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第6章招标文件
纲领要求
3.1依据工程施工和总承包、货物、服务招标采购项目标对应技术管理要素特征和采购要求，掌握编写招标文件投标邀请书、投标人须知；掌握工程、货物、服务评标方法和要素区分，选择评标方法和要素；掌握协议类型选择，通用协议条款利用和专用协议条款设置；
熟悉《标准施工招标文件》利用；了解工程施工招标工程量清单计价方法；
熟悉《机电产品采购国际竞争性招标文件》利用；
熟悉特许经营项目融资、建设工程设计、工程监理、建设项目管理，科技研究开发和咨询，物流等服务项目招标文件编写和相关利用。
3.2掌握招标文件编写、补充、澄清、发售中应注意技术和法律问题，招标文件中违法、歧视性条款判别。
关键内容
6.1.2工程评标措施
评标措施包含选择评标原因、标准和评标方法、步骤，是评标委员会评标直接依据，是招标文件中投标人最为关注关键内容。评标委员会将依据评标措施和标准评审投标文件，作出评审结论并推荐中标候选人，或依据招标人授权直接确定中标人。
(1)选择评标方法
评标方法通常包含经评审最低投标价法、综合评定法或法律、行政法规许可其它评标方法。招标人应选择适宜招标项目特点评标方法。
1)经评审最低投标价法
应该推荐能够满足招标文件实质性要求，而且经评审投标价格最低投标人为中标候选人；不过投标价格低于其成本除外
经评审最低投标价法通常适适用于含有通用技术、性能标准或招标人对其技术、性能没有特殊要求，工程施工技术管理方案选择性较小，且工程质量、工期、成本受施工技术管理方案影响较小，工程管理要求简单施工招标项目标评标。
2)综合评定法
应该推荐能够最大程度地满足招标文件中要求各项综合评价标准投标人为中标候选人，不过投标价格低于其成本除外
综合评定法通常适适用于工程建设规模较大，履约工期较长，技术复杂，工程施工技术管理方案选择性较大，且工程质量、工期和成本受不一样施工技术管理方案影响较大，工程管理要求较高施工招标项目标评标。
(2)确定评审原因和标准
1)初步评审原因和标准
①形式评审原因和标准
②资格评审原因和标准
适适用于未进行资格预审情况
③响应性评审原因和标准
A.投标内容范围；B.工期；C.工程质量；D.投标使用期；E.投标确保金；F.工程量清单报价范围、数量及算术错误；G.协议权利义务；H.技术标准和要求。
④采取经评审最低投标价法初步评审原因和标准还应包含工程施工组织设计和项目管理人员：
A.施工布署完整性、可行性；B.施下方案和方法针对性、可行性；C.工程质量管理体系和方法可靠性；D.工程进度计划和方法可靠性；E.安全管理体系和方法可靠性；F.环境管理体系和方法可靠性；G.施工机械设备配置数量、性能和匹配性；H.劳动力配置适应性；I.项目管理机构关键责任人员任职资格和业绩。
上述初步评审各项评审原因和标准属于定性评审，投标文件任何一项原因不符合评审标准均组成废标，不能进入具体评审，故其评审原因和标准设置要很审慎、严谨。
2)具体评审原因和标准
综合评定法
包含科学设置评审内容及原因，并结合招标工程技术管理特点和投标竞争情况合理设置评审原因权重和标准。最终，采取评分或货币量化方法对投标人及其投标文件进行综合评审。评标委员会依据综合评定价从低到高或综合评定分从高到低排名次序推荐1-3名中标候选人，或依据招标人授权直接确定中标人。
采取综合评定法进行工程施工招标项目标具体评标时，通常从以下多个方面进行具体评审和量化评价：A.投标报价；B.项目管理机构；C.施工组织设计；D.其它原因。
经评审最低投标价法
关键是投标报价总价和分项单价竞争合理性、平衡性，和报价内容范围是否存在遗漏、偏离，是否低于其成本价格等，并就招标文件许可和约定报价内容范围差异、遗漏、工程单价不平衡、工程款支付进度差异等能够量化价格原因，按标准折现计算评标价。最终按评标价由低到高排序，依次推荐1—3名中标候选人，或依据招标人授权直接确定中标人。

