新三板董秘考试题库第四章.doc

第四章股票交易一、单选题1.全国股转系统采取做市转让的股票，至少应有（）家做市商为其提供做市报价服务？A.1B.2C.3D.4试题答案：B解析：根据全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第十四条，全国股转系统采用竞争型做市商制度，至少需要2家做市商提供报价服务。2.全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现（）家做市商。A.1B.2C.3D.4试题答案：A解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第十四条。3.以下说法正确的是（）。A.挂牌股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。B.挂牌股票采取做市转让方式的，应当有1家以上做市商为其提供做市报价服务。C.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的母公司不可以为其提供做市报价服务。D.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的子公司不可以为其提供做市报价服务。试题答案：A解析：根据全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第3.1.4条、全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第十四条，挂牌公司股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。4.（）提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式。A.投资者B.主办券商1C.挂牌公司D.律所试题答案：C解析：根据全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第十六条，挂牌公司可以申请变更转让方式。5.某申请挂牌公司的股本为3000万股，其在挂牌时拟采用做市转让方式。现共有3家做市商为其提供初始做市报价服务，则做市商合计取得下述数量该挂牌公司股票不符合挂牌时采用做市转让方式的条件：（）。A.60万股B.120万股C.180万股D.240万股试题答案：A解析：根据全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第五十九条、全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）第五条，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准）。6.某挂牌公司的股票转让方式为做市转让，正常情况下，全国股转系统在每个转让日接受该股票限价申报及做市申报的时间段分别为（）。A.9:15-11:30及13:00-15:00，9:30-11:30及13:00-15:00B.9:15-11:30及13:00-15:00，9:15-11:30及13:00-15:00C.9:25-11:30及13:00-15:00，9:15-11:30及13:00-15:00D.9:25-11:30及13:00-15:00，9:30-11:30及13:00-15:00试题答案：B解析：根据全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第四十七条，全国股转系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:15至11:30、13:00至15:00。7.下列关于全国股转系统信息管理和发布说法错误的是（）。A.全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布B.未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息C.经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，未经同意不得将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播D.经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，可以将转让信息提供给其他机构和个人使用试题答案：D解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第四十一条。8.以下说法正确的是（）。A.全国股转公司每个转让日发布股票转让即时信息B.全国股转公司每周汇总发布股票转让公开信息C.中国证监会负责全国股转系统信息的统一管理和发布2D.网络自媒体可以直接使用全国股转系统的股票转让信息试题答案：A解析：根据全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第3.1.1条、全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第三十九条，全国股转公司每个转让日发布股票转让即时信息、股票转让公开信息等转让信息。9.在挂牌公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为（）。A.一致投资者B.共同股东C.共同行动人D.一致行动人试题答案：D解析：详见非上市公众公司收购管理办法第四十三条、上市公司收购管理办法第八十三条。10.甲公司拟收购挂牌公司乙，以下主体与甲公司不属于一致行动人的是（）。A.甲公司出纳的哥哥小李B.甲公司联营企业丙C.甲公司控股股东小张控制的另一子公司丁D.为甲公司收购提供过桥资金的投资公司戊试题答案：A解析：详见非上市公众公司收购管理办法第四十三条、上市公司收购管理办法第八十三条。11.甲公司拟收购挂牌公司乙，以下与甲公司不属于一致行动人的是（）。A.甲公司控股股东控制的另一子公司丙B.持有为甲公司供应螺纹纲的第一大供应商20%股份的自然人丁C.