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寡寡头垄头垄断断 市市场场分析分析v一、寡一、寡头垄头垄断市断市场场的含的含义义、特点、条件、特点、条件v二、几个寡二、几个寡头垄头垄断市断市场场模型模型v弯折的需求曲弯折的需求曲线线模型模型v价格价格领导领导模型模型v卡特卡特尔尔模型模型v三、三、对对寡寡头垄头垄断市断市场场的的评评价价5/26/20241.一、寡一、寡头垄头垄断市断市场场的含的含义义、特点、条件、特点、条件寡寡头头垄垄断断（Oligopoly）是是由由几几个个厂厂商商所所控控制制的的市市场场，这这些厂商的些厂商的单单个个规规模大到足以影响市模大到足以影响市场场价格。价格。寡寡头垄头垄断的断的结结构种构种类类众多，不尽相同。众多，不尽相同。在在某某些些寡寡头头垄垄断断市市场场上上，产产品品是是有有差差别别的的：例例如如国国内内外外汽汽车车行行业业典型属于典型属于这类这类情况。情况。另另外外一一些些寡寡头头垄垄断断市市场场上上，产产品品几几乎乎是是同同质质的的：例例如如，美美国初国初级铜级铜全部全部产产量是由七家厂商开采冶量是由七家厂商开采冶炼炼的。的。还还有有一一些些大大量量厂厂商商生生产产同同类类产产品品的的行行业业，但但只只有有几几家家控控制制市市场场：如如美美国国电电灯灯炮炮行行业业，有有128128家家厂厂商商参参与与竞竞争争，但但四四家家厂厂商商控控制制了了电电灯灯炮炮的的9090市市场场；中中国国彩彩电电业业厂厂家家众众多多，但但是几家企是几家企业业控制大部分市控制大部分市场场。5/26/20242.寡寡头头厂商行厂商行为为方式的基本特点方式的基本特点寡寡头头垄垄断断市市场场的的基基本本特特征征在在于于寡寡头头之之间间的的相相互互依依存存性性。寡寡头头厂厂商商市市场场控控制制力力大大小小和和利利润润水水平平高高低低，取取决决于于它它们们之之间间行行为为的的相相互互作作用用方方式式。如如果果它它们们更更多多采采取取合合作作和和串串谋谋而而不不是是竞竞争争方方式式，寡寡头头们们有有可可能能在在在在显显著著高高于于边边际际成成本本水水平平上上制制定定价价格格，从从而而获获得得丰丰厚厚利利润润。另另一一方方面面，寡寡头头之之间间也也可可能能发发生激烈的生激烈的竞竞争，并降低它争，并降低它们获们获得的利得的利润润。这这种种相相互互依依存存性性使使得得市市场场价价格格和和产产量量一一旦旦确确定定后后，具具有有稳稳定性。定性。各各寡寡头头之之间间的的相相互互依依存存性性，使使他他们们之之间间更更容容易易形形成成某某种种形形式的勾式的勾结结。5/26/20243.寡寡头垄头垄断市断市场场形成的条件形成的条件规规模模经济经济。产产量比量比较较大大时时成本成本较较低。低。进进入障碍。入障碍。资资金等。金等。对对自然自然资资源的占有源的占有专专利利权权及及由由政政府府颁颁发发的的特特许许权权。（航航空空、电电信等）信等）5/26/20244.弯折的需求曲弯折的需求曲线线模型模型5/26/20245.弯折的需求曲弯折的需求曲线线模型模型解解释释寡寡头头行行业业的价格的价格刚刚性。性。假假如如既既定定价价格格为为P1，产产量量为为Q1，当当该该厂厂商商出出于于提提高高利利润润的的动动机机提提高高价价格格时时，一一般般其其他他企企业业不不会会作作同同样样的的调调整整。则则率率先先提提价价的的厂厂商商由由于于独独自自提提价价，销销售售量量锐锐减减，表表现现为为P1价价格格以以上上水水平平的的需需求求价价格格弹弹性性较较大大，即即曲曲线较线较平坦。