资源描述
华西证券成全部电子商务部VIP理财中心
管理手册
（二〇〇七年三月）
目 录
第一章 概述
第一节 奋斗目标…………………………………………………………………1
第二节 步骤………………………………………………………………………1
第三节 服务宗旨…………………………………………………………………1
第四节 服务理念…………………………………………………………………1
第五节 服务特征…………………………………………………………………1
第六节 服务对象…………………………………………………………………1
第二章 岗位职责
第一节 组织构架…………………………………………………………………1
第二节 理财中心总经理岗位职责………………………………………………1
第三节 理财中心用户主管岗位职责……………………………………………2
第四节 理财中心业务主管岗位职责……………………………………………2
第五节 理财中心咨询分析师岗位职责…………………………………………3
第六节 附件………………………………………………………………………3
第三章 部门制度汇编
第一节 理财中心行政管理措施…………………………………………………4
第二节 理财中心用户开发管理措施……………………………………………6
第三节 理财中心咨询服务点管理措施…………………………………………7
第四节 理财沙龙管理措施………………………………………………………10
第五节 理财中心外出讲座管理措施……………………………………………11
第六节 理财中心VIP用户管理措施……………………………………………13
第七节 安逸银证帐户俱乐部章程………………………………………………16
第八节 理财中心产品制作及公布管理措施……………………………………18
第九节 理财中心分析师协会章程………………………………………………20
第四章 步骤汇总
第一节 VIP用户开发步骤………………………………………………………22
第二节 流动咨询服务步骤………………………………………………………23
第三节 理财中心VIP用户邮件服务步骤………………………………………23
第四节 短信服务步骤……………………………………………………………24
第五节 电话服务步骤……………………………………………………………24
第六节 理财中心产品制作步骤…………………………………………………24
第七节 理财中心产品公布步骤…………………………………………………24
第五章 表格汇总
第一节 行政管理类
表一、理财中心总经理职位说明书………………………………………………26
表二、理财中心用户主管职位说明书……………………………………………28
表三、理财中心业务主管职位说明书……………………………………………30
表四、理财中心咨询分析师职位说明书…………………………………………32
表五、理财中心月报………………………………………………………………34
第二节 帮助开发类
表六、VIP理财中心用户洽谈预约记录表………………………………………36
表七、VIP理财中心用户洽谈记录表……………………………………………37
表八、理财需求调查表……………………………………………………………38
表九、理财中心VIP用户短信发送统计表………………………………………41
表十、理财中心VIP用户短信发送汇总表………………………………………42
表十一、VIP理财中心投资理财服务协议书……………………………………43
表十二、理财中心VIP用户签约登记汇总表……………………………………46
表十三、VIP理财中心现场咨询业务记录表……………………………………47
表十四、VIP理财中心现场咨询服务点业务汇总表……………………………48
表十五、VIP理财中心现场咨询服务点分析师值班表…………………………49
表十六、华西证券成全部电子商务部VIP理财中心流动咨询服务申请表………50
