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证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记1、我国证券法规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。A.B.C.D.正确答案：D2、除了（）以外，其他持有者不具有股东资格。A.记名股东B.认购股东C.注册股东D.登记股东正确答案：A3、李某持有乙公司 5000 股优先股，因公司 2017 年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018 年末，公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股正确答案：C4、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。A.证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记B.C.D.正确答案：A5、（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部正确答案：A6、以下属于一般性货币政策工具的有（）。A.B.C.D.正确答案：A7、下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：D证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记8、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。A.B.C.D.正确答案：C9、（2019 年真题）我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.70B.50C.60D.90正确答案：D10、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。A.、B.、C.、D.、正确答案：B11、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。A.证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记B.、C.、D.、正确答案：C12、基本分析法的主要内容包括（）。A.B.C.D.正确答案：D13、（2021 年真题）优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（?）A.、B.、C.、D.、正确答案：B14、上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（），消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。A.平衡协商机制B.均分机制C.行政指令机制D.固定对价机制正确答案：A证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记15、我国证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。A.价格优先、时间优先B.时间优先原则、按比例分配原则C.数量优先原则、客户优先原则D.做市商优先原则、经纪商优先原则正确答案：A16、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资正确答案：C17、金融期货交易与普通远期交易的区别有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A18、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记C.D.正确答案：D19、2018 年 12 月 31 日，W 公司拟冲击 IP0，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.B.C.D.正确答案：D20、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会正确答案：D21、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（）。A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易正确答案：C证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记22、股票发行监管制度的核心内容是（）。A.股票发行决定权的归属B.股票发行方式选择权的归属C.股票发行监督权的归属D.股票发行定价权的归属正确答案：A23、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B24、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（）。A.短期国债一般是指偿还期限在 1 年以内的国债B.中期国债是指偿还期限在 1 年或 1 年以上、10 年以下（包括 10 年）的国债C.长期国债是指偿还期限在 10 年或 10 年以上的国债D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债正确答案：C25、金融机构临时冻结资金不得超过()小时。A.24B.36C.48证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记D.50正确答案：C26、下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：C27、金融期货的交易制度主要包括（）。A.B.C.D.正确答案：B28、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。A.B.C.D.正确答案：C29、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）规定。A.、证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记B.、C.、D.、正确答案：B30、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。A.保护基金B.投资基金C.开放式基金D.封闭式基金正确答案：A31、证券投资基金资产总值包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案：C32、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超过交易所市场的交易额C.市场流动性得到增强D.发展出专业化的交易商正确答案：B证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记33、债券信用评级的主要对象是()A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券正确答案：A34、A 公司的每股净资产是 3 元，A 公司的可比公司 B 公司的市净率为 2，则 A 公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.3D.6正确答案：D35、下列关于衍生工具特征的说法，错误的是（）。A.价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方都存在特定关系C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D.在未来某一日期结算正确答案：B36、关于股东的表决权,下列说法正确的有（）A.B.证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记C.D.正确答案：D37、中国证券业协会依据行政法规、中国证监会的有关要求行使相关职责，其中不包括（）。A.负责场外证券业务事后备案和自律管理B.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理C.负责对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行事后备案和自律管理D.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理正确答案：C38、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中属于“四个独立”的是（）。A.B.C.D.正确答案：D39、期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行正确答案：B证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记40、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.B.C.D.正确答案：B41、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（）。A.投资目的B.持仓情况C.损益情况D.个人家庭情况正确答案：D42、下列关于债券交易方式的说法中错误的是（）。A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致B.证券交易所的交易价格按竞价的方式进行C.在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种D.深圳证券交易所和上海证券交易所规定为次日交割正确答案：D43、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙 30%的股权，且拥有管理控制权证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保正确答案：B44、下列关于风险管理的说法中不正确的是（）。