基于InCites平台的云...构ESI潜力学科多维度分析_李国庆.pdf

2023 年 2 月 25 日第 7 卷第 4 期现代信息科技Modern Information Technology Feb.2023 Vol.7 No.41301302023.022023.02收稿日期：2022-12-27基金项目：云南省教育厅科学研究基金项目（2019J0144）基于 InCites 平台的云南省科研机构 ESI 潜力学科多维度分析李国庆（云南农业大学图书馆，云南 昆明 650201）摘 要：针对我国云南省科研机构学科建设基础和国际竞争力较弱等问题，文章利用 InCites 分析平台，结合文献计量学分析方法对云南省具有 ESI 学科潜力的 18 所科研机构的潜势学科进行机构间学科多维度评估分析。研究表明：潜势学科主要分布在生物学与生物化学、临床医学、数学、分子生物学与遗传学、药理学与毒理学和社会科学这六个 ESI 学科。针对潜力学科和弱势学科制定相应人才引进政策和学科评估跟踪，最大限度发挥引进人才的科研学术能力，在一定程度上推动云南省 ESI 潜力学科在全球学科竞争力中的地位和实力。关键词：云南省科研机构；潜力学科；多维度分析；ESI 数据库；InCites 数据库中图分类号：TP391 文献标识码：A 文章编号：2096-4706（2023）04-0130-05Multi-Dimensional Analysis of ESI Potential Disciplines of Scientific Research Institutions in Yunnan Province Based on the InCites PlatformLI Guoqing(Yunnan Agricultural University Library,Kunming 650201,China)Abstract:In view of the problems of weak discipline construction foundation and international competitiveness of scientific research institutions in Yunnan Province,this paper uses the InCites analysis platform and combines with bibliometric analysis method to conduct the institutional multi-dimensional assessment and analysis on potential disciplines of 18 scientific research institutions with ESI discipline potential in Yunnan Province.The research shows that potential disciplines are mainly distributed in six ESI disciplines,such as biology and biochemistry,clinical medicine,mathematics,molecular biology and genetics,pharmacology and toxicology,and social science.It formulates corresponding talent introduction policies and discipline evaluation tracking for potential disciplines and weak disciplines,maximizes the scientific research and academic ability of introduced talents,and it promotes the position and strength of ESI potential disciplines of Yunnan Province in the global discipline competitiveness to a certain extent.Keywords:scientific research institution in Yunnan Province;potential discipline;multi-dimensional analysis;ESI database;InCites database0 引 言近年来，图书情报学领域的科研人员利用 InCites、ESI和 JCR 等国际权威数据库，结合文献计量学分析对 ESI 各学科领域进行了大量学科方面的研究1-5，对提升我国高校、科研院所在世界范围的学术地位和学科国际竞争实力起到了一定的推动作用6。