基于DEA-Malmquist指数的河南省科技成果转化效率研究.pdf

2024 年第 1 期25中国高新科技ACHIEVEMENT PATENT|成果专利基于DEA-Malmquist指数的河南省科技成果 转化效率研究艾栋1刘文婷2朱彭瑞1赵静1董广萍1李玉楠11.河南省科学技术情报中心，河南 郑州 450001；2.河南科技大学商学院，河南 洛阳 471003摘要：近年来，在一系列政策的引导下，河南省的科技创新活动取得了显著成果。文章通过实证分析和比较研究，对河南省的17 个地级市和 1 个省直辖县级行政单位的科技成果转化效率进行了探究，揭示了各地区在科技成果转化方面的表现和差距。最后，文章提出了一系列具有针对性的措施，旨在提高河南省的科技成果转化效率。这项研究的结果对于促进科技成果转化、推动地区经济发展具有重要的启示和指导意义。关键词：科技成果转化；DEA-Malmquist 指数；河南省文献标识码：A中图分类号：G644文章编号：2096-4137（2024）01-25-03DOI：10.13535/ki.10-1507/n.2024.01.01Research on transformation efficiency of scientific and technological achievements in Henan province based on DEA-Malmquist indexAI Dong1,LIU Wenting2,ZHU Pengrui1,ZHAO Jing1,DONG Guangping1,LI Yunan11.Henan Provincial Science and Technology Information Center,Zhengzhou 450001,China;2.College of business,Henan University of Science and Technology,Luoyang 471003,ChinaAbstract:In recent years,under the guidance of a series of policies,scientific and technological innovation activities in Henan Province have achieved remarkable results.Through empirical analysis and comparative study,this paper probes into the transformation efficiency of scientific and technological achievements in 17 prefecture-level cities and 1 provincial county-level administrative unit in Henan Province,and reveals the performance and gap in the transformation of scientific and technological achievements in each region.Finally,this paper puts forward a series of targeted measures to improve the efficiency of scientific and technological achievements transformation in Henan Province.The results of this study have important enlightenment and guiding significance for promoting the transformation of scientific and technological achievements and promoting the development of regional economy.Keywords:transformation of scientific and technological achievements;DEA-Malmquist index;Henan province1概述河南省作为我国中部地区经济大省，科技创新成果转化效率的研究对于推动该地区经济发展和提升创新能力具有重要意义。加快科技创新成果转化、提高转化效率，对于提升河南省的综合竞争力和持续发展具有重要意义。目前，尽管河南省在科研力量、科技资源和科研项目等方面具有一定的优势，但由于缺乏有效的转化机制和科技成果产业化的支持，导致科技创新成果无法有效地转化为生产力，科技成果转化效率与发达省份相比仍存在较大差距。国内学者在科技成果转化效率领域的研究涉及评价模型、影响因素、绩效评价等方面，近年来不少学者从不同视角进行了研究和分析。赵晓红等提出了一种基于 DEA 模型的科技成果转化效率评价方法，通过评估科技成果的输入和输出，计算转化效率，并对其进行优化。林勇等构建了科技成果转化绩效评价指标体系，该体系包括科技成果转化数量、质量和效益等，通过对不同科技成果的绩效评价，分析了科技成果转化效率的影响因素。钟秋华等通过对中国省级数据的分析，探讨了科技成果转化效率、机构创新能力与地区经济增长之间的关系，结果表明科技成果转化效率对地区经济增长有显著影响。宋晓萍等利用数据包络分析方法对科技成果转化效率进行评价，并通过实证研究分析了我国科技成果转化效率的现状和影响因素。