制度变迁理论-.ppt

1制度变迁理论制度变迁理论区经丁振中区经丁振中区经丁振中区经丁振中一、一、制度变迁的主要理论问题制度变迁的主要理论问题二、主要的制度变迁理论概述二、主要的制度变迁理论概述三、制度变迁的自我强化以及路径三、制度变迁的自我强化以及路径 依赖依赖浙江师范大学工商管理学院一、一、制度制度变变迁的主要理迁的主要理论问题论问题1 1、制度变迁的原因、制度变迁的原因2 2、制度变迁的方式、制度变迁的方式3 3、制度变迁的效率评价、制度变迁的效率评价 2浙江师范大学工商管理学院1.制度变迁的原因制度变迁的原因（1）制度需求的变化（2）与交易成本相关的技术的发展（3）可行制度安排选择集合的变化（4）偏好（PreferencePreference）的变动 上述四方面的任一项外部冲击都能导致制度不均衡的出现，进而引发制度变迁的到来。3浙江师范大学工商管理学院（1 1）制度服务需求变化）制度服务需求变化 制度服务需求变化最重要的根源是生产要素相对富裕度在长期内的变化。如果一种特定要素的供给不是稀缺的，它的价格将是零，敞开使用是有效的。当要素稀缺时，它的价格为正，实施产权安排就有必要，要素的使用就要进行配置。要素的相对富裕程度体现在要素的相对价格上。相对价格变化相对价格变化指的是生产要素价格比率的变化等 要素价格比率要素价格比率的变化就是各种要素的价格发生改变。以前紧缺而昂贵的变得比较便宜，以前充裕的变得比较紧缺而价格上涨了。人们总是希望占有短缺的要素。要素价格比率要素价格比率改变后就需要制度调节人们之间的关系。4浙江师范大学工商管理学院由于制度安排功能间的相互依赖性，一项特定的制度安排的变动，会引致对其它制度服务安排的需求发生相应变化。最典型的也是最重要的一项特定制度安排是国家的出现，这项制度安排引发了众多的制度安排的变化。生产技术也可能引发对制度服务需求的变化。为了利用或对付新技术带来的外部性或调整收入流在要素所有者之间的分配，就要求有新制度安排。5浙江师范大学工商管理学院（2）交易成本的外生变化）交易成本的外生变化交易成本的外生冲击会改变一种制度服务的供给曲线，从而构成制度变迁的另一个来源。交易成本的变化来自技术、意识形态、法律和其他制度安排的变化。19世纪，美国西部。早期，半干旱地区圈占土地费用高昂，私人财产的排他性费用高于公有财产。19世纪后10年，法律、法令传遍了西部，带倒钩的金属线被发现并引入，圈地的交易成本大大降低了，公有产权向私有产权制度变迁。6浙江师范大学工商管理学院（3）制度选择集合的变化）制度选择集合的变化为获得特定制度服务的可行制度安排的集合，依赖于相应的社会科学知识的存量。拉坦曾有力论述：对经济学和其他社会科学知识的需求，主要来自于对制度功能方面的制度变迁和改进需求。社会科学的进步，不仅增加了个人管理现有制度的能力，而且也增加了社会对可替代的制度安排的知识。7浙江师范大学工商管理学院（4）偏好的变化）偏好的变化 偏好的改变受经济发展水平、国民收入、历史文化传统的影响，也受相对价格和信息成本的影响 随着偏好的变化，既有制度可能就不再符合人们的最大化要求，于是形成对制度创新的需求。8浙江师范大学工商管理学院注意：注意：相对价格和偏好变化不一定引起制度创新和制度变迁，只要原有的制度均衡还未打破，制度创新就不会发生。打破原有均衡制度的条件打破原有均衡制度的条件是存在一种潜在的制度安排，并且创新成本低收益高。潜潜在在的的制制度度安安排排主要是人的理性（或知识）的提高，使人们能够发现它的存在。这种角色被熊彼特称为“企业家”。熊彼特认为创新是企业家的本质特征。9浙江师范大学工商管理学院2.制度变迁的方式制度变迁的方式（1）诱致性变迁与强制性变迁：这种划分依赖于变迁是由一个（群）人的自发引起还是由政府法令强制推行。l诱致性制度变迁指的是制度的创新是由一群（个）人，在响应由制度不均衡引致的获得机会时，所自发倡导、组织和实行的制度变迁。其特点可概括为：盈利性。即只有当制度变迁的预期收益大于预期成本时，有关创新群体才会推进制度变迁；自发性。诱致性制度变迁是一种自下而上、从局部到整体的制度变迁过程。因而制度的转换、替代、扩散都需要时间，是一个缓慢的过程。10浙江师范大学工商管理学院l强制性变迁由政府命令和法律引入和实现。强制性制度变迁的主体是国家（或政府）。国家的基本功能是提供法律和秩序，并保护产权以换取税收。