表十七、VIP理财中心流动咨询服务协议书……………………………………51
表十八、华西证券成全部电子商务部VIP理财中心网点帮助开发用户记录表…52
表十九、VIP理财中心流动咨询服务点业务汇总表……………………………53
表二十、理财沙龙用户签到记录表………………………………………………54
表二十一、华西证券成全部电子商务部理财讲座用户满意度调查表……………55
表二十二、理财沙龙情况汇总表…………………………………………………56
表二十三、华西证券成全部电子商务部VIP理财中心分析师外出讲座申请表…57
表二十四、华西证券成全部电子商务部参与理财讲座用户签到记录表…………58
表二十五、华西证券成全部电子商务部理财讲座汇总表…………………………59
第三节 用户维护类
表二十六、VIP理财中心用户服务分类表………………………………………60
表二十七、VIP理财中心邮件发送明细表………………………………………62
表二十八、理财中心VIP用户邮件发送统计表…………………………………63
表二十九、理财中心VIP用户邮件发送汇总表…………………………………64
表三十、短送服务发送申请单……………………………………………………65
表三十一、理财中心VIP用户电话服务统计表…………………………………66
表三十二、理财中心VIP用户电话服务汇总表…………………………………67
表三十三、华西证券成全部电子商务部安逸银证帐户俱乐部入会申请表………68
表三十四、华西证券成全部电子商务部理财俱乐部会员收费标准………………69
第四节 产品制作类
表三十五、VIP理财中心产品制作明细表………………………………………70
表三十六、VIP理财中心产品制作统计表………………………………………71
表三十七、VIP理财中心产品制作汇总表………………………………………72
表三十八、VIP理财中心资料领用统计表………………………………………73
表三十九、VIP理财中心资料领用汇总表………………………………………74
第五节 培训认证类
表四十、华西证券成全部电子商务部分析师协会入会申请表……………………75
表四十一、华西证券成全部电子商务部分析师协会组员名单汇总表……………76
第六章 业务资料汇总……………………………………………………………77
一、短线荐股
二、投资周刊
三、权证周评
四、中线荐股
五、基金资讯
六、理财月刊
七、新股发行预告
八、基金视点周刊
九、研究汇报
十、机构策略通
十一、研究汇报摘要
十二、行情周报
十三、机构深度研究汇报
十四、股票池跟踪
十五、新股定位汇报
十六、投资提议书
第七章 风险控制…………………………………………………………………77
第一章 概述
第一节 奋斗目标
成为西南地域含有较高著名度和影响力理财服务团体。
第二节 步骤
—成为成全部地域含有较高著名度和影响力理财服务团体。
成为西南地域含有较高著名度和影响力理财服务团体。
第三节 服务宗旨
永远保持诚信，经过持这以恒专注，为四川投资者提供个性化低风险家庭理财专业服务，分享中国经济增加带来财富提升。
第四节 服务理念
低风险投资最好选择，家庭理财专业顾问。
第五节 服务特征
专业、严谨、个性化。
第六节 服务对象
高端理财用户（拥有50万以上证券市值用户）。
第二章 岗位职责
第一节 组织构架
VIP理财中心隶属于咨询服务部，设总经理一人，用户主管一人，业务主管一人，理财分析师若干，理财分析师助理若干。
第二节 理财中心总经理职责
一、工作职责
1、负责理财中心整体工作计划。
2、负责理财中心团体建设，包含人员招聘、培训及考评管理。
3、负责理财中心团体业务培训。
4、负责和企业内部相关部门沟通。
5、负责和合作银行相关部门业务沟通及培训。
二、任职条件
1、本科以上学历。
2、有丰富证券从业经历，熟悉金融证券基础知识和证券投资分析。