平坦。5/26/20246.弯折的需求曲弯折的需求曲线线模型模型相相反反厂厂商商为为了了更更大大的的销销售售额额而而降降价价的的话话，其其他他厂厂商商会会跟跟随随降降价价，共共同同降降价价的的结结果果是是各各寡寡头头厂厂商商只只扩扩大大了了较较小小的的销销售售量量。则则在在价价格格P1以以下下的的需需求求曲曲线线部分，部分，弹弹性性较较小，曲小，曲线较线较陡峭。陡峭。总总的需求曲的需求曲线为线为DKD5/26/20247.弯折的需求曲弯折的需求曲线线模型模型弯弯折折的的需需求求曲曲线线从从需需求求的的方方面面说说明明了了寡寡头头市市场场的的价格价格刚刚性。性。根根据据价价格格弹弹性性、价价格格变变动动与与收收益益之之间间的的关关系系。不不难难判判断断某某个个寡寡头头轻轻易易提提价价不不能能获获得得更更多多的的利利润润。（原有价格之上的需求曲（原有价格之上的需求曲线线需求需求弹弹性大）性大）另另一一方方面面，厂厂商商轻轻易易降降价价收收益益也也不不能能增增加加。（原有价格之下的需求曲（原有价格之下的需求曲线线需求需求弹弹性小）性小）所所以以当当寡寡头头垄垄断断市市场场上上某某一一产产品品的的价价格格形形成成以以后后不再不再轻轻易易变动变动。5/26/20248.弯折的需求曲弯折的需求曲线线模型模型5/26/20249.弯折的需求曲弯折的需求曲线线模型模型还还可可从从供供给给角角度度看看该该曲曲线线的的价价格格弹弹性性。需需求求曲曲线线DKD可可以以理理解解为为两两条条需需求求曲曲线线的的叠叠加加。相相应应的的边际边际收益曲收益曲线线可通可通过过需求曲需求曲线线得到。得到。可可以以看看出出边边际际收收益益曲曲线线是是断断开开的的。边边际际收收益益曲曲线线从从MC3到到MC2再再到到MC1时时，Q1产产量量仍仍为为利利润润最最大大化化产产量量。也也就就是是说说，成成本本发发生生一一定定范范围围变变动动时时，最最优优的的价价格格和和产产量量水水平平不不发发生生变动变动。5/26/202410.价格价格领导领导模型模型以以上上讨讨论论的的模模型型是是寡寡头头厂厂商商没没有有串串谋谋的的情情况况，但但在在实实践践种种，由由于于寡寡占占厂厂商商数数量量较较少少，厂厂商商之之间间的的相相互互依依存存性性可可能能被被认认识识到，因此就会到，因此就会导导致厂商之致厂商之间间的串的串谋谋。寡寡占占者者之之间间的的串串谋谋可可以以是是公公开开的的或或正正式式的的，也也可可以以是是秘秘密密的的或或非非正正式式的的。由由于于正正式式的的串串谋谋行行为为在在不不少少国国家家中中为为法法律律所所禁禁止止，寡寡占占厂厂商商往往往往采采取取非非正正式式的的串串谋谋行行为为。这这种种串串谋谋行行为为通通常常是是同同行行业业的的厂厂商商共共同同遵遵守守的的一一些些公公认认的的“行行为为准准则则”；相相互互尊尊重重对对方方的的市市场场份份额额和和销销售售范范围围；使使用用同同一一方方法法制制定定价价格格；认认可可竞竞争争行行为为的的某某些些惯惯例例等等。非非正正式式串串谋谋的的主要形式是价格主要形式是价格领导领导模式。模式。5/26/202411.价格价格领导领导模型模型指指一一个个行行业业中中由由某某一一家家厂厂商商率率先先制制定定价价格格，其其他他厂厂商随后以商随后以该该“领导领导者者”价格价格为为基准决定各自价格。基准决定各自价格。