国家之所以采取强制方式变革制度，一是因为它是垄断者，它通过权力垄断与其他资源的垄断，可以比竞争性组织以低得多的费用提供制度性服务；二是国家在制度供给的“生产”上，具有规模经济优势。l为什么需要国家（或政府）推进强制性变迁呢？这是因为：第一，制度供给是国家的基本功能之一。统治者需要维持一套规则来减少统治国家的交易费用。第二，制度安排是一种公共物品，而公共物品一般是由国家“生产”的。因为国家生产公共物品比私人生产公共物品更有效。11浙江师范大学工商管理学院（2）渐进式变迁与突进式变迁：是从制度变迁的速度来划分的。l所谓渐进式变迁，就是变迁过程相对平衡、新旧制度之间的轨迹平滑，不引起大的振荡的变迁方式。这种方式决定了从启动变迁到完成变迁需要较长时间。突进式变迁也可称之为激进式或革命式变迁，还被比喻为“休克疗法”。它一般是迅速地废除或破坏旧制度，制订和实施新制度。l有人认为，渐进式变迁就是诱致性变迁，突进式变迁就是强制性变迁。这是欠妥的。因为渐进与突进的方式划分是以变迁速度为依据的，而诱致与强制则主要是针对变迁主体而言的。事实上政府进行强制性变迁时也可采用渐进的过程。同样，诱致性的自下而上的变迁有时也以突进方式出现，最典型的莫过于农民起义（如太平天国农民起义）。12浙江师范大学工商管理学院（3）主动式变迁与被动式变迁：从制度变迁主体的态度来划分的。l主动式变迁是一些主体从利益出发对现存制度进行的主动变迁或创新。制度是多个利益集团力量对比的结果。当一个（些）利益集团发现制度不均衡而存在获利机会时，它们会发动制度变迁。另一些集团由于不存在潜在收益，因而缺乏制度创新的动力。但是当某些主体已经发动并实施制度变迁时，制度结构进而利益结构就会发生变化，那些原来缺乏变迁动力的主体因受到变革的影响与冲击，若不适应这种变迁就会蒙受损失，这时他们不得不被别的主体牵动着进行制度变迁。这种变迁就是被动式变迁。例如，当一个国家的劳动法、工资法等发生变化后，企业则不得不改变其用工制度。13浙江师范大学工商管理学院（4）局部变迁与整体变迁：这是从变迁的范围来划分的。l局部变迁是指某个方面或某个层次的制度独立于其他制度而变革，一个国家的某些地区的制度独立于其他地区而变迁也是局部变迁。整体变迁就是指特定社会范围内各种制度相互配合、协调一致的变迁。l严格讲来，整体性的制度变迁是不可能的，即使正式制度可以进行整体性变迁，但非正式制度则是难以进行的。或者可以这样说，正式制度可以进行局部性变迁，也可进行整体性变迁，但非正式制度则只能进行局部性变迁。14浙江师范大学工商管理学院3 3、制度制度变变迁迁的的效率效率评评价价(一一)制度变迁的微观效率和宏观效率制度变迁的微观效率和宏观效率所谓微观效率评价，是立足于单个制度变迁主体的成本收益评价。对制度的宏观评价，既包括成本与收益的比较，又包括公平度。宏观效率评价之所以要包括公平，是由制度本身的功能及其效率的关系决定的。单个制度变迁主体不会从公平的意义上考虑制度变迁的效率，只希望别人、社会给予公平，自己只是尽量降低成本，获取更多的收益。从总体或宏观上评价社会制度变迁，就不能像微观主体那样，不包括公平。15浙江师范大学工商管理学院(二二)制制度度变变迁迁过过程程的的成成本本以以及及新新制制度度的的运运行行成成本本 制度变迁的成本评价，包括两个阶段：第一阶段是制度变迁过程中的成本，即改革成本第二阶段是新制度建成后的运行阶段成本。17浙江师范大学工商管理学院2024/5/21 周二18（二）主要制度变迁理论的概述（二）主要制度变迁理论的概述1.马克思的制度变迁理论马克思的制度变迁理论2.舒尔茨对制度变迁的分析舒尔茨对制度变迁的分析3.诺思的制度变迁理论诺思的制度变迁理论4.哈耶克的演进主义制度变迁观哈耶克的演进主义制度变迁观5.奥尔森的利益集团理论奥尔森的利益集团理论6.林毅夫对制度变迁的分类林毅夫对制度变迁的分类191.马克思的制度变迁理论马克思的制度变迁理论(一)方法论：辩证唯物主义和历史唯物主义(二)理论基础：劳动价值论和剩余价值论(三)变迁主体：以阶级为主(四)变迁方式：渐进式变迁和革命式变迁结合(五)变迁的动力：内动力和外动力相结合(六)制度变迁的效率评价：总体的生产力标准和公平标准(七)制度变迁的层次：根本制度和具体制度、宏观和微观浙江师范大学工商管理学院20我们假定增长进程改变了对服务的需求，并且这种需求上的改变又导致了以长期成本与收益来衡量的供求之间的非均衡。经济增长和人力资本投资的增加会引起人的经济价值的上升，导致劳动力市场价格提高，人力资本投资收益率上升和消费者可支配收入增加等，这些变化就构成了对制度变迁的需求。