3、含有较强组织、协调能力和管理能力。
4、含有较强学习能力、表示能力，能够正确了解、叙述企业为VIP用户提供多种理财产品。
5、爱岗敬业，工作有韧劲、有干劲。
6、含有证券二级专业水平。
第三节 理财中心用户主管岗位职责
一、工作职责
1、负责建立VIP用户档案。
2、负责协调VIP用户电话维护。
3、负责协调VIP用户咨讯资料邮件发送。
4、负责VIP用户俱乐部管理工作。
5、负责VIP理财中心团体绩效工资制作。
6、负责理财中心提供资讯产品公布和印制。
7、负责理财专栏维护及资料公布。
8、负责填报理财中心月报。
二、任职条件
1、大专以上学历。
2、有一定证券从业经历，含有一定金融证券基础知识和证券投资分析能力。
3、含有一定组织、协调能力和管理能力。
4、含有一定学习能力、表示能力，能够正确了解、叙述企业为VIP用户提供多种理财产品。
5、爱岗敬业，工作有韧劲、有干劲。
6、含有证券一级专业水平。
第四节 理财中心业务主管岗位职责
一、工作职责
1、组织理财中心分析师业务学习。
2、帮助理财中心总经理做好分析师业务培训。
3、负责理财中心咨讯产品制作组织。
4、负责理财沙龙组织。
二、任职条件
1、大专以上学历。
2、有一定证券从业经历，熟悉金融证券基础知识和证券投资分析。
3、含有一定组织、协调能力和管理能力。
4、含有一定学习能力、表示能力，能够正确了解、叙述企业为VIP用户提供多种理财产品。
5、爱岗敬业，工作有韧劲、有干劲。
6、含有证券一级专业水平（必需经过《 证券投资分析》）。
第五节 理财中心咨询分析师岗位职责
一、工作职责
1、根据用户主管安排，帮助用户经理做好VIP用户开发。
2、根据理财中心总经理安排制作理财产品。
3、做好VIP用户维护工作。
4、根据理财中心安排做好其它相关工作。
二、任职条件
1、大专以上学历。
2、有一定证券从业经历，含有一定金融证券基础知识和证券投资分析能力。
3、含有一定学习能力、表示能力，能够正确了解、叙述企业为VIP用户提供多种理财产品。
4、爱岗敬业，工作有韧劲、有干劲。
5、含有证券一级专业水平（必需经过《 证券投资分析》）。
第六节 附件
1、《理财中心总经理岗位职责说明书》
2、《理财中心用户主管岗位职责说明书》
3、《理财中心业务主管岗位职责说明书》
4、《理财中心咨询分析师岗位职责说明书》
5、《理财中心月报》
第三章 部门制度汇编
第一节 理财中心行政管理措施
第一条 总则
为了加强VIP理财中心日常管理规范化，特制订本措施。
第二条 日常管理
一、VIP理财中心总经理、用户主管、业务主管及咨询分析师日常考勤按电子商务部考勤制度进行管理。
二、VIP理财中心实施例会制度，包含周例会、月度及季度总结会，并不定时地举行理财中心临时会议。
1、理财中心周例会关键内容
（1）、传达企业和部门政策、文件。
（2）、上周工作总结。
（3）、布署本周工作，明确本周工作关键和目标。
（4）、交流及培训。
（5）、其它内容。
（6）、总结。
2、月（季）度总结会关键内容
（1）、传达企业和部门政策、文件。
（2）、月（季）度总结。
（3）、优异表彰。
（4）、下月（季）度工作计划。
（5）、其它内容。
3、例会要求
（1）、会议议程、内容事先确定，相关资料、设备要准备到位。
（2）、各和会人员必需高度重视，严厉对待，不得无故缺席或迟到、早退，除特殊情况外，会议主持人不得中止会议处理其它事务。
（3）、参与会议人员应提前5分钟抵达。
（4）、和会者手机一律设为无声状态。
4、理财中心临时会议
临时会议不定时举行，由理财中心用户主管提前一天通知和会人员。
第三条 行为管理
一、行为规范
1、提前十分钟到岗，换好工作服，做好上班前准备工作。
2、保持办公环境整齐，搞好办公桌面及周围卫生。
3、在上班时间不做和工作无关事。
二、执业操守
1、爱岗敬业，工作认真扎实，严于律已，服从大局。
2、努力钻研业务，不停提升本身业务水平，崇尚团体精神，提升服务质量。