在在这这种种行行业业中中，率率先先制制定定价价格格的的领领导导者者是是该该行行业业中中占占支支配配地地位位的的厂厂商商，其其他他的的跟跟随随者者都都是是一一些些规规模模较较小的厂商。小的厂商。这这一一模模式式的的突突出出特特点点是是，领领导导厂厂商商可可以以根根据据其其自自身身利利润润最最大大化化的的准准则则来来制制定定价价格格和和产产量量，而而其其余余的的厂厂商商则则与与完完全全竞竞争争市市场场中中的的厂厂商商一一样样，被被动动地地接接受受领领导导厂商的价格，并据此决定厂商的价格，并据此决定产产量。量。5/26/202412.价格价格领导领导模型模型D为为整整个个行行业业的的需需求曲求曲线线S0为为小小厂厂商商的的供供给给曲曲线线，由由厂厂商商各各自自边边际际成成本本曲曲线线经经水水平平加加总总而而成。成。解解释释P2以以下下，P1以上供求情况。以上供求情况。5/26/202413.价格价格领导领导模型模型P1AD为为领领导导厂厂商商的的需需求求曲曲线线。边边际际收收益益曲曲线线可可相相应应得得到。利到。利润润最大化的价格最大化的价格为为P*，产产量量为为Qd。整整个个市市场场需需求求量量为为QT，其其中中Qd由由领领导导厂厂商商生生产产，Q0由由其他小厂商生其他小厂商生产产。在在这这种种模模式式中中，领领导导厂厂商商处处于于较较主主动动的的地地位位，其其余余小小厂厂商商处处于于较较被被动动的的地地位位。但但领领导导厂厂商商必必须须准准确确了了解解市市场场的的需需求求曲曲线线和和其其他他厂厂商商的的供供给给曲曲线线，才才能能确确定定出出利利润润最最大大化化的的价价格格和和产产量量。对对于于追追随随者者厂厂商商，作作为为价价格格的接受者，利的接受者，利润润最大化最大化产产量的决策要量的决策要简单简单得多。得多。5/26/202414.价格价格领导领导模型模型如如果果某某个个行行业业是是由由一一个个领领导导价价格格的的大大企企业业和和60个个小小企企业业组组成成，该该行行业业的的需需求求曲曲线线为为Q=530-5P，每每个个小小企企业业的的边边际际成成本本函函数数为为MC=3Q，大大企企业业的的成成本本函数函数为为C=2Q+0.2Q2试试求所有小企求所有小企业业的供的供给给函数。函数。试试求大企求大企业业的需求函数。的需求函数。试试求求大大企企业业的的最最大大利利润润，此此时时的的价价格格是是多多少少？大大企企业业的的产产量是多少？市量是多少？市场场的的总总供供给给量是多少？量是多少？5/26/202415.卡特卡特尔尔模型模型如如果果寡寡占占行行业业中中的的主主要要厂厂商商是是通通过过明明确确的的，通通常常是是正正式式的的协协议议来来协协调调其其各各自自的的产产量量、价价格格或或其其他他诸诸如如销销售售地地区区分分配配等等事事项项，他他们们就就形形成成一一个个所所谓谓的的卡卡特特尔尔。卡卡特特尔尔是是一一种种正正式式的的串串谋谋行行为为，它它能能使使一一个个竞竞争争性性市市场场变变成成一一个个垄垄断市断市场场，属于寡占市，属于寡占市场场的特例。的特例。5/26/202416.卡特卡特尔尔模型模型5/26/202417.卡特卡特尔尔模型模型假假定定一一个个卡卡特特尔尔由由两两家家企企业业组组成成，这这两两家家企企业业的的成成本本 函函 数数 分分 别别 为为 C1=0.1Q12+20Q1+100000，C2=0.4Q22+32Q2+20000，设设市市场场需需求求函函数数为为Q=4000-10P假假定定卡卡特特尔尔追追求求总总的的利利润润最最大大化化，分分别别求求出出这这家家卡特卡特尔尔的的总产总产量、价格及两家企量、价格及两家企业业的的产产量。