6.1.3工程施工协议计价类型和协议条款应用
(1)工程施工协议计价类型
工程施工协议根据协议计价方法和风险分担情况划分，有以下四种类型。
1)固定总价协议
通常适适用于工程规模较小、技术比较简单、工期较短，且核定协议价格时已经含有完整、具体工程设计文件和必需施工技术管理条件工程建设项目。
工程承包人负担了大部分风险。
2)固定单价协议
通常适适用于核定协议价格时，工程数量难以确定工程建设项目。
工程承包人负担了工程单价风险，工程招标人负担了工程数量风险。
单价协议极端形式是纯单价协议，易发生争议。
3)可调价格协议
通常适适用于工程规模较大、技术比较复杂、建设工期较长，且核定协议价格时缺乏充足工程设计文件和必需施工技术管理条件工程建设项目，或因为工程建设项目建设工期较长，人工、材料、机械等要素市场价格可能发生较大改变，协议双方为合理分担风险而需要调整协议总价或协议单价工程建设项目。
分为可调总价协议(工程数量是固定)和可调单价协议(工程数量是预估可调整)。
4)成本加酬金协议
通常适适用于核定协议价格时，工程内容、范围、数量不清楚或难以界定工程建设项目。
也称成本赔偿协议。
(2)工程施工协议条款应用
工程施工协议条款通常应该选择现行《标准文件》通用协议条款(以下简称：通用协议条款)，同时结合相关行业示范协议文本条款或国际常见工程施工协议条件，依据招标项目具体特点和需要进行补充、修改，形成工程施工专用协议条款，二者结合并对照使用从而共同组成工程施工协议条款组成部分。
应用通用协议条款编制专用协议条款应关键对以下条款内容进行补充和细化：
1)工程质量控制条款
①工程质量要求;②发包人委托监理单位对协议推行管理;③承包人提供材料和工程设备;④发包人提供工程材料和设备;⑤工程材料和设备专用于协议工程和严禁使用不合格材料和设备;⑥承包人质量管理;⑦承包人质量检验和监理单位质量检验
2)工程进度控制条款
①协议进度计划;②协议进度计划修订;③异常恶劣气候条件;④承包人工期延误。
3)工程价款控制条款
①变更内容范围；②变更权和变更程序；③变更估价标准；④物价波动引发价格调整；⑤法律改变引发价格调整；⑥计量；⑦预付款；⑧工程进度付款；⑨质量确保金；⑩完工结算；⑾最终止清。
例：（）通常适适用于核定协议价格时，工程数量难以确定工程建设项目。
A.固定总价协议 B.固定单价协议 C.可调价格协议 D.成本加酬金协议
答案：B

6.1.4工程量清单及计价方法
(1)工程量清单
工程量清单应该根据国家和行业统一工程建设项目划分标准、项目名称、项目编码、工程量计算规则、计量单位及其格式要求计算、编制列表。
工程量清单是工程计价基础，应作为编制招标控制价、投标报价、计算工程量、支付工程款、核定和调整协议价款、办理完工结算和工程索赔等依据之一。
和传统施工图预算计价区分
①工程量清单计价是企业自主定价。②工程量清单计价采取综合单价。③量价分离标准。④结合企业施工技术、工艺和标准。
(2)工程量清单计价规范概念
工程量清单计价规范是计算、编制工程量清单和工程价格国家、行业统一标准，或招标项目标专用标准。现在，《建设工程工程量清单计价规范》和《水利工程工程量清单计价规范》已颁发实施，但仍有部分行业工程量清单计价规范(附录)还未颁发统一标准。所以，现行招标项目专用工程量清单计价规范内容和格式有所区分。
(3)招标工程量清单内容和格式
工程量清单由总说明和清单计价表格组成。
1)工程量清单总说明。2)工程量清单计价表格。①工程量清单汇总表。②分部分项工程量清单。③方法项目清单。④其它项目清单（A.暂列金额。B.暂估价。C.计日工。D.总承包服务费）。⑤规费项目清单。⑥税金项目清单。⑦工程量清单综合单价分析表。
