面向治理现代化的综合档案馆档案资源建设转型研究_张帆.pdf

2 0 2 3年第1期博士学位论文摘要1 0 9 面向治理现代化的综合档案馆档案资源建设转型研究张 帆(江苏省档案馆,南京2 1 0 0 1 9)档案资源是一个国家档案事业的基础,综合档案馆作为集中管理我国档案资源的机构,研究其档案资源建设问题无论对于档案事业还是国家社会都有着重要意义。在国家治理现代化的时代命题下,推进档案治理体系和治理能力现代化,实现档案治理现代化成为我国档案事业的发展目标。我国的综合档案馆档案资源建设工作进行了诸多有益探索,但不可否认的是,其距离档案治理现代化环境下应该有的档案资源存在状态还有一定距离。本文以综合档案馆档案资源建设作为研究对象,探讨综合档案馆档案资源建设面向档案治理现代化的转型问题,试图分析该工作的现状及问题,剖析其面向档案治理现代化的应然表现,并提出实现转型目标的推进策略。1 研究框架回答本文的研究问题,需要理清两个关系:一是档案治理及档案治理现代化与综合档案馆档案资源建设转型之间的关系;二是综合档案馆档案资源建设转型前的实然状态和转型后的应然状态之间的关系。对于档案治理理论体系而言,其逻辑思路是:在推进国家治理现代化的环境中,档案事业的发展需要由管理范式向治理范式转变,即档案事业的内在结构组成部分要结合档案治理的核心理念进行转型,从而实现档案治理现代化,也就是说,档案管理是起点,档案治理是过程,档案治理现代化是结果。其中,档案治理是一个过程性的概念;而作为结果性概念的档案治理现代化体现为民主化、法治化、规则化、高效化和协调化的“五化一体”的全社会范畴档案事业存在状态。据此,对于如果仅将档案资源建设视为具体工作环节,不甚适用其在治理转型问题上的分析。本文将其视为一个拥有着内在结构的社会行动系统,共涉及主体(主体构成)、客体(行动对象)、目标(结果和前景)、理念(价值观念)、资源(耗费的资源)和方式(落实方法和运作机制)六大要素。由此,综合档案馆档案资源建设从内在构成上同档案治理的核心理念形成了过程对应,从整体面向上同档案治理现代化的核心表征形成了结果对应,从而为前述第一个关系的厘清提供了方向。回顾已有研究发现,当前论及档案工作的治理转型问题,基本秉持一种自明性观点,即因为现实环境要转型,所以便转型,这其实忽略了其中理论内核的论证。而前述档案资源建设的界定思路实际上契合了结构功能主义理论的内涵,通过理论适配性论证后,本文引入结构功能主义理论的领军人物塔尔科特帕森斯的理论体系(下文简称帕氏理论)为综合档案馆档案资源建设的转型分析提供思路参考。简单言之,帕森斯认为任何社会行动都是一个系统,行动系统由四个子系统构成,即代表行动者生理系统的行为有机体系统、体现行动者动机与取向的人格系统、行动所在环境的社会系统和行动者学习积累抽象观念的文化系统,四个子系统相互依存,其具有一种内部稳定的秩序,而 系 统 生 存 需 要 四 个 子 系 统 分 别 实 现 适 应(A)、目标达成(G)、整合(I)和模式维持(L)四项功能先决条件,而这些功能的满足,是这一系统得以保持稳定的基础。对于社会变迁来说,其原因在于DOI:10.16113/ki.daxtx.2023.01.007博士学位论文摘要2 0 2 3年第1期 1 1 0 内在各要素之间出现的“紧张”这一非正常互动状态而导致的秩序失调,产生行为偏差,进而需要有效的社会控制加以校正,而其四大特征分化、适应力提高、包容和价值普遍化被完整地纳入了AG I L图式之中。对于综合档案馆档案资源建设而言,客体要素和资源要素组成了行为有机体系统,主体要素和目标要素组成了人格系统,方式要素组成了社会系统,理念要素组成了价值系统,综合档案馆档案资源建设行动系统AG I L图式(结构功能分析框架)由此构建。