巴州环保局廉政风险点定级评估专项方案.doc

巴州环境保护局廉政风险点定级评定方案一、廉政风险含义廉政风险，是指环境保护局工作人员在实施公务和日常生活中发生腐败行为可能性，即可能发生为了个人或部门利益而滥用权力或不作为，被追究责任不廉洁行为。二、廉政风险分类分级（一）评定廉政风险类别、等级划分分层、分类排查风险点：分领导班子、部门科室、个人岗位三个层面，行政许可（审批）、环境监管、违法行为查处、财务管理、人事管理和内务管理等6类岗位风险点；在工作步骤上各个节点存在思想道德、制度机制、岗位职责三方面风险点；领导小组将部门和岗位人员自查风险点进行风险等级评定，审定风险点。根据风险防范管理机制，风险指数评定标准为三级：出现风险是一级，由局党组负责关键监控；出现苗头是二级，由分管领导负责关键监控；有可能转变为风险苗头为三级，由部门领导负责关键监控；被确定为不可能转变为风险暂不在监控范围内。廉政风险根据分层、分类、分级管理标准进行管理。依据各科室、队、站等关键部门、关键岗位工作步骤结合行政许可、行政审批、行政执法、行政处罚、日常监督管理等职能进行定等划级。（二）廉政风险点评定等级在风险防范管理工作中，巴州环境保护局共查找出各类风险点49个。其中，思想道德风险点8个，制度机制风险点2个，岗位职责风险点39个。经过对思想道德、制度机制、岗位职责三个方面风险点三级监控，形成点、线、面立体风险防控体系，为构建州环境保护局反腐倡廉惩防体系奠定坚实基础。1.思想道德方面(二级)（1）政治理论学习不够，有重视业务知识学习、轻视政治理论知识学习倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。（2）在行政管理工作中，有畏难情绪，怕负担责任，怕得罪人，可能产生工作通常化，不能开拓工作局面。（3）思想保守，理论水平低，不读书、不学习，不钻研业务，缺乏开拓创新勇气；没有树立“一盘棋”思想和大局意识；不服从领导，消极怠工，不能立即安排、有效落实自己份内工作，可能造成工作出现偏差或失误。（4）为违法当事人说情，干扰执法和办案，可能造成收授请托人好处等不廉洁问题。（5）工作中，未根据国家环境保护部六项禁令、六不准要求，不重视服务态度和言行举止，引发当事人不满，造成当事人上访、投诉，损害环境保护形象。（6）在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，指使或工作人员违反法律、法规要求，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、有意损毁相关统计或证据行为，造成无法挽回损失。（7）不认真推行“一岗三责”，领导和监督职责推行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。2.制度机制方面(三级)（1）在制度实施过程中，发觉有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能立即对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。（2）对制度监督检验不够，可能造成制度不能得到有效落实，不能充足发挥出应有作用。 3.岗位职责方面一类:行政许可（审批）类风险点(二级)行政许可、行政审批类风险点是指各科室、队、站行政受理审查、核准工作人员在建筑工地噪音排放许可证、建筑工地夜间施工审批、餐饮娱乐服务行业排污许可证、环境影响评价手续办理等行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和环境保护系统廉洁自律及其它要求，可能发生不廉洁行为、行政不作为、监管不到位等后果。具体有以下几点：（1）在审查过程中，违反工作步骤，简化审批手续，可能产生违规发证、违规出具文件，可能造成不符合审批条件给审批，或在审查过程中，违反法定程序，私自增加或降低受理条件，引发行政复议被撤消或行政诉讼败诉后果。（2）在审查过程中，对重大质疑点，疏忽或有意隐瞒，违规审批，行政乱作为，可能造成严重后果。（3）在审查过程中因业务不熟，不能做到一次性通知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能造成其向上级进行投诉。（4）在审查过程中，对符合许可条件，不予办理，设置重重障碍，行政不作为，可能造成申请人进行投诉。（5）行政许可或审批手续办理不立即，没有在环境保护系统政务承诺要求限定工作日内办结，可能造成申请人申诉或投诉。二类：环境监管类风险点(二级)环境监管风险点是指负担环境执法、污染源监督检验职能工作人员（包含污控科和环境监察支队、石油监察支队工作人员），对企业监管不到位，不严格推行职责或违反法律、法规和环境保护系统廉洁自律及其它要求，可能造成严重后果和社会不良影响行为。具体有以下几点：（1）对管理企业底数不清，情况不明，缺乏控制力，尤其是对关键、热点行业、区域监管不到位，可能造成重大环境安全隐患，可能会给人民造成财产损失和不良社会影响。（2）本属职责监管范围而不去监管，对群众投诉、举报案件不处理，在日常监管中对已发觉违法行为或违法案件不上报、不查处等，未立即留存文书档案，和发觉污染隐患不立即给阻止，可能造成工作渎职或渎职。（3）在日常监管中以权谋私、收受相对人好处等不廉洁行为。（4）对各项环境保护专题整改行动落实不到位，造成专题整改不根本，可能形成隐患。（5）在处理群众环境污染纠纷过程中，不公平、公正，可能造成投诉人向上访等后果。（6）不严格依据巴州环境保护局行政执法过失责任追究措施，对执法过失不严格追究，造成工作出现失误。