从 2002 年至今，我国教育部学位与研究生教育发展中心每四年进行一次的学科评估体系中明确指出：以“SCI 论文数”单一指标评价学术论文的做法早已饱受诟病，评估采用“定量与定性、质量与数量、国内与国外”相结合的“多维度学术论文评价”方法。例如将论文“他引次数”及“ESI 高被引论文数”与最新发表的高水平期刊论文同时纳入评价指标等，创立学术论文评价的新质量文化7。DOI:10.19850/ki.2096-4706.2023.04.0332015 年 10 月，国务院印发的统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案中强调学科评估指标是推动一流高校和一流学科进入世界排名一流前列的重要标准8，9。2017 年1 月教育部、财政部和国家发改委联合印发的双一流建设实施办法中强调强化学科建设绩效考核要以学科为基础，应充分利用具有影响力的第三方评价10。2020 年 2 月教育部和科技部联合印发文件（教科技20202 号）关于规范高等学校 SCI 论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干意见中要求规范 SCI 论文相关指标应用，树立正确的论文评价导向，坚决摒弃“以刊评文”不把 SCI 论文相关指标作为直接判断依据11。我国学科评估工作至今已完成四轮评估，结合近些年我国对科研论文评价相关标准的认定，教育部学科评估仍在参照国际上具有影响力的第三方评价ESI、WOS、InCites 等国际权威型数据库的多指标评价体系对高校和科研院所学科进行整体水平评估，为科研单位及时了解本机构学科状况、促进学科建设、鼓励机构间合作等具1311312023.022023.02第 4 期有重要的指导意义。本文以 InCites 分析平台为基础，结合文献计量学分析，对 20122022 年间，我国西南地区云南省 32 所具有 ESI 学科潜力的科研机构的 22 个 ESI 潜力学科进行多指标、多维度对标分析，以期为加快提升云南省各科研机构学科国际竞争力提出切实可行的建议。1 数据来源和评价方法InCites 平台是在汇集和分析 Web of Science（WOS）三大引文数据的基础上建立起来的科研评价工具，包括InCites 数据库、Essential Science Indicators（ESI）和 Journal Citation Report（JCR）三个子数据库，拥有全面的数据资源、多元化的指标和丰富的可视化效果，综合各种计量指标和30 年来各学科各年度的国际标杆数据12。在 ESI 学科分类体系下，InCites 平台对学科论文评价进行论文数、学科规范化引文影响力（CNCI）、被引频次、高被引论文数及其占比、被引次数排名前 1%（TOP1%）论文数及其占比、被引次数排名前 10%（TOP10%）论文数及其占比、国际合作论文数及其占比、引文影响力等多指标呈现，将多指标进行综合分析，以更准确地对标结果评估学科间的关联性和差异性，避免仅使用影响因子、被引频次等单一指标对学科评价的偏差程度，提高学科评价的精准度。常用的文献计量学分析方法是一种定量化的学科评价方法，此方法得到的分析结果结合ESI 和 InCites 数据库定性和定量分析方法基本能够对学科研究得到较为客观的评价13。本文将上述指标结合常用的文献计量学分析方法，对 20122022 年云南省 32 所科研机构的 ESI 潜力学科进行潜力预测和多维度对标分析。2 潜力学科预测机构潜力学科无法通过 ESI 数据库直接获得，可通过机构发表的 SCI/SSCI 论文被引频次、ESI 引文排名及学科被引次数阈值进行潜力值估算，也可通过 ESI 学科阈值和 InCites数据库得到学科被引次数进行估算14。本文对云南省 32 所具有 ESI 学科潜力的科研机构的 22 个 ESI 学科进行潜力预测，筛选各机构ESI潜力学科。