帕氏理论从横向的结构功能分析和纵向的结构变迁分析两个维度为综合档案馆档案资源建设工作从现状分析到目标构建再到策略提出的研究思路提供了理论借鉴,即为前述第二个关系的厘清提供了思路。“结构”是指该工作的内在构成而非馆藏档案资源结构,“功能”是指子系统/构成要素对于整体工作的功能而非综合档案馆/该工作的功能。2 综合档案馆档案资源建设的现状分析与实然结构归纳 为了解当前综合档案馆档案资源建设工作的实际情况,笔者采用内容分析法,通过对中国档案资讯网中中共十八届三中全会以来反映地市级以上综合档案馆档案资源建设的6 7 0篇新闻资讯进行内容分析,最终从中提取出2 2 9 2个代码,共形成6个主类目,2 9个一级类目,8 1个二级类目,并参考国家档案局发布的“全国档案事业统计年报”中的相关数据发现,当前综合档案馆档案资源建设表现为体制内一元角色突出的主体要素;重点关注国有具有国家和社会价值档案资源的客体要素;从档案资源到档案工作到档案事业再到国家社会的发展路径明晰的目标要素;大局意识凸显、本位考量优先的理念要素;重视传统收藏并予以拓展的方式要素;多元形态共存的资源要素,并由此归纳出实然结构。基于帕氏理论,通过对综合档案馆档案资源建设要素分别从子系统内部和子系统之间两个视角进行结构功能分析发现,综合档案馆档案资源建设各大要素的现状既有理想表现也存在一定瑕疵,即当前综合档案馆档案资源建设行动系统整体上基本成立,可以较为持续和稳定运作,但存在结构失衡和功能失范的风险。综合档案馆档案资源建设的现状分析不仅要考虑当前状态的合理程度,还要剖析面向未来的适应程度。但当前的综合档案馆档案资源建设状态并不符合档案治理及档案治理现代化的核心要求。其原因在于,传统综合档案馆档案资源建设路径惯性的作用力仍凌驾于当前治理转型的向心力。这一结论的认知思路有两点:第一是当前综合档案馆档案资源建设六大要素同档案治理核心理念的对标分析;第二是基于上述对标分析所构成系统的结构功能分析。在行为有机体系统中,综合档案馆档案资源建设客体要素并不符合档案治理的客体和内容关注全社会范畴的理念,其资源要素也无法支持起档案治理全方位、多维度的方法和运作要素指导下的档案资源建设消耗,因此该子系统也无法为目标系统供给和配置资源,难以实现适应功能。在人格系统中,当前的主体要素并不符合治理主体的多元化拓展,而主要以综合档案馆自身为考量的目标要素也不符合档案治理以多元利益协商的根本逻辑,因此该子系统也无法实现面向目标落地的能量调动,难以实现目标达成功能。在社会系统中,当前的方式要素既没有综合关注多种具体的建设方式,也无法实现方式运作路径的拓展,因此该子系统也无法实现面向目标系统的整合功能。在文化系统中,当前面向基点单一的理念要素不符合档案治理整体考量全社会范畴档案事务的价值尺度,因此该子系统也难以实现模式维持功能。综上所述,面向档案治理现代化,当前综合档案馆档案资源建设行动系统的整体状态不容乐观。3 面向档案治理现代化的综合档案馆档案资源建设应然结构构建 综合档案馆档案资源建设现状的不足要求构建出面向档案治理现代化的应然结构。其结构变迁逻辑在于:档案治理现代化的档案事业发展目标的树立引发了综合档案馆档案资源建设内在结构的变化,而新结构的成立必须满足对应功能性诉求,从而确保整体行动系统的生存。这反映在帕氏理论中正是一个社会行动系统的变迁,在其指导下,分化的人格系统表现为主体要素的多元化拓展和目标要素的设置的多样化考量。应然主体要素表现为党委领导,政府支持,档案主管部门主导,综合档案馆负责,其他事业单位、企业、社会组织协同,个人参与的结构状态;应然目标表现为以民主化为根本、以法治化为底线、以规则化为基础、以高效化为原则、以协调化为表征、以政治定位为核心的面向档案治理现代化的档案资源存在状态。