综合单价分析表是工程量清单子目单价组成一个分解表，关键用于分析清单项目综合单价合理性，或作为协议推行中计算变更单价、确定新增子目单价依据。单价分析表中子目编号、子目名称、工作内容、综合单价等应和工程量清单对应子目保持一致。
(4)编写工程量清单应注意事项
1)工程量清单内容格式规范统一。2)工程量清单数量要正确。3)工程量清单信息要完整和正确。4)投标报价要求应条理明晰。
6.1.5工程标底参考作用和编制依据
(1)工程标底参考作用
投标竞争实质是价格竞争。标底是招标人经过客观、科学计算，期望控制招标工程施工造价。工程施工招标标底关键用于评标时分析投标价格合理性、平衡性、偏离性，分析各投标报价差异情况，作为预防投标人恶意投标参考性依据。不过，标底不能作为评定投标报价有效性和合理性唯一和直接依据。招标文件中不得要求投标报价最靠近标底投标人为中标人，也不得要求超出标底价格上下许可浮动范围投标报价直接作废标处理。
招标人自主决定是否编制标底价格。标底应该严格保密。货物和服务招标设标底情况较少。
(2)编制标底标准
1)遵守招标文件要求，充足研究招标文件相关技术和商务条款、设计图纸和相关计价规范要求。标底应该客观反应工程建设项目实际情况和施工技术管理要求。
2)标底应结合市场情况，客观反应工程建设项目标合理成本和利润。
(3)工程标底编制依据
各类工程建设项目标底编制关键强制性、指导性或参考性依据有：1)各行业建设工程工程量清单计价规范；2)国家或省级行业建设主管部门颁发计价定额和计价措施；3)建设工程设计文件及相关资料；4)招标文件工程量清单及相关要求；5)工程建设项目相关标准、规范、技术资料；6)工程造价管理机构或物价部门公布工程造价信息或市场价格信息；7)其它相关资料。
标底关键是评标分析参考依据，编制标底依据和方法没有统一要求，通常依据招标项目标技术管理特点、工程发包模式、协议计价方法等选择标底编制方法和依据，凡不含有编制工程量清单招标项目，也能够使用工序分析法、经验估算法、工程设计概算分解法等方法编制参考标底，但使用这些方法编制标底，其正确性相对较差，故不宜作为招标控制价使用。
(4)编制工程标底多个关键问题：1)重视工程现场调查研究。2)重视施工组织设计。3)标底应该保密，而招标控制价(投标最高限价)应该在招标文件中公布，这是二者关键区分。
6.1.6工程总承包招标文件编写
中国现在尚无工程设计—建造和EPC／交钥匙招标文件示范文本。下面，以FIDIC99黄皮书为主介绍设计—建造(D+B)招标文件，以FIDIC99银皮书为主介绍设计采购施工(EPC)／交钥匙招标文件，并和FIDIC传统施工招标文件不一样之处进行对比叙述。
(1)设计—建造招标文件
1)招标文件组成。
和施工招标文件相比，降低了工程量清单、图纸、其它资料表和技术规范及要求，增加了资料表和项目业关键求。
其中项目业关键求是设计—建造招标文件区分于施工招标文件关键内容。项目业关键求是要求其完工工程要求文件，包含协议条件中未包含全部事项。
2)投标文件组成(组成协议文件部分)
和施工招标相比，降低了工程量表和其它资料表，增加了资料表和提议书。
其中承包人提议书部分是设计—建造投标文件区分于施工投标文件一份关键文件。
3)投标人资质要求
4)招投标周期
应在招标文件中给出较为充足投标周期。
5)协议条款
和施工协议条款相比，降低了指定分包人、测量和估价两个条款，增加了设计和完工后试验两个条款。
设计条款
第一阶段由招标人提出概念设计，包含在项目业关键求内；第二阶段由投标人提出初步设计，包含在投标文件中提议书里；第三阶段，作为施工用最终设计图纸。
完工后试验
完工后试验是设计—建造和传统施工模式下相关完工验收方法关键区分。通常由项目业主进行完工后试验。完工后试验协议条款通常包含：完工后试验程序、延误试验、重新试验和未能经过完工后试验。