投资公司戊，其中投资公司戊的董事为甲公司财务总监D.甲公司参股35%股权的公司己试题答案：B解析：详见非上市公众公司收购管理办法第四十三条、上市公司收购管理办法第八十三条。12.如无相反证据，持有投资者（）以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，该自然人与该投资者互为一致行动人。A.30%B.10%C.20%D.50%试题答案：A解析：上市公众公司收购管理办法第十章第八十三条规定：在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：（七）持有投资者30%3以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；。13.投资公司甲及一致行动人通过全国股转系统做市转让方式，拥有的乙挂牌公司权益股份达到公众公司已发行股份的10%，其应在该事实发生之日起（）日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股转系统。A.1B.2C.3D.5试题答案：B解析：详见非上市公众公司收购管理办法第十三条。14.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的（）后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当自事实发生之日起2日内进行披露。自该事实发生之日起至披露后（）日内，不得再行买卖该公众公司的股票。A.10%，5%，2B.20%，5%，2C.10%，5%，5D.10%，10%，2试题答案：A解析：详见非上市公众公司收购管理办法第十三条。15.公司董秘在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有任职挂牌公司股份总数的（）；董秘离职后（）内，不得转让其所持有的挂牌公司股份。A.25%，三个月B.25%，六个月C.50%，三个月D.50%，六个月试题答案：B解析：详见中华人民共和国公司法第一百四十一条。16.股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在权益登记日（记为T日）的（）日对该股票作除权除息处理。A.TB.T+1C.T-1D.T+2试题答案：B解析：根据全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百零八条，全国股转系统在登记日的次一转让日进行除权除息处理。17.除权（息）参考价计算公式为（）。A.除权（息）参考价（前收盘价+现金红利）（1+股份变动比例）4B.除权（息）参考价（前收盘价-现金红利）（1-股份变动比例）C.除权（息）参考价（前收盘价-现金红利）（1+股份变动比例）D.除权（息）参考价（前收盘价-现金红利）（1+股份变动比例）试题答案：D解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百零九条。18.某挂牌股票的前收盘价为10元，T日申请每10股派10元股息，则次一转让日的除权除息参考价为（）。A.5元B.9元C.10元D.11元试题答案：B解析：根据全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百零九条，除息价格=10-1=9元。19.某挂牌股票的前收盘价为10元，T日申请每10股转增10股，则次一转让日的除权除息参考价为（）。A.5元B.9元C.10元D.11元试题答案：A解析：根据全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百零九条，除息价格=10/2=5元。20.股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在（）对该股票作除权除息处理。A.权益登记日的次一转让日B.分配方案董事会预案日C.分配方案股东大会日D.权益登记日试题答案：A解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百零八条。21.关于在除权（息）日挂牌公司变更股票简称，错误的是（）。A.XR代表除权B.XD代表除息C.DR代表除权并除息D.N代表没有除权除息试题答案：D解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百一十二、一百一十三、一百一十四条。522.挂牌公司股票证券简称为甲乙丙丁，该股票在T日进行除权除息，则其证券简称应变更为（）。A.XR甲乙丙B.XD甲乙丙C.DR甲乙丙D.N甲乙丙试题答案：C解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百一十二条。23.某在全国股转系统挂牌的做市企业面向投资者实施10股送3股派1元的权益分派，需在简称前冠以（）。A.XDB.XRC.DRD.SR试题答案：C解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百一十一条。24.在除权日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以（）。A.XRB.XDC.DRD.NR试题答案：A解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百一十一条。25.在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以XR、XD、DR等字样。其代表的含义为（）。A.XR代表除权；XD代表除息；DR代表除权并除息B.XD代表除权；XR代表除息；DR代表除权并除息C.DR代表除权；XD代表除息；XR代表除权并除息D.XR代表除权；DR代表除息；XD代表除权并除息试题答案：A解析：根据全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百一十一条规定：在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以XR、XD、DR等字样。