曾启动。A A424.2.3文件控制。该过程相关文件的受控率大多作业指导书等工艺文件在生产现场可获得，但：数控车床在加工UFP-12活塞A面外圆及拉槽，未能提供该工序机加工卡片A AS1文件管理434.2.4记录控制。策划符合体系标准要求，记录控制有效率。检验报告单等该过程相关的记录控制符合规定，控制有效率100。A AS2记录管理446.26.2.2.4人力资源管理。有任职资格评定记录，培训上岗率，培训计划实施率，员工满意率。技术人员和操作员工配置能基本满足产品符合性所需，编制了岗位任职要求，提供特殊/关键工序操作人员、检验员、等的资格确认或任命资料；编制培训计划并较有效实施。考核结果：培训上岗率100、培训计划实施率100、员工满意率83。B BS3人力资源45C5产品交付7.5.17.2交货后不合格品率 PPM，交付及时率，附加运费率 交货后不合格品率 0。交付及时率100。附加运费0。能满足顾客交付要求。B B465.6.1.18.2.1.1质量成本。附加运费、退货等不良成本 附加运费0，无退货。B B477.5.2/7.5.3产品标识和追溯管理。现场查看，产品及其检验状态标识实施基本符合生产和服务提供控制程序的规定。A AS5标识和可追溯性487.5.5产品防护。生产现场和仓库。交付产品完好，收、发货差错率交付产品完好；交货后无退货。收、发货差错率0。A AS9产品防护498.3不合格品控制。不合格品评审处置及时性（2天内），返工产品有再检验记录，及时准确标识不合格品状态对交付不合格品采取退货或经顾客批准让步接受（至今未有退货情况）。如发生交货后不合格品将作好记录，及时传递给责任部门进行原因分析，实施纠正/预防措施，并跟踪验证；并视情将实施结果反馈给顾客；按顾客要求及时妥善处置。A A508.48.4.1数据分析。数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率能收集、传递相关信息数据，统计分析交货后不合格品率和外部不良质量成本等。质量目标考核统计执行率100。A A518.5.28.5.3纠正和预防措施。对顾客反馈进行原因分析，并实施纠正和预防措施，实施率100。A A524.2.4记录控制。策划符合体系标准要求，记录控制有效率。合同/订单及其评审记录等该过程相关的记录的控制符合规定，控制有效率100。B BS2记录管理53C6顾客反馈7.2.37.2.3.17.5.1.77.5.1.8顾客满意率，顾客信息反馈的纠正/预防措施实施率 顾客满意率达97.2%，已达标。建立顾客沟通记录（包括抱怨），对顾客反馈、抱怨能及时传递、有效处理，顾客满意。顾客信息反馈的纠正/预防措施实施率100。B B545.5.37.5.1.78.4.1数据分析。数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率采取上门走访、电话、Email、顾客/图纸等要求评审和发放顾客满意度调查表等方式收集顾客信息，对顾客信息（包括抱怨）等能及时传递、有效处理，达到顾客满意。发放顾客满意度调查表进行调查，顾客满意率97.2%。B B558.5.28.5.3纠正和预防措施。对顾客反馈进行原因分析，并实施纠正和预防措施，实施率100。A A564.2.3文件控制。该过程相关文件的受控率对顾客提供的图纸实现确认/评审，并登记于顾客财产清单，妥善归档保管，文件受控率100B BS1文件管理/S7顾客财产574.2.4记录控制。策划符合体系标准要求，记录控制有效率。顾客满意度调查表等顾客信息相关记录符合控制符合规定，控制有效率100。B BS2记录管理