A.现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标B.风险管理的目标是创造价值C.风险管理在于减少损失降低风险D.事前管理决定了风险管理是一种积极管理正确答案：C45、（2021 年真题）下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（?）A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定正确答案：C46、关于权证的表述，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记47、关于基金资产估值中需要考虑的因素，下列说法错误的是（）。A.当基金投资标的为交易活跃的证券时，直接采用市场交易价格就可以对标的资产估值B.我国的封闭式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值C.2020 年 8 月 1 日起执行的公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案D.若基金变更了估值方法，必须及时进行披露正确答案：B48、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。A.1B.3C.4D.5正确答案：B49、沪深 300 股指期权在（）上市。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国金融期货交易所D.郑州商品交易所正确答案：C50、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3 个月 10证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记B.3 个月 7C.4 个月 10D.4 个月 7正确答案：D51、世界上最早的证券交易所出现在（）。A.美国B.英国C.荷兰D.中国正确答案：C52、（2019 年真题）我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.70B.50C.60D.90正确答案：D53、私募基金募集应当履行的程序有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记54、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B55、以下关于股票退市的各项说法中，错误的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易B.股票退市包括主动退市和强制退市C.股票退市制度有利于健全资本市场功能，降低市场经营成本D.上市公司的股票终止上市后，其终止上市情形并未消除正确答案：D56、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.资信评级机构正确答案：B57、（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记D.透明原则正确答案：B58、关于股东的表决权,下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、正确答案：D59、可以申请设立证券账户的有（）。A.B.C.D.正确答案：A60、下列关于金融市场分类错误的是（）。A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场正确答案：D61、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。A.委托订单的数量证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制正确答案：C62、关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有()。A.B.C.D.正确答案：D63、下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成正确答案：B64、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。A.公众手中是否保留部分存款B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零C.是否考虑超额准备金影响D.是否考虑法定存款准备金影响正确答案：D证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记65、可以发行股票的公司组织形式是（）A.有限责任公司B.有限责任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.独资公司正确答案：C66、（2021 年真题）下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（?）。A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续B.现券交易也称为债券的即期交易C.现券买入者付出资金并得到证券D.现券卖出者交付证券并得到资金正确答案：A67、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性正确答案：C68、套期保值的原则包括（）。A.、B.、C.、证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记D.、正确答案：A69、做市商交易制度的特点有（）。A.B.C.D.正确答案：C70、以下不符合我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金规定的有（）。A.合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇人本金B.汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币C.合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释D.已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入正确答案：C71、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.B.?C.D.正确答案：C72、操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。A.证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记B.C.D.正确答案：D73、赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B74、证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。A.、B.、C.、D.、正确答案：C75、金融期权的四个基本功能不包括（）。A.套期保值B.价格发现C.投机D.消除风险正确答案：D证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记76、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报()。A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行正确答案：A77、下列不属于影响债券利率因素的是（）。A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平正确答案：B78、根据投资理念的不同，基金可分为（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A79、国际直接投资主要进行的形式有（）。A.B.C.证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记D.正确答案：A80、上市公司发行股票，募集资金使用应当符合的规定中不包括（）。A.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定B.金融类企业募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司C.募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争D.募集资金项目实施后，不得严重影响公司生产经营的独立性正确答案：B81、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。A.付息方式B.债券形态C.发行主体D.发行方式正确答案：C82、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人采用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记D.基金投资者正确答案：B83、以下不属于一般性货币政策工具的有（）。A.B.C.D.正确答案：C84、下列属于基金推动金融产品创新的表现的是（）。A.有效改善了证券市场的投资者结构B.推动上市公司治理结构的完善C.推动资产证券化的发展D.扩大了证券市场的交易规模正确答案：C85、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。担保协议A.B.C.D.正确答案：A证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记86、设立证券公司应当具备的条件有()。A.B.C.D.正确答案：D87、业界习惯上将企业债券划分为（）、（）、产业类企业债券三种。A.城投债企业债券；集合类企业债券B.