XR代表除权；XD代表除息；DR代表除权并除息。26.某挂牌公司当日为除息日，则今日其股票简称前应被冠以（）。A.XDB.XRC.RD6D.DR试题答案：A解析：根据全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百一十一条，XR代表除权，XD代表除息，DR代表除权并除息。27.关于申请挂牌公司股票转让方式的选择，公司内部决策要求正确的是（）。A.申请挂牌公司股东大会应当就股票采取何种转让方式作出决议B.申请挂牌公司董事会应当就股票采取何种转让方式作出决议C.申请挂牌公司实际控制人应当就股票采取何种转让方式作出决议D.申请挂牌公司主办券商应当就股票采取何种转让方式给出意见试题答案：A解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引第三条。28.申请变更转让方式的挂牌公司应当在股东大会会议结束后（）个转让日内在全国股转公司指定信息披露平台公告决议内容。A.1B.2C.3D.4试题答案：B解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）第三条。29.挂牌公司转让方式的确定，应提交（）决议。A.股东大会B.董事会C.监事会D.战略决策会试题答案：A解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）第三条。30.做市转让股票因做市商不足2家，而被暂停转让时，暂停转让期间，挂牌公司应当每（）个转让日在指定网站发布一次提示性公告。A.1B.2C.5D.10试题答案：C解析：详见全国中小企业股份转让系统股份转让方式确定及变更指引（试行）第二十五条。31.做市转让股票因做市商不足2家，而被暂停转让时，暂停转让期间，（）应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性公告。7A.挂牌公司B.持续督导券商C.全国股转公司D.律师事务所试题答案：A解析：详见全国中小企业股份转让系统股份转让方式确定及变更指引（试行）第二十五条。32.共有两家做市商：甲证券公司、乙证券公司为A挂牌公司提供做市报价服务。经甲证券公司提出申请并经全国股转系统同意，退出为A挂牌公司提供做市报价服务。自A挂牌公司股票做市商不足2家情形发生时，应自后一个转让日起，该股票暂停转让。暂停转让期间，A挂牌公司应当每（）个转让日在指定网站发布一次提示性公告。A.1B.5C.10D.15试题答案：B解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）第二十五条。33.由于T日发生做市商退出为某股票做市、做市商被暂停、终止从事做市业务或做市商被禁止为某股票做市的情形，导致该股票做市商不足2家时，股票自T+1日起暂停转让；暂停转让期间，应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性公告的主体是（）。A.挂牌公司B.做市商C.主办券商D.全国股转公司试题答案：A解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）第二十五条。34.挂牌时采取做市转让方式的股票，后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可为其提供做市报价服务。A.1B.2C.3D.6试题答案：C解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第六十一条。35.挂牌时采取做市转让方式的股票和由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满（）个月的，不得退出为该股票做市。8A.1B.2C.3D.6试题答案：D解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第六十二条。36.挂牌时采取做市转让方式的股票，后续加入的做市商为股票做市不满（）个月的，不得退出为该股票做市。A.1B.2C.3D.6试题答案：C解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第六十二条。37.做市商退出做市后，（）个月内不得申请再次为该股票做市。A.1B.2C.3D.6试题答案：A解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第六十二条。38.以下哪项不属于全国股转公司对股票转让的重点监控事项？（）A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B.可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为C.公开发布股票投资分析的行为D.股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形试题答案：C解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百一十二条。39.以下属于全国股转公司重点监控的可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。A.挂牌公司董事长A于公司年报发布前一个月开始每日持续买入5000股公司股票B.投资者B挂出1000股定价卖出申报后，又改变想法，立即撤销该申报C.某挂牌公司股票T日突然连续上涨，且公司无重大事项公告D.父亲C以市场价格将100万股挂牌公司股票转让与其儿子D试题答案：A解析：根据全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百一十三条，可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括：可能对股票转让价格产生重大影响的信息披露前，大量或持续买入或卖出相关股票。940.以下属于可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。A.同一证券营业部集中卖出同一股票且数量较大B.