协议价格和支付
中标协议金额全部是总价包干，可依据实践需要修改为单价协议、成本加酬金合相同其它价格方法。
对于期中支付，通常为总价协议中一个部分，通常无需每个月正确计量。
风险
协议风险分配标准通常和施工模式相同，即当一个有经验承包人所不能合理预见风险通常由招标人负担。
6)评标标准和方法
通常应该采取综合评定法，即应确保评选中标人是提供最好价值，而不追求价格最低。
通常可从投标人以往业绩、资质条件、承包人提议书(通常包含了设计、采购和施工)科学性和优异性、投标报价等方面综合评审。
(2)EPC／交钥匙招标文件
EPC／交钥匙招标文件和设计—建造招标文件绝大部分相同，关键有以下不一样：
招标文件组成
EPC／交钥匙招标文件组成更为简练。
投标文件组成(组成协议文件部分)
绝大部分相同，通常会增加下列内容：①培训提议书；②协议后技术支持、零配件供给提议书。
投标人资质要求
基础相同，但对承包人综合工程管理能力要求更高。
协议条款
最大不一样点在于，EPC／交钥匙协议条件下，取消了当一个有经验承包人所不能合理预见风险通常由招标人负担这一传统风险分配标准，而将绝大部分风险转移给了承包人。
6.1.7编写工程招标文件应注意问题：(1)招标文件应表现工程建设项目标特点和要求；(2)招标文件必需明确投标人实质性响应内容；(3)防范招标文件中违法，歧视性条款；(4)确保招标文件格式，协议条款规范一致；(5)招标文件语言要规范，简练。
例：设计—建造招标文件中，和施工招标文件相比，增加了（）。
A.项目业关键求 B.测量和估价 C.工程量表 D.完工后试验
答案：AD

6.2货物招标文件
6.2.1货物招标文件编写
货物招标文件现在尚无统一标准格式。
招标公告或投标邀请书
和工程招标相关内容基础一致
投标人须知
1)投标人须知前附表
2)总则
①招标内容和范围；②货物功效、质量、交货期限要求；③投标人资格要求
3)招标文件组成
招标文件是对招标、投标双方含有法律约束力最关键文件。
4)投标文件
包含：投标文件组成内容、投标报价、投标货币、投标确保金、投标使用期等要求。
5)投标文件装订、递交
许可以邮寄方法递交，招标人在投标截止时间前收到投标文件方为有效。
如需推迟投标截止期，招标人或其委托招标代理机构应书面通知全部已收受招标文件潜在投标人。
投标文件补充、修改或撤回须在招标文件要求提交投标文件截止时间之前进行。投标截止期以后，投标人不得对其投标文件做任何修改，或在招标文件要求投标使用期满前撤回其投标文件，不然招标人将按要求没收其投标确保金。
投标文件补充、修改或撤回必需以书面形式通知招标人或招标代理机构。补充、修改内容是投标文件组成部分，对招标人、投标人含有约束力。
6)开标和评标
①开标；②评标委员会；③评标措施；④废标条件。
评标方法包含经评审最低投标价法和综合评定法两种。政府采购项目还可采取性价比法。
7)授予协议
①授予协议标准：A.能够最大程度地满足招标文件中要求各项综合评价标准；B.能够满足招标文件实质性要求，而且经评审投标价格最低；不过投标价格低于成本除外。
②中标通知书和签署协议。中标通知书发出后，招标人和中标人应在30日内根据招标文件要求签署协议。任一方拒绝签署协议，应该依法负担对应法律责任。通常应该约定中标人在签署协议前向招标人提交履约确保金。
③协议货物数量调整范围。④缴纳中标服务费。
货物需求一览表
货物需求一览表中须简明描述技术要求，但要和“技术规格”中描述保持一致。
技术规格
技术规格通常由招标人聘用专业技术机构编制，招标采购人员配合。技术较为复杂货物招标文件应编制技术规格，或称技术规范。
1)技术规格作用。编制货物技术规格目标是用文字、数字、图形等形式说明拟购货物特征，使投标人能够正确领会招标人意图。