适应力提高的行为有机体系统表现为客体要素和资源要素向全社会范畴的扩展,其中,应然客体要素的分析思路在于档案治理现代化的档案资源要求和内 2 0 2 3年第1期博士学位论文摘要1 1 1 涵认知角度,最终表现为基于总体国家安全观的多元主体形成的具有国家和社会保存价值的档案资源,其认知维度在于总体国家安全观视角下各领域的档案资源价值;应然资源要素的分析思路在于六大要素的资源需求,表现为多元存在形态、适配结构状态的资源情况。整合的社会系统表现为更为开放的档案资源建设方式,由此接纳分化结果的共同参与。应然方式要素的核心考量在于多元主体如何共同参与针对多样客体的建设行动,其分析思路落脚于多元主体间以不同参与程度针对体制内外的相关档案资源进行建设活动的情景划分,最终表现为参与框架下的协商、合作、协作、协同并存的运行机制。价值普遍化的文化系统表现为建设理念不再以行政本体为优先,并在此基础上进行一般化处理,其分析思路立足于其他五大要素的应然状态的共性之处 同处于档案治理现代化的框架中,最终表现为讲政治、谋服务、促参与、建制度、求效益和保均衡的价值观念。面向档案治理现代化的综合档案馆档案资源建设应然结构由此构建,通过对之进行结构功能分析,该结构成立,且为对策分析提供了方向。综上所述,面向档案治理现代化的综合档案馆档案资源建设应然结构可以总结为:在党委领导、政府支持、档案主管部门主导的基础上,为了建设出面向档案治理现代化的档案资源存在状态,综合档案馆秉持讲政治、谋服务、促参与、建制度、求效益和保均衡的价值观念,在多元适配资源的支撑下,同其他主体共同参与建设多元主体在总体国家安全各领域形成的具有国家和社会保存价值的档案资源的工作。4 面向档案治理现代化的综合档案馆档案资源建设转型分析框架及推进策略 综合档案馆档案资源建设由实然结构向应然结构的转型有赖于转型推进策略,而策略的提出则依托面向档案治理现代化的综合档案馆档案资源建设转型分析框架的指导。该分析框架以前述结构变迁逻辑为干,以综合档案馆档案资源建设工作所处阶段的表现状态为枝,以综合档案馆档案资源建设为分析对象,基于其结构变迁逻辑,串联起实然结构和应然结构,最终指向了转型推进策略,如图1所示。对于综合档案馆档案资源建设社会行动系统来说,需要实现四项功能,分别由四个子系统对应,各个子系统涉及不同的档案资源建设要素。在推进治理现代化的背景下,发生变化的目标要素已然成为既定图1 综合档案馆档案资源建设转型分析框架图事实,即人格系统出现了变动,为了保障系统的稳定,其他子系统及内在要素也需随之变动。此时便需要通过结构功能分析对综合档案馆档案资源建设的实际情况进行分析,并对归纳得出的实然状态同档案治理及其现代化的核心要求进行比较,若两者相契合则说明当前该工作无需落实转型,若两者相悖,则综合档案馆需要结合自身实际情况,或者是结合专门档案资源种类的特点,提出其应然结构。建构思路则顺承前方的四大子系统,并结合各自在变迁中表现出的抽象状态加以分析。转型推进策略正是基于实然结构,而对应于应然结构的功能性诉求。将前文分析置于分析框架中可以归纳得出,四个子系统的功能性诉求分别指向了多元档案资源和其他支撑性资源的关系处理、主体间关系落地和行动安排、观念维持和塑造,去除其中重叠领域后,共涉及制度建设、主体培育、机制构建、观念引导四个方面。制度建设回应转型过程中构建与维持应然制度体系的问题,需要把握制度形成的影响因素、聚焦制度实施的深层逻辑、坚守制度调适的持续进程、永葆制度学习的进取态度和明确制度创新的作用机理。主体培育主要讨论了档案社会组织的培育问题,其发展需要以档案公平正义的治理伦理作为思想基础、以松绑评估支持的引导地位推动顶层转向、以规范专业透明的组织能力落实内化改革、以沟通协调监督的交流渠道实现平等互动。