同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大C.某挂牌公司股票突然连续下跌，且公司无重大事项公告D.大量或者频繁进行高买低卖交易试题答案：D解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百一十三条第（七）项。41.以下属于全国股转公司重点监控的股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形的是（）。A.某账户对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易B.某股评家进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让C.某账户以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报D.股票转让价格连续大幅上涨，且挂牌公司无重大事项公告试题答案：D解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百一十三、一百一十九条。42.全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。A.提请中国证监会实施行政处罚B.约见谈话C.出具警示函D.限制证券账户转让试题答案：A解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百一十三、一百一十九条。43.挂牌公司股东A在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。A.提请中国证监会进行行政处罚B.给予警告并处罚款C.向中国证监会报告有关违法违规行为D.没收违法所得试题答案：C解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百一十三、一百一十九条。44.挂牌公司股东A以极端价格交易某股票，该行为造成市场秩序混乱，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。A.提请中国证监会进行行政处罚B.要求提交书面承诺10C.给予警告并处罚款D.没收违法所得并处罚款试题答案：B解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百一十三条、一百一十九条。45.挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。A.提请中国证监会进行行政处罚B.限制证券账户转让C.给予警告并处罚款D.进行行政处罚试题答案：B解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百一十三条、一百一十九条。46.挂牌公司股东A频繁高买低卖其公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。A.要求提交书面承诺B.给予警告并处罚款C.没收违法所得D.进行行政处罚试题答案：A解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百一十三条、一百一十九条。47.关于异常转让行为，以下说法正确的是（）。A.全国股转公司直接对异常转让的当事人发出警示函B.全国股转公司直接对异常转让的做市商出具警示函C.主办券商收到全国股转公司作出的限制证券账户交易决定的，应当在次一转让日送达相关当事人D.全国股转公司未经中国证监会许可，不可以对异常转让行为采取现场方式进行调查试题答案：B解析：详见全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试行）第八条、第九条。48.当无法申报或行情传输中断的证券营业部数量超过全部主办券商所属证券营业部总数10%以上时，全国股转公司可以实行（）。A.临时停市B.宣布交易无效C.限制证券账户转让D.现场调查试题答案：A11解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百二十二条。49.以下关于价格振幅的计算公式，正确的是（）。A.价格振幅=（当日最高价-当日最低价）/当日最高价100%B.价格振幅=（当日最低价-当日最高价）/当日最高价100%C.价格振幅=（当日最低价-当日最高价）/当日最低价100%D.价格振幅=（当日最高价-当日最低价）/当日最低价100%试题答案：D解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第九十九条。50.做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过（），属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。A.50%B.30%C.80%D.100%试题答案：A解析：详见全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试行）第四条。51.以下关于换手率的计算公式，正确的是（）。A.换手率=成交股数/已发行股份总数100%B.换手率=未成交股数/已发行股份总数100%C.换手率=成交股数/无限售条件股份总数100%D.换手率=成交股数/有限售条件股份总数100%试题答案：C解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第九十九条。52.以下行为涉嫌构成利用内幕信息从事证券交易的活动的是（）。A.某挂牌公司实际控制人安排亲戚不断买入公司股票B.某挂牌公司拟发行股票，在发行前该挂牌公司董事长打电话给好友建议其买入自己公司股票C.挂牌公司业务经理在吃晚餐时向妻子抱怨公司最近扣减其奖金D.投资者A通过互报成交方式，以市场价格向投资者B转让10万股某挂牌公司股票试题答案：B解析：详见中华人民共和国证券法第七十四条、第七十五条、第七十六条。53.某挂牌公司董事长在公司发布重大资产重组公告前买卖挂牌公司股票的行为,是（）。A.涉嫌操纵市场B.涉嫌内幕交易C.合法但不合规12D.