风险评估分析表.doc

(完整版)风险评估分析表*有限公司风险评估分析表序号部门风险项目风险描述风险评估风险控制目标应对的基本措施可能性（频率）损失影响程度回避降低分担承受小中大低中高1计划物流部采购价格的风险因供应商市场价格波动,判断失误，询价方法不当导致采购价格偏高,存货不足、库存积压等损失采购计划的风险因需求数量计划失误，导致断货、库存积压或采购成本增加，因库存量过大，导致资金占用生产过程中断。采购质量的风险因供应商选择失误或验收把关失误,导致采购件不能正常使用。采购材料中断风险因供应商原因、运输原因到货不及时导致供应中断影响生产。发货安全风险因填写单据时人员信息填写错误,发货过程中的运输、包装出现的安全风险2生产部生产计划失误风险生产计划失误造成缺货或库存积压的风险设备故障风险因设备故障或因设备选型与生产工艺不符,造成资源浪费、费用增加；停电风险因外部原因停电导致生产中断，不能按期交付安全问题媒体风险因发生安全事故或其它公共安全事件被媒体曝光产生负面影响生产安全风险因生产操作不当、设备使用不正确出现的漏洞使员工人身安全受到威胁，发生事故造成财产损失和人身伤亡.财产丢失和损坏的风险因发生财产被盗或管理不当发生丢失和损坏不能按期投产交付生产管理体制风险管理层的决策能力、管理能力导致决策失误*有限公司风险评估分析表序号部门风险项目风险描述风险评估风险控制目标应对的基本措施可能性(频率）损失影响程度回避降低分担承受小中大低中高3质量保证部原材料质量风险因验收标准偏差或把关失误，造成成品批量质量事故或才、造成对市场的恶劣影响生产控制风险因产品包装标识不清或错误、缺货 、烂袋、破损导致的质量问题外协质量风险因原材料厂家没有检测报告或报告不真实生产使用造成产品不合格。计量器具风险因计量器具失效、漏检或检验员检验失误出具不合格的检验报告对检验结果不准导致出现不合格的产品原材料紧急放行、特许放行使用的风险因原材料检验不合格而特许放行使用或检验结果未出紧急放行使用,造成产品品质不合格产成品特许放行的风险因检验不合格而特许放行，造成不合格成品交付使用工艺编制失误的风险因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏差造成批次成品偏差或严重偏差4综合部驾驶员安全风险因司机无证驾驶、酒后驾驶、疲劳驾驶违规行驶等原因造成交通事故接待工作风险日常接待中的工作失误造成对公司整体形象的不良影响.印章管理风险因缺乏印章管理和使用权限制度,造成错用等风险机密泄露风险因人为或控制措施失误，公司重要商业机密或技术机密外泄，给公司带来较大损失*有限公司风险评估分析表序号部门风险项目风险描述风险评估风险控制目标应对的基本措施可能性(频率）损失影响程度回避降低分担承受小中大低中高5技术部技术文件设计失误风险在编制技术文件、作业指导书时出现差错导致产品标准验收不符出现的质量风险新产品开发风险新产品可行性论证失误，造成开发失败工艺试验的风险产品工艺参数的设定没有经过科学论证出现的风险与技术协议或用户要求不符的风险对用户的要求没有完全理解，导致与技术协议或其它附加要求不一致，导致出现不予以验收的风险设计或改造新产品因使用作废标准导致的不合格的风险因没有及时收集更新所需标准，继续使用作废或过期版本导致出现设计或改造新产品不合格，用户不予以验收的风险.6市场部合同订单取消的风险签订合同后，客户因各种原因取消订单，造成资金占用收款的风险交货后无法按期收到货款导致资金链断裂的风险客户投诉风险因产品质量或服务受到用户的投诉风险产品交付不及时的风险没有按合同交货期按期交给用户导致出现拖期交货的风险客户流失的风险因客户管理和后续沟通及售后服务不到位,导致客户流失的风险销售发票开具错误的风险因财务人员开具的销售发票错误与客户要求不一致的风险