总的来看，这些研究成果为科技成果转化提供了理论和方法支持，并为政策制定者和科技创新管理者提供了参考和借鉴，但现有研究很少对河南省的科技成果转化效率进行系统分析。因此，本文将聚焦于不同地区，以河南省17 个地级市和 1 个省直辖县级行政单位作为 DMU，采用DEA-Malmquist 指数分析法，对不同地区科技成果转换效率做出评价，结合测算结果分析河南省各市科技成果转化存在的问题，并依此提出相应的对策建议，以帮助管理者制定更为合理的科研政策。2研究设计与科技成果转化绩效评价2.1研究方法DEA-Malmquist 方法是一种用于评估决策单元（DMUs）相对效率和技术进步的方法。在这种方法中，数据包括各个 DMU 的输入和输出指标，通过计算 DMUs 之间的相对效率和技术进步研究其绩效变化情况。具体来说，DEA-Malmquist 方法是基于数据包络分析（Data Envelopment Analysis，DEA）和 Malmquist 生产率指数的概念。DEA 首先通过构建一个包络面来评估 DMUs 的效率水平，这个面是由有效 DMUs 构成的最优边界，然后利用这个包络面计算每个 DMU 的相对效率指数。Malmquist 生产率指数用来衡量DMU 的技术进步和效率变化。通过比较两个时间点的包络面，可以计算出一个DMU的技术进步指数和效率变化指数。2024 年第 1 期26中国高新科技成果专利|ACHIEVEMENT PATENT技术进步指数反映了 DMU 在两个时间点之间技术水平的提高情况，效率变化指数则考虑了DMU的资源利用效率变化。DEA-Malmquist 方法的优点在于它能够综合考虑多个输入和输出指标，并通过计算相对效率和技术进步指数，提供一个全面的评估 DMUs 绩效变化的方法。同时，该方法还能够对不同的 DMUs 进行比较和排序，为决策者提供参考，以便他们能够更好地管理和改进 DMUs 的绩效。2.2研究方法样本选取和数据来源本文建立的河南省科技成果运行效率检验指标体系如表1 所示。本文所用数据来自中国统计年鉴和河南省统计年鉴，并经计算整理成数据集。表1河南科技成果转化效率评价体系指标类型指标名称单位输入R&D经费内部支出万元R&D经费外部支出万元R&D单位数个R&D活动人员人输出有效发明专利件发表科技论文篇出版科技著种技术合同成交额万元3实证分析3.1总体效率分析表2河南省20172021年不同地区科研Malmquist指数及其分解地区综合技术效率技术变化效率纯技术效率规模效率科研全要素生产效率firmeffchtechchpechsechtfpch郑州市1.0001.0971.0001.0001.097开封市1.0000.8841.0001.0000.884洛阳市1.0001.0411.0001.0001.041平顶山市1.0101.0470.9981.0121.057安阳市1.1021.0481.0551.0451.156鹤壁市0.9070.9281.0000.9070.842新乡市0.9651.0060.9660.9990.970焦作市1.0851.2061.0681.0171.309濮阳市1.1031.0061.0801.0221.110许昌市1.2011.0711.2001.0011.285漯河市0.9560.9830.9780.9770.939三门峡市0.8870.9630.9820.9030.854南阳市1.1081.0131.1150.9941.122商丘市1.0090.9401.0400.9700.949信阳市0.8840.9290.9970.8870.822周口市0.9720.9141.0920.8900.888驻马店市1.0811.1061.0451.0341.196济源市1.0511.0741.0001.0511.128平均值1.0151.0111.0330.9821.026借助 DEAP2.1 软件，测算 20172021 年河南省各地级市的 TFP 指数。由表 2 可以看出，河南省各地级市的科技成果转化效率参差不齐，差距明显。焦作市、许昌市的增长率达到了 30.9%、28.5%；驻马店市、安阳市、济源市、南阳市、濮阳市、郑州市的科技成果转化效率也处于较高水平，其增长率在 10%20%；平顶山市、洛阳市基本表现不增长，TFP值接近 1；其余的地级市全要素生产率退步明显，信阳市、鹤壁市、三门峡市最为突出，分别退步 17.8%、15.8%、14.6%。总之，河南省科技成果转化效率整体较为均衡，发展良好。将全要素生产率（tfpch）分解为技术变化效率（techch）和综合技术效率（effch）。通过对比 techch 和 effch 的值可以发现：对全要素生产率的贡献主要来自技术进步水平的提高。在 TFP 大于 1 的 10 个城市的 techch 值均大于 1，而在 TFP 值小于 1 的 8 个城市里，除新乡市（1.006），其他7 个城市的 techch 值均小于 1，说明技术进步仍然是提升区域绿色创新绩效的主要手段。综合技术效率的变化均值为1.015，说明各地级市和省直辖县级行政单位的科技成果转化效率均接近 1，表明各地区的发展水平相对平衡。此外，技术进步的平均值为 1.011，也接近 1，说明河南省的科技进步水平相对平稳。