ESI学科潜力值计算公式如下：ESI 前 1%学科预测的计算方法：=InCites 中 ESI 分类各学科实际被引次数/当期 ESI 各学科最后一名排名机构的被引次数阈值通过上述公式估算：20122022 年间，确定云南省具有 ESI 全球前 1%潜力学科的科研机构共有 32 所（昆明理工大学、云南大学、中科院昆明植物研究所、昆明医科大学、昆明动物研究所、中科院西双版纳热带植物园、云南师范大学、云南农业大学、中科院云南天文台、西南林业大学、云南省农业科学院、云南民族大学、医学生物学研究所、大理大学、云南财经大学、云南中医药大学、昆明学院、昆明市总医院、红河学院、中国林业科学院资源昆虫研究所、玉溪师范学院、中烟云南实业有限公司、云南省重大传染病疫苗研发重点实验室、云南省地方病防治所、楚雄师范学院、文山学院、保山学院、普洱学院、昭通学院、滇西应用技术大学、云南艺术学院、曲靖师范学院），根据 ESI 潜力学科潜力值范围，可将 32 所科研机构的 ESI 潜力学科划分为三个等级：潜力值 100%，可认为是 ESI 优势学科，确定为第一等级；50%潜力值 100%，可认为是 ESI 潜势学科，确定为第二等级；潜力值 50%，可认为是 ESI 弱势学科，确定为第三等级。根据 ESI 学科潜力值，本文筛选出 18 所科研机构学科潜力值 50%，14 所科研机构学科潜力值 50%，18所科研究机构的 22 个 ESI 全球前 1%学科潜力预测值见表 1所示。3 ESI 潜势学科多维度对标分析通过对云南省 32 所科研机构 ESI 潜力学科潜力值的预测结果，本文主要对 18 所中拥有同一潜力学科的多个机构的“生物学与生物化学”“临床医学”“数学”“分子生物学与遗传学”“药理学与毒理学”和“社会科学”六个 ESI潜力学科进行多指标、多维度对标分析。3.1 生物学与生物化学学科对标分析20122022 年间，云南省 18 所具有 ESI 潜势学科的科研机构中，有 4 所科研机构（昆明理工大学、云南大学、中科院昆明植物研究所和昆明医科大学）的“生物学与生物化学”学科具有进入 ESI 全球前 1%排名的潜力，均处于潜力学科第二等级，属于潜势学科。从学科论文数、CNCI 值和学科论文被引频次对 4 所机构“生物学与生物化学”潜势学科被引表现进行多维度对标分析（如表 2 所示）：昆明理工大学、云南大学和中科院昆明植物研究三所机构的 CNCI 值均超过了全球平均水平，昆明理工大学的论文数和被引频次最高，被引表现最好，从高被引论文数占比、被引次数排名前 TOP1%和 TOP10%论文占比来看，昆明理工大学总体表现最好，因此综合被引表现实力最强的是昆明理工大学，昆明医科大学虽然论文数和被引频次较高，但是 CNCI 值小于1，未达到全球平均水平，且被引次数前 TOP1%和 TOP10%论文占比最低，四所机构的合作论文及占比表现为以国内合作为主，因此总体综合被引表现实力弱于其他三所机构。总体而言，云南省 4 所机构“生物学与生物化学”潜势学科被引表现从强到弱排序为：昆明理工大学云南大学中科院昆明植物研究昆明医科大学。3.2 临床医学学科对标分析20122022 年间，云南省 18 所具有 ESI 潜力学科的科研机构中，有 3 所科研机构（云南大学、昆明动物研究所、昆明市总医院）的“临床医学”学科具有进入 ESI 全球前 1%排名的潜力。从学科论文数、CNCI 值、学科论文被引频次、高被引论文数占比、被引次数排名前 TOP1%和 TOP10%论文占比和引文影响力等多指标对标分析可知（如表3所示）：只有昆明动物研究所的 CNCI 值超过了全球平均水平，且被引次数排名前 TOP1%和 TOP10%论文占比均超过全球基准值，说明昆明动物研究所在临床医学学科中发表的高被引论文达到了全球前 1%的高水平研究能力；云南大学和昆明市总医院多指标表现总体而言低于全球基准值，在该学科的高水平科研能力有待于加强；3 所机构的合作论文及占比表现为以国内合作为主；3 所机构在该学科被引表现从强到弱排序为昆明动物研究所云南大学昆明市总医院。李国庆：基于 InCites 平台的云南省科研机构 ESI 潜力学科多维度分析1321322023.022023.02第 4 期现代信息科技表 2 云南省 4 所科研机构“生物学与生物化学”学科相关指标数据（20122022）机构名称论文数CNCI被引频次引文影响力高被引论文数高被引论文占比国际合作论文数国际合作论文占比国内合作论文数国内合作论文占比被引次数排名TOP1%论文比被引次数排名TOP10%论文比全球基准值20 405 5970.98303 474 78214.87 186 7940.925 101 236257 011 990 34.361.1510.34昆明理工大学4291.036 31414.7261.47818.1823655.011.413.52云南大学3561.205 51415.4941.1211532.318351.41.411.52中科院昆明植物研究所3050.994 86015.9310.3310233.4419563.930.669.51昆明医科大学6620.716 