量。此此时时卡特卡特尔尔的的总总利利润润是多少？是多少？5/26/202418.卡特卡特尔尔模型模型卡卡特特尔尔的的不不稳稳定定性性：原原因因在在于于其其成成员员往往往往怀怀有有违违背背协议协议的的强强烈烈动动机。机。一一方方面面可可以以通通过过降降价价获获得得更更大大的的利利润润；另另一一方方面面，如如果果协协议议内内容容规规定定了了成成员员厂厂商商的的产产量量配配额额，可可以以通通过过暗暗中中扩扩大大产产量量谋谋取取更更大大的利的利润润。P0Q5/26/202419.石油输出国组织最最著著名名的的国国际际市市场场上上的的卡卡特特尔尔是是石石油油输输出出国国组组织织（The Organization of Petroleum Exportation Countries,OPEC)，它它通通过过联联合合限限产产来来提提高高石石油油价价格格，从从而而提提高高成成员员国国的利的利润润。5/26/202420.寡寡头头串串谋谋：粮食禁运的案例：粮食禁运的案例国国际际粮粮食食市市场场特特点点之之一一是是出出口口由由美美、澳澳、加加、欧欧共共体体、阿阿根根廷廷等等国国家家占占绝绝大大部部分分，美美国国常常占占到到一一半半左左右右，具具有有寡寡头头垄垄断断特特点点。2020世世纪纪7070年年代代未未期期到到8080年年代代，苏苏联联、日日本本、中中国国是是最最大大粮粮食食进进口口国国。由由于于美美国国在在出出口口国国中中居居于于龙龙头头老老大大地地位位，并并且且主主要要出出口口国国大大都都是是美美国国盟盟国国，因因而而美美国国长长期期有有一一种种“粮粮食食武武器器”理理论论、相相信信如如果果主主要要出出口口国国在在美美国国领领导导下下联联合合起起来来对对某某国国的的粮粮食食商商业业进进口口实实施施禁禁运运（EmbargoEmbargo），能能够够达达到到特特定定政政治治或或外外交交目目的的。这这种种禁禁运运虽虽然然与与一一般般市市场场条条件件下下的的寡寡头头目目标标存存在在差差别别，但但它它同同样样是是通通过过寡寡头头之之间间协协调调串串谋谋来来影影响响交交易易数量和价格，因而与卡特数量和价格，因而与卡特尔尔勾勾结结具有可比性。具有可比性。5/26/202421.寡寡头头串串谋谋：粮食禁运的案例：粮食禁运的案例19801980年年底底，卡卡特特政政府府决决定定通通过过对对商商业业性性粮粮食食出出口口进进行行禁禁运运来来打打击击它它的的争争霸霸对对手手苏苏联联。起起因因是是苏苏联联入入侵侵阿阿富富汗汗。美美国国认认为为这这是是对对它它战战略略利利益益的的挑挑战战，但但又又不不宜宜军军事事介介入入，于于是是利利用用粮粮食食禁禁运运武器。武器。当当美美国国政政府府19801980年年1 1月月4 4日日公公布布禁禁运运政政策策时时，苏苏联联已已向向美美国国定定购购了了25002500万万吨吨粮粮食食，占占苏苏联联19801980年年计计划划进进口口总总量量7070。19801980年年1 1月月2020日日，主主要要出出口口国国加加、澳澳、欧欧盟盟同同意意参参与与；禁禁运运开开始始在在美美国国获获得得了了国国内内广广泛泛支支持持，禁禁运运似似乎乎很很有有希希望望成成功功。美美国国意意图图是是对对苏苏联联饲饲料料供供给给和和肉肉类类消消费费造造成成破破坏坏性性影影响响，从从而而对对苏苏联联造造成成国国内内政政治治压压力力。