机制构建回应应然结构的配套保障问题,应当重视利益整合机制,涉及利益观念导向机制、利益表达和综合机制、利益激励和约束机制、利博士学位论文摘要2 0 2 3年第1期 1 1 2 益调节和优化机制四个方面;创新基础工作机制,涉及资源摸底机制、资源建设规划、资源建设评价三个方面;完善监督管理机制,涉及明确监管责任、拓宽监督渠道、完善制度支撑三个方面;优化资源处置机制,涉及资源统筹、资源拓展、资源配置三个方面;健全应急管理机制,涉及事前预防机制、事中响应机制、事后完善机制三个方面。观念引导主要指向综合档案馆档案资源建设伦理体系问题,需要以责任伦理明确多元主体的参与使命、以制度伦理考量多元主体的参与规范、以发展伦理反思多元主体的参与进程。5 面向档案治理现代化的综合档案馆档案资源建设转型分析框架案例应用 综合档案馆档案资源建设工作,不仅涉及全国范围内的综合档案馆且涵盖各种档案资源类型的整体意义上的档案资源建设工作,还涉及具体到个别档案资源种类的建设工作。为论证本研究在具体意义的工作中的适用性和对相关实践工作提供参考借鉴,鉴于各类档案资源在政治建设、行业发展、治理增效等方面的价值情况,本文以面向过去的抗战档案资源和反映当下的新冠疫情防控档案资源为案例进行分析。同前述研究方法一致,当前综合档案馆抗战档案资源建设表现为:一元主体为主,多元主体参与缺乏的主体要素;传统资源为主,兼顾其他内容形式的客体要素;关注衍生功能,自身建设关注不足的目标要素;大局取向先行,工作思路有待拓宽的理念要素;收藏色彩较重,系统应用考量缺失的方式要素;多元构成拓展,整体资源结构欠妥的资源要素。通过结构功能分析发现,其整体也有不足之处,虽然部分要素蕴含的治理意蕴比整体意义上综合档案馆档案资源建设的相关要素更为凸显,但更多是因为抗战档案资源自身突出的政治价值、经济价值、文化价值、社会价值、档案事业发展价值等等方面而决定的。而其应然结构除客体要素聚焦于抗战档案资源外,理念要素还强调“重影响”的价值观念,即重视其历史影响、文化影响、社会影响等,其余同整体意义上的档案资源建设工作的应然结构表现一致。转型推进策略也都处于由制度建设、组织完善、机制构建和观念引导组成的功能性诉求之中,并根据抗战档案资源的特点有一定调整。而当前综合档案馆疫情防控档案资源建设表现为:多元主体参与,主体结构有待优化的主体要素;内容形式全面,非公资源仍可拓展的客体要素;关注衍生功能,自身建设深化不足的目标要素;内部取向先行,面向范畴还需拓宽的理念要素;收藏色彩较重,系统应用考量缺失的方式要素;制度推动为主,整体资源结构欠妥的资源要素。通过结构功能分析发现,综合档案馆疫情防控档案资源建设行动系统的结构情况稳定,且具有较浓的治理意蕴,其已然处在了档案治理现代化的框架下,但整体而言并未完全契合档案治理及档案治理现代化的核心要求,而在建设新时代新成就国家记忆工程的背景下,其需要面向档案治理现代化完成转型。应然结构的构建除突出疫情防控档案资源的客体要素外,目标要素强调满足疫情防控的实践需求;理念要素强调“供参考”,即充分发挥好疫情防控档案资源的资政参考价值,助力疫情治理和国家治理的价值观念,其余同整体意义上的档案资源建设工作的应然结构表现一致。转型推进策略虽然仍处于前述的功能性诉求之中,但相较抗战档案资源而言,疫情防控档案资源则有了更为明显的改变:制度建设强调实现由运动式的制度化推动向常态化的建设机制的转型;主体培育强调理顺多元主体的职能发挥路径;机制构建补充了沟通联络机制;观念引导融入了疫情防控档案资源的自身特点。总体来说,虽然两者同整体意义上的档案资源建设工作在各方面的表现均有一定的区别,体现出了各自的内在特点,但综合而言仍在面向档案治理现代化的综合档案馆档案资源建设转型分析框架之内,进而验证了该分析框架的可行性。(指导教师:吴建华教授)(本文为南京大学信息管理学院2 0 1 9级博士研究生张帆的博士学位论文摘要,全文约2 5.6万字)