5009.8210.158312.5440761.480.156.19表 3 云南省 3 所机构临床医学学科相关指标数据（20122022）论文数CNCI被引频次引文影响力高被引论文数高被引论文占比国际合作论文数国际合作论文占比国内合作论文数国内合作论文占比被引次数TOP1%论文比被引次数TOP10%论文比20 405 5970.98303 474 78214.87186 7940.925 101 236257 011 99034.361.1510.342390.8621048.8020.844518.8317573.220.849.212441.40377815.4841.645522.5418676.231.6418.031740.69231213.29001910.9212672.4105.17表 1 云南省 18 所科研机构 ESI 潜力学科潜力值预测（20122022）单位：%云南省科研机构ESI 学科农业科学生物学与生物化学化学临床医学计算机科学经济与商业工程学环境与生态学地球科学免疫学材料科学数学微生物学分子生物学与遗传学综合交叉学科神经系统科学与行为学药理学与毒理学物理学植物学与动物学精神病学与心理学社会科学空间科学昆明理工大学150 91 385 121 1047952 226 9212 525 34315531983331974222云南大学8380 325 50954200 205 1335163 938745898930276756 10中科院昆明植物研究所115 70 159 33205214 20650134662269113690610昆明医科大学129436 7524031003411023778113 14104857540昆明动物研究所14 112 239010001325190015 138 23683711833060中科院西双版纳热带植物园 87311222043 386 44010520211005720180云南师范大学2024 1198191157 492817498663224111043133云南农业大学135 37261620145289214627133390295090中科院云南天文台00000010200000000700061西南林业大学3815431602683220310761090136050云南省农业科学院113 2222500334402081230150211010云南民族大学1417942131386103812110137312160医学生物学研究所092390000027422878141102000大理大学5152537705133751217064011407121云南财经大学31112133862060069101100623600云南中医药大学2013252400320910121652011010昆明市总医院0545500210520111061200000中国林科院资源昆虫研究所832010080000011020100000注：潜力值 100%代表优势学科，50%潜力值 100%代表潜势学科，潜力值 50%代表弱势学科。1331332023.022023.02第 4 期3.6 社会科学学科对标分析20122022 年间，云南省 18 所具有 ESI 潜力学科的科研机构中，有 4 所科研机构的“社会科学”学科具有进入 ESI 全球前 1%排名的潜力。从学科论文数、CNCI 值、学科论文被引频次、高被引论文数占比、被引次数排名前TOP1%和 TOP10%论文占比和引文影响力等多指标对标分3.3 数学学科对标分析20122022 年间，云南省 18 所具有 ESI 潜力学科的科研机构中，有 3 所科研机构的“数学”学科具有进入 ESI 全球前 1%排名的潜力。从学科论文数、CNCI 值、学科论文被引频次、高被引论文数占比、被引次数排名前 TOP1%和TOP10%论文占比和引文影响力等多指标对标分析可知（如表 4 所示）：3 所机构 CNCI 值均超过了全球平均水平，且高被引论文及占比和被引次数排名前 TOP1%占比均超过全球基准值，云南财经大学论文数、CNCI 值、被引频次等被引表现稍弱于其他两所机构；3 所机构合作论文同样也是以国内合作为主；3 所机构“数学”学科被引表现从强到弱排序为：云南师范大学云南大学云南财经大学。3.4 分子生物学与遗传学学科对标分析20122022 年间，云南省 18 所具有 ESI 潜力学科的科研机构中，有 3 所科研机构的“分子生物学与遗传学”学科具有进入 ESI 全球前 1%排名的潜力。