然然而而，结结果果事事与与愿愿违违，19801980年年苏苏联联进进口口粮粮食食31203120万万吨吨，与与计计划划进进口口量量仅仅差差10%10%。禁禁运运仅仅使使饲饲料料供供给给下下降降2 2，肉肉类类消消费费影影响响微微乎乎其其微微。19801980年年是是大大选选年年，里里根根以以此此攻攻击击卡卡特特政政策策无能，并在入主白无能，并在入主白宫宫几个月内解除禁运，以失几个月内解除禁运，以失败败告告终终。5/26/202422.寡寡头头串串谋谋：粮食禁运的案例：粮食禁运的案例为为什么开初看好的禁运失什么开初看好的禁运失败败呢？呢？第第一一，出出口口国国达达成成共共识识别别困困难难：寡寡头头市市场场使使勾勾结结有有可可能能实实现现。但但粮粮食食市市场场买买方方市市场场特特点点，寡寡头头竞竞争争关关系系，又又使使共共谋谋有有困困难难，开开始始的的一一道道裂裂缝缝是是阿阿根根廷廷拒拒绝绝参参加加。阿阿根根廷廷禁禁运运期期间间对对苏苏联联出口大增，并且因出口大增，并且因为为价格短期上升而价格短期上升而获获超超额额利利润润。第第二二、难难以以控控制制粮粮食食转转运运：政政府府虽虽可可能能要要求求本本国国粮粮商商出出口口粮粮食食申申报报时时把把禁禁运运目目标标国国排排除除在在外外，但但无无法法保保证证粮粮食食到到达达目目的的地地后后监监督督防防范范被被转转运运到到禁禁运运国国。一一般般大大型型粮粮船船到到达达荷荷兰兰鹿鹿特特丹丹后后，通通常常分分小小批批量量向向东东运运输输，禁禁运运发发起起国国难难以以追追踪踪。可可能能转转运运途途径径一一是是通通过过东东欧欧盟盟国国。禁禁运运进进口口一一个个月月内内，东东欧欧进进口口饲饲料料计计划划增增加加了了几几百百万万吨吨。二二是是私私商商，它它们们在在国国外外有有子子公公司司，可能私下可能私下违规销违规销售粮食。售粮食。5/26/202423.寡寡头头串串谋谋：粮食禁运的案例：粮食禁运的案例第第三三、禁禁运运国国犯犯规规行行为为：加加、澳澳、欧欧盟盟并并未未承承诺诺禁禁止止出出口口而而仅仅仅仅是是限限制制在在“正正常常水水平平”。但但“正正常常水水平平”很很难难界界定定：结结果果实实际际出出口口比比前前几几年年平平均均数数高高出出几几倍倍。美美国国行行为为亦亦不不是是清清白白无无辜辜。其其间间大大大大增增加加了了对对中中国国的的出出口口（600800万万吨吨，建建交交后后“外外交交蜜蜜月月期期”和和中中国国国国内内农农业业调调整整）。这这被被加加、澳澳看看作作是是趁趁机机蚕蚕食食其其传传统统市市场场（60年年代代历历史史）。意意味味深深长长的的是是，美美国国在在禁禁运运时时期出口量反而上升了。期出口量反而上升了。第第四四、其其它它国国家家乘乘机机进进入入：进进口口价价格格上上升升，泰泰国国、西西班班牙牙、匈匈牙牙利利、瑞瑞典典这这些些以以前前不不向向苏苏联联出出口口国国，现现在在大大量量出出口口，出出口了几百万吨。口了几百万吨。5/26/202424.寡寡头头串串谋谋：粮食禁运的案例：粮食禁运的案例第第五五、国国内内政政治治因因素素：开开始始时时国国内内有有共共识识，农农业业集集团团亦亦不不得得不不勉勉强强同同意意。但但后后来来形形势势发发展展证证明明政政策策效效果果不不好好，农农业业集集团团就就发发难难，提提出出这这个个政政策策牺牺牲牲了了它它们们收收益益，要要求求外外偿偿。反反对对派派借借口口攻攻击击，结结果果禁禁运运成成为为卡卡特特政政府府无无能能的的一一个个把把柄柄。里里根根上上台首先就就要拿它开刀。