3、团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现多种矛盾。
4、严格遵守证券法规和职业道德，自觉维护部门形象和信誉。
5、严格遵守部门各项规章制度，自觉遵守劳动纪律，保守企业秘密。
三、严禁行为
1、不得向用户提供证券价格上涨或下跌肯定性意见。
2、不得提供虚假信息，诱导用户进行投资。
3、不得向用户确保收益。
4、不得接收用户对买卖证券种类、数量、价格及买进或卖出全权委托。
5、不得以任何方法和理由向用户索要好处和提出附加条件。
第四条 薪酬管理
一、薪酬制订标准
遵照科学合理、多劳多得，有利于调动团体组员主动性和保持团体相对稳定标准。
二、理财中心人员薪酬由基础工资、绩效工资、综合业务分成和福利组成。
三、理财中心用户主管、业务主管和咨询分析师基础工资按理财代表、理财顾问、理财经理、高级理财经理及理财计划师按对应等级实施。
四、业务主管和咨询分析师绩效工资和签约分析师签约用户佣金贡献挂钩，签约用户佣金水平在1.8‰以上，其超出部分按净佣金收入18%计提，由VIP理财中心总经理考评后发放给对应分析师；佣金水平在1.8‰以下（含1.8‰），按净佣金收入2%计提，纳入理财中心整体绩效，由VIP理财中心总经理考评后给予统一分配。
五、理财中心人员所开发用户均不纳入用户经理定级考评，其佣金统一按12.5%计提。
第五条 人事管理
一、理财中心工作人员（总经理除外）均由理财中心总经理负责在电子商务部内部以招聘考评方法选拔，并报电子商务部总经理同意。
二、理财中心工作人员违反部门相关管理制度，视其情节轻重，由理财中心总经理提出并报电子商务部总经理同意后给予调离或除名。
三、理财中心工作人员因个人原因申请离职，应提前30天向理财中心总经理提出，并由理财中心总经理报电子商务部总经理立案。
第六条 本措施自公布之日起实施。由理财中心负责解释。
第二节 理财中心用户开发管理措施
第一条 总则
一、为愈加好地服务用户和用户经理，深入提升VIP用户开发规范化，特制订本措施。
二、用户洽谈必需坚持电子商务部经营理念——“低风险投资最好选择、家庭理财专业顾问”。
第二条 用户开发步骤
一、用户预约
1、理财中心洽谈用户需含有以下要求：资产在30万或以上用户及准用户。
2、用户经理最少应提前半天做好电话或现场预约登记工作，并将用户资产情况、投资风格等通知理财中心，方便理财中心用户主管安排分析师，做好用户接待准备。
二、用户洽谈
1、理财中心用户主管应先就用户基础情况给予初步了解，请用户认真填写《理财需求调查表》。
2、针对用户投资风格或用户经理指定，理财中心用户主管安排对应咨询分析师和用户做深一步交流。
3、咨询分析师在和用户交流完成后，制作理财提议书和投资提议书，交由用户主管提交给用户并归档理财需求调查表。
4、理财中心用户主管应安排相关人员在三天内做好未开户用户跟踪回访工作，统计洽谈成功率，并在部门月报中进行汇总。
5、用户经理应全程陪同用户进行洽谈，并配合理财中心做好用户登记洽谈跟踪等服务
三、用户签约
1、本着自愿、互利标准，有意向用户即可签定《VIP理财中心投资理财服务协议书》，并加盖理财中心印章，由指定分析师进行后续咨询服务。
2、协议书一式两份，理财中心和用户各持一份。协议书由理财中心用户主管进行统一登记和存档。
3、依据用户资产总量不一样，分为A、B、C三类用户，理财中心用户主管应依据用户三个月平均交易量、市值适时调整用户等级。
4、企业在用户签约后当日以短信形式发出亲情问候。用户名单由理财中心提供，短信由热线岗发送，并填写《理财中心VIP用户短信发送统计表》立案。
第三条 用户资料管理
VIP签约用户《VIP理财中心投资理财服务协议书》保管由理财中心用户主管负责，并录入到《理财中心VIP用户签约登记汇总表》，电子文档应在理财中心总经理处做双备份，并做好用户资料保密工作。《理财中心VIP用户签约登记汇总表》，每个月由理财中心用户主管直接上报电子商务部总经理、副总经理立案。