3.2发展动态分析表320172021年河南省科技成果转化的Malmquist指数结果时期技术效率技术进步纯技术效率规模效率全要素生产率20172018年1.0540.9491.0900.9671.00020182019年1.1540.9151.0661.0821.05620192020年0.9711.0990.9880.9831.06820202021年0.8961.0960.9910.9050.982平均值1.0151.0111.0330.9821.026总体来看，20172021 年河南省科技成果转化效率呈现上升的趋势，年均上升 2.6%。从 Malmquist 指数的分解情况来看，河南省省科技成果转化效率的上升是技术效率与技术进步两者共同影响的结果，河南省 5 年间的技术进步与技术效率都有提升才导致总体科技转化效率的提升。从表 3 可以观察到，20172021 年，河南省的科技成果转化效率经历了一段上升期和一段下降期。具体而言，20172020 年为上升期，20202021 年为下降期。20172020 年，河南省的科技成果转化效率有了显著提升，全要素生产率达到了 1.068，上升幅度约为 6.8%。可能的原因是河南省科技成果转化促进办法的实施，明确了河南省科技成果转化的目标、原则和政策措施，主要包括加大财政投入、设立科技成果转化专项资金、建立科技成果转化服务体系等。20202021 年河南省科技成果转化效率呈现下降趋势，主要2024 年第 1 期27中国高新科技ACHIEVEMENT PATENT|成果专利原因是河南省技术效率下降，2021 年技术效率下降了 7.5%，可能的原因是河南省存在技术投入不足的情况，导致无法充分发挥技术的作用。3.3空间特征分析根据 20172021 年河南省各个市的全要素生产率实际得分的均值，借助 ArcGIS10.2 软件对全要素生产率变化指数进行分类处理及空间可视化表达，如图 1 所示。图120172021年河南省科技成果转化绩效城市分类图表4 20172021年河南省科技成果转化绩效城市分类表分类个数城市第一类2焦作市、许昌市第二类4安阳市、济源市、南阳市、驻马店市第三类4濮阳市、郑州市、洛阳市、平顶山市第四类3新乡市、商丘市、漯河市第五类5鹤壁市、三门峡市、开封市、周口市、信阳市从分类结果来看（表 4），河南省 17 个地级市和 1 个省直辖县级行政单位共分为 5 个类别。焦作和许昌市的科技成果转化效率表现最为突出，处于第一梯度。从区域空间差异来看，整体上，河南省西部的科技成果转化效率水平要高于东部地区，转化效率水平较高的地级市在空间上形成小范围集聚，南阳市、驻马店市在南部形成聚集，济源市、焦作市在北部形成聚集。局部上，许昌市、焦作市的科技转化水平表现较为突出，平均增长了 30%。河南省的豫东地区科技成果转化效率较差，未能实现科技转化效率的正增长。在上述分析结果中，一些普遍认为是相对比较落后的地区，如焦作市，反而是科技成果转化效率很高的地区，这与该地区优质科研机构支持有关。4结论及对策建议4.1结论本研究采用 DEA-Malmquist 指数模型，对河南省 17 个地级市和 1 个省直辖县级行政单位的科技成果转化效率进行了实证分析和比较研究，分析结果如下：河南省科技成果转化效率总体处于上升状态；河南省部分区域还处于产出无效状态，科技成果转化效率仍有提升空间；河南省各地区的成果转化效率差异明显，除区域自身实力，河南省的支持力度也起着关键作用。4.2对策建议可以从以下两方面提高区域的科研能力和科技管理水平。（1）加大员工学习和培训力度，可以减少不必要的重复投入和低效产出，灵活掌握投入规模，从而实现最高效的生产规模，增强科技研发投入的有效利用能力。建立有效的激励措施，引导科研人员积极参与科技成果的转化，并促进科技成果成为生产力。这些激励措施包括奖励机制、知识产权保护和转化的支持政策等，以鼓励科研人员将科技成果转化为实际应用。总之，通过提高区域的科研能力和科技管理水平，以及建立有效的激励措施，可以促进科技成果转化为真正的生产力，推动区域的科技创新和经济发展。（2）从政府角度来看，应增加科技创新领域的资金投入，支持科研机构和高等院校进行科研项目的开展，提高科技成果的研发水平和质量。政府可以提供优厚的待遇和福利，以及良好的科研环境，吸引人才到河南省从事科研工作。还可以对科研企业研发的新产品给予一定的税收优惠或补贴。通过减轻企业负担，鼓励科研企业不断进行创新研发，提高产品的竞争力和市场份额。此外，应完善河南省科技成果转化中介服务体系，增强技术产权交易中介机构的服务能力。总的来说，政府应加大对科技研发的支持力度，通过完善政策法规、吸引人才和给予税收优惠、补贴等方式，为科技创新和成果转化营造良好环境，推动河南省的科技发展。基金项目：河南省软科学重点研究项目“新时期河南省技术创新中心建设与管理对策”（212400410019）。作者简介：艾栋（1980-），男，河南渑池人，河南省科学技术情报中心工程师，研究方向：科技管理。参考文献1 李团飞河南省科技成果转化效率评价 J河南科技，2022，41（15）：144-1472 葛世帅，曾刚，杨阳，等基于 DEA-Malmquist 和Tobit 模型的长三角城市群绿色创新绩效研究 J长江流域资源与环境，2022，31（4）：738-7493 赵晓红，徐秦科技成果转化效率评价与优化模型研究 J科技管理研究，2012，32（12）：195-1984 林勇，李涛科技成果转化绩效评价研究 J科学学研究，2014，32（4）：545-5505 钟秋华，王国庆，朱静科技成果转化效率、机构创新能力与地区经济增长关系研究 J科技进步与对策，2016，33（8）：129-1346 李冠男，邢志，张长文.河北省高校科技成果转化能力与效率评价分析 基于因子分析法和数据包络分析的实证研究 J.中国人民警察大学学报，2022,(38),81-87（责任编辑：葛佳）