台首先就就要拿它开刀。对对美美国国人人，这这是是一一次次失失败败教教训训。美美国国学学者者总总结结：“使使用用粮粮食食武武器器更更可可能能危危害害而而不不是是实实现现美美国国的的利利益益。粮粮食食武武器器是是已已被被试试过过而而无无成成效效的的武武器器。”这这个个案案例例说说明明了了卡卡特特尔尔勾勾结结的的可可能能性性，同同时时也也显显示了其成功的困示了其成功的困难难。案案例例选选自自卢卢锋锋“我我国国粮粮食食贸贸易易政政策策调调整整与与粮粮食食禁禁运运风风险险评评价价”中国社会科学中国社会科学5/26/202425.寡寡头头串串谋谋：粮食禁运的案例：粮食禁运的案例从从粮粮食食禁禁运运案案例例中中，我我们们看看到到卡卡特特尔尔形形式式的的勾勾结结要要起起作作用用，必必须须至至少少满满足足两两方方面面经经济济条条件件。这这对对分分析析其它卡特其它卡特尔尔行行为为同同样样适用。适用。第第一一，对对于于卡卡特特尔尔产产品品的的需需求求必必须须缺缺乏乏弹弹性性。如如果果很很容容易易获获得得大大量量替替代代品品，卡卡特特尔尔提提高高价价格格可可能能因因购购买买者者转转向替代品而搬起石向替代品而搬起石头砸头砸自己的脚。自己的脚。第第二二，卡卡特特尔尔的的成成员员必必须须遵遵守守规规则则。然然而而个个别别厂厂商商不不守守规规则则可可能能得得到到巨巨大大利利益益，利利益益驱驱动动使使得得寡寡头头遵遵守守规则规则很困很困难难。5/26/202426.三、三、对对寡寡头垄头垄断市断市场场的的评评价价优优点点实现规实现规模模经济经济有利于促有利于促进进科技科技进进步步缺点缺点各各寡寡头头之之间间的的勾勾结结会会抬抬高高价价格格，损损害害消消费费者者的的利益和社会利益和社会经济经济福利。福利。5/26/202427.市市场类场类型型厂商数量厂商数量及其及其规规模模对对价格价格的影响的影响均衡条件均衡条件(MR=MC)短期短期长长期期说说明明完全完全竞竞争争很多，很多，产产品同品同质质由市由市场场决决定，个定，个别别厂商无法厂商无法决定决定MC=MR=AR=PMC=MR=AR=AC成本低，价成本低，价格低格低完全完全垄垄断断一家一家有很高的有很高的控制力控制力ARMR,MR=SMCMR=SMC=LMC成本高，价成本高，价格高格高垄垄断断竞竞争争较较多，多，产产品有差品有差别别由市由市场场决决定，但个定，但个别别厂商略厂商略有影响有影响MR=SMCMR=MC,AR=AC介于完全介于完全竞竞争与完全争与完全垄垄断之断之间间寡寡头垄头垄断断少数几家少数几家有控制能有控制能力力按利按利润润最大化原最大化原则则通通过过卡特卡特尔尔、价格、价格领领先制、先制、成本加成法等决定成本加成法等决定价格价格较较高，高，但有利于但有利于规规模模经济经济和科和科技技创创新新5/26/202428.练习在在拐拐折折需需求求曲曲线线模模型型中中，拐拐点点左左右右两两边边的的需需求求弹弹性（性（）（1）左）左边弹边弹性大，右性大，右边弹边弹性小（性小（2）左右）左右弹弹性相同性相同（3）左）左边弹边弹性小，右性小，右边弹边弹性大（性大（4）以上都有可能）以上都有可能卡特卡特尔尔制定制定统统一价格的原一价格的原则则是（是（）（1）使整个卡特）使整个卡特尔尔的的产产量最大量最大（2）使整个卡特）使整个卡特尔尔的利的利润润最大最大（3）使整个卡特）使整个卡特尔尔的成本最小的成本最小（4）使整个卡特）使整个卡特尔尔每个厂商利每个厂商利润润最大最大5/26/202429.