从学科论文数、CNCI值、学科论文被引频次、高被引论文数占比、被引次数排名前 TOP1%和 TOP10%论文占比和引文影响力等多指标对标分析可知（如表 5 所示）：昆明生物学研究所 CNCI 值远远超过了全球平均水平，且其他指标也远远超过全球基准值，被引表现最好；昆明医科大学总体水平稍弱于昆明理工大学；3 所机构在该学科仍以国内合作为主；3 所机构分子生物学与遗传学学科整体被引表现从强到弱排序为：昆明生物学研究所昆明理工大学昆明医科大学。3.5 药理学与毒理学学科对标分析20122022 年间，云南省 18 所具有 ESI 潜力学科的科研机构中，有 3 所科研机构的“药理学与毒理学”学科具有进入 ESI 全球前 1%排名的潜力。从学科论文数、CNCI 值、学科论文被引频次、高被引论文数占比、被引次数排名前TOP1%和 TOP10%论文占比和引文影响力等多指标对标分析可知（如表 6 所示）：3 所机构 CNCI 值与全球平均水平相当，云南大学表现稍好；3 所机构该学科整体被引表现从强到弱排序为：云南大学昆明理工大学云南中医药大学。表 4 云南省 3 所机构数学学科相关指标数据（20122022）机构名称论文数CNCI被引频次引文影响力高被引论文数高被引论文占比国际合作论文数国际合作论文占比国内合作论文数国内合作论文占比被引次数TOP1%论文比被引次数TOP10%论文比全球基准值20 405 5970.98 303 474 782 14.87186 7940.925 101 236257 011 99034.361.1510.34云南大学7581.146086.08111.4516722.0336848.551.3212.01云南师范大学4232.13485111.47214.9610925.7721149.884.7317.97云南财经大学3391.56340510.04123.548725.6619858.413.249.73表 5 云南省 3 所机构分子生物学与遗传学学科相关指标数据（20122022）机构名称论文数CNCI被引频次引文影响力高被引论文数高被引论文占比国际合作论文数国际合作论文占比国内合作论文数国内合作论文占比被引次数TOP1%论文比被引次数TOP10%论文比全球基准值20 405 5970.98303 474 782 14.87 186 7940.925 101 236257 011 99034.361.1510.34昆明理工大学3380.988 24924.4130.897622.4920861.540.897.99昆明医科大学7180.8511 48415.9940.5613218.3846064.070.427.94昆明生物学研究所984.0211 669119.0744.081313.278586.734.0813.27表 6 云南省 3 所机构药理学与毒理学学科相关指标数据（20122022）机构名称论文数CNCI被引频次引文影响力高被引论文数高被引论文占比国际合作论文数高被引论文占比国内合作论文数国内合作论文占比被引次数TOP1%论文比被引次数TOP10%论文比全球基准值20 405 597 0.98 303 474 78214.87 186 7940.925 101 236257 011 990 34.361.1510.34昆明理工大学2681.16326112.1720.754717.5414554.11.129.33云南大学3620.9835079.6941.15715.7524768.231.16.35云南中医药大学2131.0020429.5910.47209.3916677.931.888.45析可知（如表 7 所示）：云南大学和云南财经大学论文数均高于中科院昆明植物研究所，论文被引频次相当，但两所机构 CNCI 值远低于中科院昆明植物研究所，从全球平均水平而言，中科院昆明植物研究所被引表现更好，高被引论文及其占比、被引次数排名前 TOP1%和 TOP10%论文占比也明显高于云南大学和云南财经大学，论文被引水平更高；中科李国庆：基于 InCites 平台的云南省科研机构 ESI 潜力学科多维度分析1341342023.022023.02第 4 期现代信息科技院昆明植物研究所、云南大学和云南财经大学三所机构的合作论文以国际合作为主，说明这三所机构在该学科更注重与国际机构的合作；昆明医科大学 CNCI 值、论文被引水平均低于全球平均水平，科研水平有待于提高；4 所机构该学科整体被引表现从强到弱排序为：中科院昆明植物研究所云南财经大学云南大学昆明医科大学。