合法合规试题答案：B解析：详见中华人民共和国证券法第七十四条、第七十五条、第七十六条。54.实施重大资产重组时，下面不属于内幕信息知情人的是（）。A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司5%以下股份的股东C.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员试题答案：B解析：详见中华人民共和国证券法第七十四条。55.某挂牌公司拟实施重大资产重组，以下不属于内幕信息知情人的是（）。A.挂牌公司控股股东B.挂牌公司控股的公司董事C.主办券商做市部门交易员D.主办券商持续督导员试题答案：C解析：详见中华人民共和国证券法第七十六条。56.以下信息属于内幕信息的是（）。A.某医药行业的挂牌公司拟从事房地产开发业务B.某挂牌公司的财务经理离职C.某挂牌公司签订办公室续租协议D.某挂牌公司人事经理离婚试题答案：A解析：详见中华人民共和国证券法第七十五条。57.以下不属于操纵证券市场的行为是（）。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量B.与他人协商一致，以事先约定的价格通过协议转让方式进行证券转让C.集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.大股东利用持股优势，操纵证券交易价格或者证券交易量试题答案：B解析：详见中华人民共和国证券法第七十七条。58.以下不属于操纵证券市场的行为是（）。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.多家机构投资者利用信息优势，联合买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.看好某挂牌公司未来发展前景，在市场上大量买入其股票试题答案：D13解析：详见中华人民共和国证券法第七十七条规定。59.对于违反法律规定，存在内幕交易、操纵市场、违规买卖证券等行为，根据证券法进行相关处罚，下列处罚中不正确的是（）。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收违法所得C没收违法所得，并处以违法所得两倍以上十倍以下的罚款D.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以罚款试题答案：C解析：详见中华人民共和国证券法第二百零二、第二百零三条。60.违反证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万的，处以三十万以上三百万以下的罚款。A.一倍以上五倍以下B.三倍C.一倍以上三倍以下D.一倍以上试题答案：A解析：详见中华人民共和国证券法第二百零三条。二、多选题1.全国股转系统的股票转让时间为每周一至周五的（）。A.9:00-11:30B.9:00-9:30C.9:15-11:30D.13:00-15:00试题答案：C,D解析：根据全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第十九条，转让时间为9:15-11:30,13:00-15:00。2.关于股票转让时间，下列说法正确的是（）。A.股票转让时间为每周一至周五9：15至11：30，13：00至15：00B.转让时间内因故停市，转让时间不作顺延C.遇法定节假日，全国股转系统休市D.全国股转公司于公告的休市日休市试题答案：A,B,C,D解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第十九条。3.关于全国股转系统信息管理和发布，下列说法正确的是（）。A.全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布B.未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息14C.经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，未经同意不得将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播D.全国股转公司可以根据市场需要，调整即时行情和股票转让公开信息发布的内容和方式。试题答案：A,B,C,D解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第四十一、四十二条。4.以下说法错误的有（）。A.全国股转公司以周为单位发布股票转让的即时行情、股票转让公开信息等转让信息B.全国股转系统挂牌公司股票的转让信息由全国股转公司发布，微信公众号或微博可以直接使用并传播相关信息C.全国股转系统综合指数、成份指数、分类指数均由全国股转公司编制D.为提高股票转让效率，持有全国股转系统挂牌公司股票的投资者可以在微信群、QQ群发布挂牌公司股票转让信息试题答案：A,B,D解析：根据全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第三十九条规定，全国股转公司每个转让日发布股票转让即时行情。5.如无相反证据，投资者有下列哪些情形之一的，为一致行动人？（）A.投资者之间有股权控制关系B.投资者受同一主体控制C.投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员D.投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响试题答案：A,B,C,D解析：详见非上市公众公司收购管理办法第四十三条、上市公司收购管理办法第八十三条。6.如无相反证据，投资者有下列哪些情形的，为一致行动人？（）A.银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排B.投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系C.持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一挂牌公司股份D.