第四条 本措施自公布之日起实施。由理财中心负责解释。
第五条 附件
1、《VIP理财中心用户洽谈预约记录表》
2、《VIP理财中心用户洽谈记录表》
3、《理财需求调查表》
4、《理财中心VIP用户短信发送统计表》。
5、《VIP理财中心投资理财服务协议书》。
6、《理财中心VIP用户签约登记汇总表》
第三节 理财中心咨询服务点管理措施
第一条 总则
一、为了愈加好地服务用户和用户经理，深入提升理财中心服务水平，特制订本措施。
二、遵照标准——“低风险投资最好选择，家庭理财专业顾问”
第二条 咨询服务点组成
咨询服务点分为现场咨询服务点和流动咨询服务点。
第三条 现场咨询服务点管理措施
一、地点：华西证券成全部电子商务部一楼大厅
二、咨询服务人员：理财中心咨询分析师
三、服务目标：扩大理财中心著名度，提升企业形象，配适用户经理做好用户维护工作，提升VIP用户签约率。
四、咨询服务内容：
1、理财咨询：简单理财常识介绍、简单理财提议等。
2、股票咨询：股票投资理念、风险揭示、个股诊疗、行情分析等。
3、基金咨询：基金品种介绍、基金分析、基金投资策略、基金资产配置、基金投资
误区解释等。
4、权证咨询：权证介绍、风险揭示、权证分析等。
5、债券咨询：债券介绍、债券分析、债券投资策略分析等。
6、VIP用户签约：双方本着自愿、互利标准，依据《VIP理财中心用户服务分类表》不一样等级佣金标准所提供服务内容，签定《VIP理财中心投资理财服务协议书》，由对应分析师进行跟踪服务。
五、分析师应做好用户接待统计工作，请用户仔细填写《VIP理财中心现场咨询业务记录表》，收盘后分析师应做好总结工作，认真填写《VIP理财中心现场咨询服务点工作汇总表》，每七天末将数据及表格递交到理财中心用户主管处归档，并在部门月报中进行汇总。
六、依据每个分析师不一样风格及用户认同度，理财中心每个月选派不一样分析师，咨询服务实施轮岗制度，具体见《VIP理财中心现场咨询服务点分析师值班表》。投诉多分析师理财中心将免去其现场咨询资格。
第四条 流动咨询服务点管理措施
一、地点：银行网点、用户家中
二、咨询服务人员：理财中心咨询分析师
三、服务目标：本着自愿、互利标准，经过理财中心和用户经理共同努力，开发出更多、更优质用户。
四、服务内容：
1、帮助用户经理做好网点银行职员开发及维护工作。
2、帮助用户经理进行用户开发工作。
3、帮助用户经理做好用户维护工作。
4、用户答疑。
五、业务步骤：
1、用户经理需提前三天填写《华西证券成全部电子商务部VIP理财中心流动咨询服务申请表》，并交该部市场总监和理财中心总经理签字后报电子商务部总经理立案。
2、理财中心接到申请后，安排咨询服务分析师上岗，并和用户经理签署《VIP理财中心流动咨询服务协议书》，明确双方权利和义务。
3、用户经理应帮助咨询分析师做好用户登记工作，填写《华西证券成全部电子商务部VIP理财中心网点帮助开发用户记录表》，并由当日工作结束前半个小时做好总结工作，认真填写《VIP理财中心流动咨询服务点业务汇总表》，每七天末将数据及表格递交到理财中心用户主管处归档，并在部门月报中进行汇总。
第五条 咨询服务点分析师纪律要求
一、必需着企业统一订制制服上岗，并佩戴企业徽章及胸牌。
二、在进行咨询时，应根据“低风险投资最好选择，家庭理财专业顾问”标准对用户进行指导。
三、上班时间不得做和工作无关事，维护好企业及个人形象。
四、保持办公环境整齐优美。
五、不得无故缺席或迟到早退，不然根据企业要求给经济处罚。分析师请假须经理财中心总经理同意。
第六条 咨询服务点分析师礼仪要求
一、着装整齐，保持个人卫生，男士不得蓄长发、留胡须。
二、必需使用礼貌用语，做到彬彬有礼，不得生硬、冷淡。
三、接收咨询时，应态度诚恳、从容、充满自信，不得含糊其辞。
第七条 本措施自公布之日起实施。由理财中心负责解释。
第八条 附件
1、《VIP理财中心现场咨询业务记录表》