城投债企业债券；项目收益债券C.可续期债券；项目收益债券D.可续期债券；集合类企业债券正确答案：A88、享有优先认股权的股东可以（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C89、目前，交易所按（）公布各债券品种的标准券折算率。A.天B.周C.旬证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记D.月正确答案：B90、（2020 年真题）下列关于国际资金流动的说法，错误的是（）A.国际间接投资属于国际长期资金流动B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动C.贸易资金流动一般属于国际短期资金流动D.资本外逃被认为是投机性的资金流动正确答案：D91、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A.小宗交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易正确答案：A92、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3 个月；10B.3 个月；7C.4 个月；10D.4 个月；7正确答案：D证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记93、为加强对证券服务机构的管理，我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.B.C.D.正确答案：C94、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平正确答案：A95、金融期货具备的功能包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D96、我国普通国债发行的总体情况大致是（）。A.B.C.证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记D.正确答案：C97、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制正确答案：C98、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的特点。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性正确答案：A99、债券利息的支付方式有（）。A.B.C.D.正确答案：C100、证券公司开展自营业务要求（）。A.证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记B.C.D.正确答案：A101、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。A.、B.、C.、D.、正确答案：C102、()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.证券公司债券B.证券公司次级债务C.保险公司次级债务D.财务公司债券正确答案：A103、国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。A.1B.3C.5D.7正确答案：A证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记104、金融学中的内部报酬率对应证券投资中的收益率指标是（）。A.到期收益率B.赎回收益率C.零利率D.持有期收益率正确答案：A105、境外上市外资股包括（）。A.B.C.D.正确答案：A106、上市公司出现（）情形，可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.正确答案：A107、下列关于债务融资工具持有人会议的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记D.、正确答案：D108、沪深 300 指数每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。A.5B.10C.20D.15正确答案：B109、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C110、股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.、B.、C.、D.、正确答案：A111、下列关于债券收益率，说法正确的是()。A.、证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记B.、C.、D.、正确答案：D112、按照国务院关于加强地方政府性债务管理的意见，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。A.专项债券B.特定债券C.专门债券D.一般债券正确答案：A113、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B114、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。A.B.C.证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记D.正确答案：A115、我国证券市场监管的目标是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C116、针对中小企业板块的风险特征，A.B.C.D.正确答案：B117、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D118、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。A.、证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记B.、C.、D.、正确答案：D119、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系正确答案：D120、下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。A.保证金制度B.分散交易制度C.限仓制度D.大户报告制度正确答案：B121、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。A.当日B.第二日C.一周内D.一个月内正确答案：A证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记122、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.8%正确答案：C123、（2019 年真题）证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，说法正确的是（）。A.、B.I、C.I、D.I、正确答案：A124、狭义的有价证券指的是()。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券正确答案：D125、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新证券法取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（）。A.资格审批改为禁止从事B.资格审批改为备案证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记C.备案改为资格审批D.备案改为禁止从事正确答案：B126、通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股正确答案：A127、（2019 年真题）证券委托方式有不同的形式,可以分为（）A.、B.、C.、D.、正确答案：B128、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.B.C.D.正确答案：D证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记129、2008 年 10 月 24 日，纽交所对做市商制度进行了重大改革，将专家制度变革为指定做市商制度（DMM）。与之前的专家制度相比，指定做市商（DMM）制度的变动不包括（）。A.取消了“优先看单权”B.撤销了正面义务清单C.将专家制下的“退让（Yield）”原则修改成为“对等（Parity）”原则D.增加“资本承诺清单”（CCS）正确答案：B130、期权风险取决于（）等因素。A.B.C.D.正确答案：D131、A 公司的每股销售收入是 5 元，A 公司的可比公司 B 公司的市销率为 0.8,则 A 公司的股票价值为（）元。A.0.16B.1C.4D.5正确答案：C132、李某持有乙公司 5000 股优先股，因公司 2017 年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放。2018 年年末，公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股正确答案：C133、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.B.C.D.正确答案：D134、目前，中国已基本形成了由（）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.原中国银监会D.中央银行正确答案：D135、（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院有关部门正确答案：B证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记136、（2020 年真题）以下属于场内市场的有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：C137、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）.A.