2)技术规格编写要求。技术规格应从标准到具体、从整体到局部、从通常到特殊，具体描述招标货物技术要求，应尤其注意正确选择技术指标。①技术规格非指定性。②国际标准和中国家标准准应用。③商务和技术接口一致。④技术规格关键包含：A.货物概述。B.货物整体质量规格。C.货物制造标准。D.货物分项及零部件技术规格。E.货物试验和检验要求。F.其它事项。
协议条款和格式
招标文件协议条款和格式是招标人和中标人签订协议基础，应将协议内容范围、价格、招标人和中标人权利、义务和责任在协议条款中明确界定。因为货物种类繁多，货物协议条件和格式组成也有所区分。1)协议协议书。2)协议条款。
投标文件格式
投标人必需按招标文件要求格式编写投标文件。
附件
招标文件附件部分是指和招标文件相关其它内容，包含图纸、技术标准、模型等。
例：技术规格应（），具体描述招标货物技术要求，应尤其注意正确选择技术指标。
A.从标准到具体 B.从局部到整体 C.从通常到特殊 D.从概略到具体
答案：AC
6.2.2机电产品国际招标文件特点
机电产品国际招标文件标准示范文本为商务部机电和科技产业司组织编制《机电产品采购国际竞争性招标文件》()。
(1)招标文件组成
《机电产品采购国际竞争性招标文件》共两册。第二册由招标人依据项目情况自行编制并另行装订，但其目录结构已在第一册中作出要求。通用和专用关系。
(2)招标文件特点
机电产品国际招标文件和通常货物招标文件相比含有以下特殊内容和特点。
1)资金起源。
2)招标机构。
3)投标人国别。
4)投标人回避。
5)投标货物和服务原产地。
6)投标人对招标文件提出异议时限（开标日5日以前）。
7)投标报价。国际贸易价格方法由价格、货币名称和价格术语三部分组成。
表6-3常见价格术语责任、风险、费用对比
代码
交货地点
风险划分界限
租船订舱
办理保险
进口税
从上到下买方负担责任和风险越来越少，卖方负担责任和风险越来越大。
EXW
出口国工厂
货交买方
买方
买方
买方
FOB
出口国装运港船上
越过船舷
买方
买方
买方
CFR
出口国装运港船上
越过船舷
卖方
买方
买方
CIF
出口国装运港船上
越过船舷
卖方
卖方
买方
CIP
出口国某一地点货交承运人
货交承运人
卖方
卖方
买方
DDP
进口国指定地点
指定地点
货交买方
卖方
卖方
卖方
价格术语应用举例
8)投标货币。依据国际通例，国际招标除了招标人本国货币外通常还应许可投标人以其它货币投标。
外国政府贷款项目，贷款方对投标货币有尤其要求，则应根据其要求货币作为投标货币。
为了便于评标和比较，投标价中多个货币将以开标当日中国人民银行公布投标货币对评标使用货币卖出价中间价统一转换成评标货币。《机电产品国际招标投标实施措施》要求，机电产品国际招标使用美元作为评标货币。
9)语言要求。以中英文两种文字编写时，两种文字含有相同效力；汉字版本和英文版本如有差异，以汉字版本为准。
10)引用技术标准。国际招标文件须在使用中国家标准准同时引用相关国际技术规格标准，二者以较高要求为准。
11)加注“*”号关键条款(参数)。机电产品国际招标文件对其中关键商务和技术条款(参数)要加注星号(“*”)，并注明若不满足任何一项标注星号(“*”)条款(参数)将造成废标。
12)投标文件签署。机电产品国际招标对投标文件签署有严格要求。投标文件格式中注明签字地方，必需由法定代表人或授权代表签字。投标文件报价部分及关键商务和技术条款(参数)(标注“*”条款或参数)响应内容必需由签字人逐页小签。
13)通常条款和参数偏离调整。
14)协议条款。和中国贸易协议条款有较大差异，如付款方法、交货方法、仲裁、商检等。
例：机电产品国际招标使用（）作为评标货币。
A.人民币 B.美元 C.欧元 D.日元
答案：B