2、《VIP理财中心现场咨询服务点业务汇总表》
3、《VIP理财中心现场咨询服务点分析师值班表》
4、《华西证券成全部电子商务部VIP理财中心流动咨询服务申请表》
5、《VIP理财中心流动咨询服务协议书》
6、《华西证券成全部电子商务部VIP理财中心网点帮助开发用户记录表》
7、《VIP理财中心流动咨询服务点业务汇总表》
第四节 理财沙龙管理措施
第一条 总则
一、为了圆满地开展理财沙龙活动，提升部门形象，特制订本措施。
二、遵照标准——“低风险投资最好选择，家庭理财专业顾问”。
第二条 时间安排
通常于每七天六早晨十点三十分，在企业总部三楼大厅举行。
第三条 准备
一、人员准备
1、理财中心总经理依据沙龙规模、专题安排分析师。
2、理财中心用户主管安排人员做好用户接待工作。
二、知识准备
主讲分析师应依据当初市场实际行情，对用户可能提出问题进行充足准备。
三、宣传准备
1、热线岗应提前一天以短信方法统一发送沙龙通知，通知全体用户和用户经理。
2、用户经理负责对准用户进行部分通知。
四、实物准备
1、准备宣传资料，如月刊、周刊、产品资料等。
2、准备《VIP理财中心投资理财服务协议书》。
3、做好会场部署工作。
4、放置理财沙龙指导牌。
第四条 实施
一、提前一小时到场，做好设备联接、测试等工作。
二、全部和会人员必需着企业制服并配戴企业徽章和胸牌。
三、请到场用户填写《理财沙龙用户签到记录表》，并每人发放一份《华西证券成全部电子商务部理财讲座用户满意度调查表》，会后统一回收。
四、必需使用礼貌用语，做到彬彬有礼，不得生硬、冷淡。
五、分析师演讲时应语言流畅，表示正确。
六、分析师回复用户提问应尽可能简练明了、客观公正，态度诚恳、充满自信，不得含糊其辞。
七、做好现场秩序维护工作。
八、做好会场清洁整理工作。
第五条 总结
一、理财中心用户主管做好《理财沙龙用户签到记录表》和《华西证券成全部电子商务部理财讲座用户满意度调查表》整理工作，认真填写《理财沙龙情况汇总表》，在部门月报中进行汇总，相关表格归档。
二、认真总结经验。
第六条 本措施自公布之日起实施。由理财中心负责解释。
第七条 附件
1、《理财沙龙用户签到记录表》
2、《华西证券成全部电子商务部理财讲座用户满意度调查表》
3、《理财沙龙情况汇总表》
第五节 理财中心外出讲座管理措施
第一条 总则
一、为了圆满地完成外出讲座任务，收到预期效果，愈加好地帮助用户经理开发出更多、更优质用户，扩大理财中心著名度，提升企业形象，特制订本措施。
二、遵照标准——“低风险投资最好选择，家庭理财专业顾问”
第二条 预约
一、用户经理需提前一周预约，并将时间、地点、人物等基础情况上报理财中心，方便合理制订计划。
二、用户经理需填写《华西证券成全部电子商务部VIP理财中心分析师外出讲座申请表》，交该部市场总监、理财中心总经理签字后立案。
第三条 准备
一、人员配置
1、理财中心接到申请后，理财中心总经理依据讲座规模、内容安排分析师。
2、由提出申请用户经理帮助理财中心做好讲座后勤工作。
二、知识准备
1、主讲分析师应依据当初市场实际行情及用户群体特征整理出演讲稿，并对用户可能提出问题进行充足准备。
2、理财中心总经理对演讲稿进行审查。
3、讲座前一天，由理财中心总经理召集参与讲座分析师召开讲座准备会，明确专题，统一口径，提出要求，对讲座步骤及内容充足讨论和模拟。
4、用户经理应事先掌握会场周围地理情况、交通路线等信息。
三、宣传准备
1、热线岗应提前三天以短信方法通知全体用户经理，用户经理可自行选择是否到场旁听学习。
2、用户经理应提前将讲座受众手机号报送至热线岗，由热线岗以短信方法统一发送讲座通知。
3、用户经理负责对未提供手机号码讲座受众进行部分通知。
4、用户经理应提前三天在会场外张贴宣传海报。
四、心理准备
分析师应充足了解用户信息，做到胸有成竹、从容自信。
五、实物准备
1、理财中心负责提供宣传资料，如月刊、周刊、产品资料等。