参加股东大会、行使表决权B.购买优先股票C.优先分红D.优先配股权正确答案：A138、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。A.证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部正确答案：B139、关于申报时间，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记D.、正确答案：C140、中国证券业协会正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993正确答案：B141、股票投资的主要分析方法包括（）。A.B.C.D.正确答案：C142、各国中央银行通常采用的操作目标主要有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D143、股票、债券等属于（）。A.商品证券证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记B.货币证券C.资本证券D.商业证券正确答案：C144、我国黄金市场具有的特点是（）。A.B.C.D.正确答案：C145、无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D146、()常被政府用作弥补赤字的主要方式 A.发行国债B.增加税收C.向中央银行借款D.动用历年结余正确答案：A证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记147、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、正确答案：D148、赋予股东优先认股权的目的有（）A.B.C.D.正确答案：A149、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.B.C.D.正确答案：A150、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（）。A.短期国债一般是指偿还期限在 1 年以内的国债B.中期国债是指偿还期限在 1 年或 1 年以上、10 年以下（包括 10 年）的国债C.长期国债是指偿还期限在 10 年或 10 年以上的国债证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债正确答案：C151、根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制正确答案：C152、下列关于企业（公司）融资的表述正确的是（）。A.企业（公司）直接融资活动主要有股票融资和基金融资两种形式B.发行股票是企业（公司）补充流动资金的重要手段C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为正确答案：C153、连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括（）。A.B.C.D.正确答案：C证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记154、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性正确答案：D155、（2021 年真题）契约型基金的当事人包括（?）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B156、新金融资产的发行市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场正确答案：C157、以下哪一种风险属于非系统性风险（）。A.B.C.证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记D.正确答案：C158、证券公司借入的次级债务期限在()以上的为长期次级债务。A.三年（含）B.一年（含）C.两年（含）D.五年（含）正确答案：C159、下列关于凭证式国债的承销程序说法错误的是（）。A.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券B.凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销C.财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格D.财政部一般委托国家开发银行分配承销数额正确答案：D160、（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构正确答案：A161、下面关于证券市场融资活动的特点的表述中正确的是（）。A.证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记B.C.D.正确答案：C162、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：D163、般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。A.B.C.D.正确答案：B164、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场正确答案：A证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记165、2018 年 4 月 28 日，中国证监会发布了（），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。A.关于加强外商投资金融机构监管的指导意见B.外商投资证券公司融资融券业务管理办法C.关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见D.外商投资证券公司管理办法正确答案：D166、金融期货的基本功能包括（）。A.B.C.D.正确答案：A167、下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（）A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体正确答案：D168、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（）。A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架C.仅对银行的杠杆率进行监管D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响正确答案：B169、根据证券公司合规管理试行规定，证券公司合规总监的职责包括（）。A.I、B.I、IVC.I、D.、正确答案：A170、股票发行制度不包括（）A.发行主体B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式正确答案：A171、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（）。A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算交收账户正确答案：A证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记172、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之A.2 个月B.3 个月C.6 个月D.9 个月正确答案：C173、以下不符合公正原则要求的是（）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇正确答案：C174、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以改善资产质量D.不能加快发起人资金周转正确答案：D175、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5%B.10%证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记C.20%D.30%正确答案：C176、下列关于我国债券产品的交易分割说法错误的是（）。A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露B.财政部核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜台挂牌买卖D.目前商业银行柜台债券市场主要有储蓄国债（电子式）业务和柜台流通式债券业务等两类业务正确答案：B177、（）属于基金资产承担的费用。A.B.C.D.正确答案：C178、下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、正确答案：D证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记179、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理日常管理B.监督管理自律管理C.日常管理监督管理D.自律管理日常管理正确答案：B180、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C181、关于金融期权下列说法中错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的正确答案：D182、目前，中国已基本形成了由（）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。证券从业之金融市场基础知识考试