三类：违法行为查处类风险点(二级)违法行为查办类风险点是指各科室、环境监察支队、石油监察支队执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和环境保护系统廉洁自律及其它要求，造成执法不公或不正确等，引发当事人申诉、投诉、诉讼和行政复议和可能发生不廉洁行为后果。具体有以下几点：（1）不按要求查处违法案件，造成人情案发生，可能造成不廉洁现象出现。（2）在案件调查取证步骤中，未根据程序要求依法取证，遗漏证据，可能造成案件定性、裁量不正确，造成行政复议被撤消或行政诉讼败诉。（3）执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私利或获取享乐，经过和执法对象权钱交易，为执法对象减轻处罚。可能出现执法不严、执法不公等问题。造成渎职渎职、在社会造成不良影响。 （4）违反办案程序、裁量权等要求，造成不能严格实施案件处罚裁量权标准，私自改变行政处罚种类、幅度或重责轻罚、轻责重罚，可能造成行政处罚出现畸轻畸重现象，造成具体行政行为不正当。（5）违法实施罚款、责令停产停业、没收财物等行政处罚；违反要求程序，违法对财产采取查封、扣押、冻结等行政强制方法，可能给国家和人民造成严重经济损失，影响社会稳定，引发行政诉讼。（6）收缴罚款不按要求开票据，或即使开票，不过不立即进帐，可能造成行政诉讼。（7）在违法案件查办过程中不依据“事实清楚、证据确凿、程序正当、定性正确、处理合适”标准办理、审理案件，可能产生错案，引发行政复议、行政诉讼等，造成社会不良影响，有损单位形象。（8）对案件审核、受理行政复议，把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。（9）对于发觉错误行政处罚、行政许可，不立即纠正，造成行政复议被撤销、行政诉讼败诉情况发生。四类：财务管理类风险点(三级)财务管理类风险点是指局相关科室站队在财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和环境保护系统廉洁自律及其它要求，可能发生不廉洁行为后果。具体有以下几点：财产管理风险点：（1）不认真实施年初财经预算，可能造成开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。（2）违反财务制度，私设小金库和违纪报销，给工作带来影响；在大额资金使用上，未经集体讨论，可能造成资金使用不妥，给工作造成不利。（3）年底财务决算时，因为帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。（4）利用发排污许可证等，强行收取费用，可能造成乱收费现象发生，给单位带来不良影响。（5）收缴排污费或罚款不按要求开票据，或即使开票，不过不立即进帐，可能造成行政诉讼。（6）未按票据使用、管理要求严格操作，致使票据保管不善、丢失、损坏等，造成严重不良后果。资产管理风险点：（7）固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处理不合规，可能造成固定资产流失。（8）对暂扣物品管理不严格，出现差错，可能造成物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。五类：人事管理类风险点（二级）人事管理类风险点是指局在人事管理工作中，相关工作人员违反相关人事方面制度或要求，可能产生不良后果。具体有以下几点：（1）在人事管理、干部任用、考评、评先等方面，不坚持公开、公正、公平标准，具体工作人员弄虚作假，不深入基层调查，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺优异称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正后果。（2）对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强现象；产生传谣、信谣等不利于民族团结言行。（3）对违反国家公务员法、中国共产党纪律处分条例、环境保护部六不准等法律、法规、条例等干部不闻不问、偏袒偏护，对发生明令严禁违纪违规问题不阻止、不查处，对违法违纪问题隐瞒不报、压制不查等，可能会给单位、社会造成不良影响和严重后果。六类：内务管理类风险点（二级）内务管理类风险点是指各科室、队、站工作人员在推行岗位职责过程中，违反相关要求、或不推行尽职责可能产生不良后果。具体有以下几点：（1）在公务活动中，接收馈赠或宴请，可能在行政许可(审批)、行政处罚、日常监督管理等过程中，产生违反法律和纪律要求不廉洁行为。（2）在数据统计过程中，不认真立即统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。（3）不严格实施信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，造成关键信息数据丢失，给工作造成严重影响。（4）档案管理不严格，尤其是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法填补损失。（5）印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良影响。（6）接听电话、传达会议通知不立即、不正确到位，可能造成本单位工作出现失误，造成不良后果。（7）机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给本局带来影响。（8）在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违反要求，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。巴州环境保护局 二一年四月三十日