2、用户经理联络讲座场地，并做好会场部署工作，完成投影仪、音响等设备准备。
3、理财中心负责准备好演讲用笔记本电脑。
4、由用户经理所在部门安排交通工具。
第四条 实施
一、提前30分钟到场，做好设备联接、测试等工作。
二、全部和会人员必需着企业制服并配戴企业徽章和胸牌。
三、请到场用户填写《华西证券成全部电子商务部参与理财讲座用户签到记录表》，并每人发放一份《华西证券成全部电子商务部理财讲座用户满意度调查表》，会后由负责后勤工作用户经理统一回收。
四、必需使用礼貌用语，做到彬彬有礼，不得生硬、冷淡。
五、分析师演讲时应语言流畅，表示正确。
六、分析师回复用户提问应尽可能简练明了、客观公正，态度诚恳、充满自信，不得含糊其辞。
七、用户经理应做好现场秩序维护工作。
八、讲座结束，温情离别。
九、用户经理应做好会场清洁整理工作。
第五条 总结
一、用户经理应做好《华西证券成全部电子商务部参与理财讲座用户签到记录表》整理工作，并认真填写《华西证券成全部电子商务部理财讲座汇总表》，交理财中心归档，在部门月报中进行汇总。
二、分析师回企业后，应立即向理财中心总经理作情况汇报，认真总结经验。
第六条 本措施自公布之日起实施。由理财中心负责解释。
第七条 附件
1、《华西证券成全部电子商务部VIP理财中心分析师外出讲座申请表》
2、《华西证券成全部电子商务部参与理财讲座用户签到记录表》
3、《华西证券成全部电子商务部理财讲座用户满意度调查表》
4、《华西证券成全部电子商务部理财讲座汇总表》
第六节 理财中心VIP用户管理措施
第一条 总则
一、为了愈加好地服务用户，提升VIP用户服务规范化程度，特制订本措施。
二、服务理念——“低风险投资最好选择，家庭理财专业顾问”
第二条 服务目标
一、提供全方面、客观、立即资讯，为用户决议提供依据。
二、提出稳健投资提议，降低用户投资风险，提升用户投资收益。
三、建立稳定、融洽用户关系，做到零投诉，使双方全部能从中长久受益。
第三条 服务对象
一、佣金标准在2.5‰（含2.5‰）以上用户。
二、资产或最近3个月均交易量50万元以上用户，并依据用户资产总量不一样，又分为钻石级用户、铂金级用户和黄金级用户。
第四条 服务方法
一、服务方法关键有：邮件、短信、电话等。
二、不一样VIP用户等级和佣金标准，享受差异化服务内容。详见《VIP理财中心用户服务分类表》。
三、部分服务需用户定制。
第五条 服务内容
一、邮件服务内容
1、短线荐股
2、宏观分析
3、行情周报
4、权证周报
5、中线荐股
6、基金资讯
7、理财月刊
8、新股发行预告
9、机构策略通
10、基金视点周刊
11、股票池跟踪
12、研究汇报摘要
13、机构深度研究汇报
14、关键个股跟踪（需定制）
15、研究汇报（需定制）
16、新股定位汇报（需定制）
17、投资提议书（需定制）
18、问题答疑
二、短信服务内容
1、关键提醒
2、新股发行
3、新股定位
三、电话服务
1、盘中指导
2、亲情热线
第六条 服务步骤
一、邮件服务步骤
1、邮件内容制作和取得
（1）、理财中心用户主管负责搜集和整理理财中心制作各类刊物，并经过企业OA取得企业总部制作产品。
（2）、由理财中心总经理指定分析师完成用户定制项目标制作，交理财中心用户主管处存用。
2、邮件内容审核
理财中心用户主管完成邮件内容搜集和整理后，报送至理财中心总经理处审核。
3、邮件发送
经理财中心总经理审核无误后，由理财中心用户主管登陆企业邮箱，依据不一样用户类别发送（详见《VIP理财中心邮件发送明细表》），并填写《理财中心VIP用户邮件发送统计表》。
4、备份和汇总
邮件发送成功后，理财中心用户主管应制作拷贝，填写《理财中心VIP用户邮件发送汇总表》，记入部门月报。
二、短信服务步骤
1、由理财中心用户主管编写短信内容，填写《短信服务发送申请单》。
2、理财中心总经理审核无误后签字。
3、交电子商务部总经理签字。
4、交和热线岗发送。