在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一挂牌公司股份试题答案：A,B,C,D解析：详见非上市公众公司收购管理办法第四十三条、上市公司收购管理办法第八十三条。7.下列哪些情形，如无相反证据，即为一致行动人？（）A.投资者之间有股权控制关系B.投资者受同一主体控制C.投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系D.投资者之间具有其他关联关系15试题答案：A,B,C,D解析：详见非上市公众公司收购管理办法第四十三条、上市公司收购管理办法第八十三条。8.如无相反证据，投资者有以下哪些情形的，可以认定为一致行动人？（）A.持有投资者20%股份的自然人，与投资者持有同一挂牌公司股票B.在挂牌公司任职的监事与其妻子的弟弟同时持有该挂牌公司股票C.挂牌公司的一员工与其控制的法人同时持有该挂牌公司股票D.挂牌公司中一投资者的董事同时在另一投资者担任总经理试题答案：B,C,D解析：根据非上市公众公司收购管理办法第四十三条、上市公司收购管理办法第八十三条，B、C、D为正确选项。9.公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，有关信息披露，以下说法正确的是（）。A.信息披露义务人，应当依法严格履行信息披露和其他法定义务，并保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。B.信息披露义务人应当在全国股转系统指定的信息披露平台依法披露信息。C.在其他媒体上进行披露的，披露内容应当一致，披露时间不得早于指定网站的披露时间。D.在相关信息披露前，信息披露义务人及知悉相关信息的人员负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易和从事证券市场操纵行为。试题答案：A,B,C,D解析：详见非上市公众公司收购管理办法第十条。10.投资者A与投资者B均为某挂牌公司股东，且二人互为一致行动人，其中A持股比例为13%，B持股比例为6%，下列哪些情况下，A、B二人应当依照非上市公众公司收购管理办法中规定履行权益变动的信息披露及暂停转让义务？（）A.T日，A由于股权纠纷败诉，被法院裁定划转了4%的股份给投资者C，B持股比例无变化B.T日，A转让5%的股份给BC.T日，A持股比例增加2%，同时B持股比例减少4%D.T日，A持股比例无变化，B收到投资者C赠与的1%股份试题答案：A,D解析：根据非上市公众公司收购管理办法第十二条、第十三条、第十四条，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有的权益应当合并计算。11.投资者拥有某挂牌公司12%的已发行股份后，发生下列哪些情况，应当按规定进行披露？（）A.持股增加4%B.持股减少3%C.持股增加5%D.持股减少5%16试题答案：A,B,C,D解析：详见非上市公众公司收购管理办法第十三条。12.有下列哪些情形的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股转系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票？（）A.通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%B.通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的5%C.通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。D.通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的5%。试题答案：A,C解析：详见非上市公众公司收购管理办法第十三条。13.关于信息披露义务人计算其持股比例的计算公式，以下说法正确的是（）。A.投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行股票数量B.投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行的无限售条件股票数量C.（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）D.（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行的无限售条件股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）试题答案：A,C解析：根据非上市公众公司收购管理办法第四十三条、上市公司收购管理办法第八十五条，A、C为正确选项。14.以下说法正确的有（）。A.除权（息）参考价=（前收盘价-现金红利）/（1+股份变动比例）B.除权（息）参考价=（最近20个转让日股票成交均价-现金红利）/（1+股份变动比例）C.除权（息）日股票的买卖，按照前收盘价作为计算涨跌幅度和有效申报价格区间的基准。D.挂牌公司股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在权益登记日的次一转日对该股票作除权除息处理。试题答案：A,D解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百零八条、第一百零九条、一百一十条。15.在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以（）A.XR代表除权17B.XD代表除息C.DR代表除权并除息D.N代表没有除权除息试题答案：A,B,C解析：详见全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）第一百一十一条。16.以下说法正确的是（）。A.股票依法不再具备挂牌条件的，全国股转系统终止其挂牌转让，予以摘牌B.全国股转系统可以对出现异常转让情况的股票采取盘中临时暂停转让措施C.挂牌公司股票暂停转让时，全国股转系统发布的行情不包括该股票的信息D.挂牌公司股票摘牌后，全国股转系统发布的行情不再包括该股票的信息试题答