表 7 云南省 4 所机构社会科学学科相关指标数据（20122022）机构名称论文数CNCI被引频次引文影响力高被引论文数高被引论文占比国际合作论文数国际合作论文占比国内合作论文数国内合作论文占比被引次数TOP1%论文比被引次数TOP10%论文比全球基准值2 0405 597 0.98 303 474 782 14.87 186 7940.925 101 236257 011 99034.361.1510.34云南大学1631.2810086.1821.238250.315131.291.2313.5中科院昆明植物研究所233.02109247.4828.71982.61417.398.734.78昆明医科大学1300.979837.56005139.235743.8508.46云南财经大学761.65108214.2433.9538503343.423.9521.054 结 论综上所述，云南省 32 所科研机构中：18 所机构具有ESI 全球前 1%潜势学科和优势学科，其中潜势学科主要分布在生物学与生物化学、临床医学、数学、分子生物学与遗传学、药理学与毒理学和社会科学这六个 ESI 学科，其中云南大学拥有生物学与生物化学、临床医学、数学、药理学与毒理学和社会科学五个潜势学科；潜势学科分布数量最多的机构为云南大学、昆明理工大学和昆明医科大学，说明这三所机构在 ESI 学科种类上分布较为均衡，覆盖学科面相对于其他机构更为广泛，更注重各学科全面发展与建设；六个潜势学科主要分布于云南省高校，尤其是云南大学这样的双一流高校，以及中科院昆明植物研究所这样的高水平研究机构；六个潜势学科中，除社会科学涉及的 4 所机构论文以国际合作为主外，其他五个学科涉及的机构均以国内合作为主，这提示各科研机构应以国际和国内合作均衡发展为宜，尤其是以国际高水平机构的合作显得尤为重要，不仅能提升机构在ESI 学科中的科研水准，同时也能够提升机构的国际竞争力。因此我们建议在科研总体实力相对较弱的西南地区，尤其是云南省，各机构不仅加强机构内学科间的交叉合作研究，更要注重与国内外高水平研究机构间的合作力度，此外，还应以优势学科、潜势学科共同带动弱势学科的发展，促进各机构学科间科研成果的主动关联，并可针对潜势学科和弱势学科制定相应人才引进政策和学科评估跟踪，最大限度发挥引进人才的科研学术能力，加快提升云南省各科研机构的学科国际竞争力。参考文献：1 刘玉婷，马路，黄芳，等.基于 ESI 和 InCites 的高校学科发展分析以首都医科大学为例 J.首都医科大学学报，2017，38（5）：715-726.2 韩丽，郭丽然，康冬梅.基于 ESI 和 Incites 的潜力学科分析与预测以北京师范大学为例 J.情报探索，2017（2）：27-35.3 周晓鸥，陈惠兰.基于 ESI 的学科数据计量分析以东华大学入围 ESI 学科为案例 J.图书馆理论与实践，2013（7）：38-40.4 刘兵红.基于 ESI 数据的数学学科竞争力对比分析研究以入选ESI前1%的5所高校为例 J.现代情报，2020，40（2）：141-152.5 董政娥，陈惠兰.图书馆基于 ESI 和 InCites 数据库支持高校学科科研评价的服务模式探讨 J.图书馆杂志，2014，33（11）：23-28.6 汪莉.基于 ESI 和 InCites 的高校潜力学科发展预测 J.情报杂志，2017，36（2）：53-58.7 程建萍，刘建辉，叶玫.基于 ESI 的潜力学科预测模型修正和实证分析 J.情报科学，2018，36（12）：22-24+40.8 蒋德凤.ESI 学科动态评价与持续追踪分析模式研究基于 Incites 学科评价角度 J.现代情报，2018，38（4）：149-155.9 邱均平，马凤.中国高校在建设世界一流大学过程中的进步和问题基于 2011 年世界一流大学与科研机构学科竞争力评价的分析 J.中国高教研究，2012（1）：17-22.10 周琴，陈伟，翟中会，胡美玲，苏婉莹.基于教育部一级学科投稿期刊建设实践探索 J.当代图书馆，2019（04）：9-12+27.11 教育部，科技部.关于规范高等学校 SCI 论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干意见 EB/OL.（2020-02-18）.http：/ 科睿唯安信息服务有限公司.InCites 数据库快速使用指南 EB/OL.2022-11-27.http:/ 娄丽娜.文献计量学在科研机构竞争力评价中的应用研究 J.图书情报工作，2014，58（S2）：209-211+214.14 秦萍，李雪琛，梅秀秀.高校潜力学科发展预测研究 J.情报杂志，2015，34（1）：88-91.作者简介：李国庆（1980），女，汉族，内蒙古锡林郭勒盟人，馆员，博士，主要研究方向：图书馆学、文献学与情报学。