5、理财中心用户主管填写《理财中心VIP用户短信发送统计表》，并在《理财中心VIP用户短信发送汇总表》中汇总，记入部门月报。
三、电话服务步骤
1、主动沟通
（1）、由理财中心总经理负责交易量、市值排名前20位用户电话服务，由热线岗负责其它VIP用户电话服务。
（2）、理财中心用户主管填写《理财中心VIP用户电话服务统计表》，并在《理财中心VIP用户电话服务汇总表》中汇总，记入部门月报。
2、盘中指导
（1）、依据来电用户类别由签约分析师提供电话服务。
（2）、分析师在结束电话服务后，填写《理财中心VIP用户电话服务统计表》，并交理财中心用户主管处存档。
（3）、理财中心用户主管在《理财中心VIP用户电话服务汇总表》中汇总，记入部门月报。
第七条 本措施自公布之日起实施。由理财中心负责解释。
第八条 附件
1、《VIP理财中心用户服务分类表》
2、《VIP理财中心邮件发送明细表》
3、《理财中心VIP用户邮件发送统计表》
4、《理财中心VIP用户邮件发送汇总表》
5、《短信服务发送申请单》
6、《理财中心VIP用户短信发送统计表》
7、《理财中心VIP用户短信发送汇总表》
8、《理财中心VIP用户电话服务统计表》
9、《理财中心VIP用户电话服务汇总表》
第七节 安逸银证帐户俱乐部章程
第一条 总则
一、本俱乐部名称为安易银证帐户俱乐部，由华西证券成全部电子商务部主办，意在为会员提供一个相互交流、相互切磋平台。
二、本俱乐部定时向会员提供相关活动及资讯，致力于为会员提供工作生活中所需要理财帮助。
三、本俱乐部属开放式组织，针对不一样会员下设四个分部：愉快增加俱乐部、安心回报俱乐部、稳健套利俱乐部和VIP俱乐部。
四、俱乐部活动内容
1、愉快增加俱乐部：关键针对证券投资理财激进型会员，专门针对股票或相关衍生品专题汇报会，使会员在最快时间了解到最新行业咨讯。
2、安心回报俱乐部：关键针对证券投资理财平衡型用户，专门针对基金、债券或信托产品专题汇报会，使会员在最快时间了解到最新基金咨询、最正确债券数据。
3、稳健套利俱乐部：关键针对证券投资理财稳健型会员，针对无风险套利专题汇报会，使会员在最快时间了解到最新套利机会、最简单套利模型、最安全套利方法。
4、VIP俱乐部：关键针对证券投资理财VIP级会员，举行小规模或面对面教授访谈或专题交流，贵宾级私密讲座或单独沟通。
第二条 会员管理制度
一、本俱乐部实施会员制度，同时欢迎非会员爱好者参与活动
二、凡符合以下条件者，均可申请加入俱乐部，成为会员：
1、华西证券成全部电子商务部用户
2、对理财有爱好
3、拥护本俱乐部章程及其它各项要求，并愿意主动参与俱乐部组织各项活动。
4、参与活动并立即交付活动经费（入会费50元）。
三、入会申请
1、填写俱乐部入会申请表（样表附后）
2、提交身份证复印件及一寸免冠照片两张后即可建立会员档案，并取得会员资格。
3、办理入会手续，发放会员证
四、会员证管理
1、会员证不得转借她人使用或转让会籍
2、会员参与本俱乐部活动时需出示会员证
3、若会员证丢失，应立即向本俱乐部申请补发新证
五、会员权利
1、有权参与俱乐部组织各项活动
2、有权经过俱乐部取得理财各方面技术帮助，包含高水平会员和俱乐部邀请其它教授指导
3、有权对俱乐部活动提出意见和提议
六、会员义务
1、会员应遵守俱乐部章程要求及活动安排
2、会员在自愿接收前提下有义务完成俱乐部委托任务
3、会员应尽可能向其它会员提供技术帮助
第三条 组织机构
一、华西证券成全部电子商务部全方面负责俱乐部管理和运行
二、华西证券成全部电子商务部负责内外联络、宣传等事宜
三、俱乐部各工作人员均为义务提供服务，不收取酬劳
第四条 活动安排
一、俱乐部定时组织活动
二、俱乐部应最少提前三天将相关活动内容、时间、地点等事项通知俱乐部会员
三、俱乐部活动公布经过以下渠道：
1、主渠道为华西证券成全部电子商务部用
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