2.舒尔茨对制度变迁的分析舒尔茨对制度变迁的分析浙江师范大学工商管理学院21以马克思的制度变迁理论为基础，从供给方面将产权理论、国家理论和制度形态理论结合起来，构建了一个比较成型的制度变迁理论框架。其中产权理论和国家理论是其理论的两个基本支柱，国家不是中立的，并最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。3.诺思的制度变迁理论诺思的制度变迁理论浙江师范大学工商管理学院产产权权理理论论：产权对经济增长的作用十分重要，几乎每一功能都与资源配置的效率和经济增长相关。资源相对价格的变化需要界定和重新界定产权。只有界定、保护和实施产权，才可能使经济系统具有激励机制。有效率的产权制度促进经济增长，无效率或低效率的产权制度阻碍经济增长或使经济低速增长，即激励功能不强或负激励。国家理论：国家理论：国家也是追求自身利益最大化的经济人。制订什么样的产权规则，是否变革产权规则，何时和如何变革，需要从自身利益出发进行成本收益的计算。并尽量节约交易成本，获取最大利益。22浙江师范大学工商管理学院国国家家理理论论：国家的存在是经济增长的关键，因而国家又是人为经济衰退的根源。如果某个主体能够超越于众多经济活动主体，而作为第三者承担起界定和保护产权这个职能，可能有利于交易费用的节约。国家就是这样的角色。相对于私人来说，国家在制订和变革产权制度方面更具有规模经济，可以节约许多交易成本，因为它具有暴力优势，可以依靠强制节约制订和变革制度的组织成本。国家提供的产权界定、保护等公共性质的服务，目的有两个：一是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，使统治者的租金最大化；二是在第一个目的框架内降低交易费用，使社会产出最大化，从而使国家税收增加。但两个目的并不完全一致，当二者冲突时，国家常常向第一个目的倾斜。23浙江师范大学工商管理学院意意识识形形态态理理论论：交易成本与收益的计算并不能解释一切制度的稳定与变迁，也不能解决在制度变迁过程中的“搭便车”问题。人们为什么遵守或服从一种产权制度，为什么参与或拒绝参与某种制度变迁，有时很难用成本收益的分析方法加以解释。诺斯用意识形态理论，补充产权和国家理论，对制度的变迁和稳定做出完整的解释。意意识识形形态态理理论论：假如人们从观念上认可某种制度的合理性或公平，就会支持和自觉遵守这种制度，或积极参与制度变革，而这种支持、遵守和参与对他不一定有利，从而降低制度的运转成本和变革成本。意识形态还可以抑制“搭便车”现象。一种意识形态就是指导或影响人们行为的一种非正规规则。24浙江师范大学工商管理学院25将生物学上的自然选择和进化演进方法应用于经济制度的变迁分析之中，认为制度的变迁是一个自发的演进过程，而不是一个理性设计的人为制造过程。形成自然演进制度的前提是要保证个人的自由选择权，加上相互之间所形成的博弈与互动关系，可以达到信息与知识最大限度的交流与共享，从而自然选择式地逐步筛选出一个好的制度。4.哈耶克的演进主义制度变迁观哈耶克的演进主义制度变迁观浙江师范大学工商管理学院26制度不完全是理性设计的产物，不同利益集而的博弈才是决定一个制度优劣的根本原因。制度也不是完全自由演进的，因为利益集团显然是一个对制度变迁具有决定作用的，并且具有明确利益目标的主体。5.奥尔森的利益集团理论奥尔森的利益集团理论浙江师范大学工商管理学院27制度的功能、制度不均衡的原因制度变迁的类型：诱致性变迁与强制性变迁。诱致性制度变迁是由个人或一群人在响应原有制度安排下无法得到（即制度不均衡）的获利机会引起的。强制性制度变迁由政府命令和法律引入实行的。6.林毅夫对制度变迁的分类林毅夫对制度变迁的分类浙江师范大学工商管理学院28（1）决定制度变迁路线的条件）决定制度变迁路线的条件收益递增；收益递增；由显著的交易费用所确定的不完全市场。由显著的交易费用所确定的不完全市场。（2）制度变迁的自我强化机制）制度变迁的自我强化机制边际成本下降；边际成本下降；学习效应；学习效应；协调协调效应；效应；适应性预期。适应性预期。（3）摆脱路径依赖的途径）摆脱路径依赖的途径重要外生变量或突发事件的影响。重要外生变量或突发事件的影响。三、三、制度变迁的自我强化与路径依赖制度变迁的自我强化与路径依赖浙江师范大学工商管理学院291、路径依赖、路径依赖2、路径依赖、路径依赖三、三、制度变迁路径依赖的类型制度变迁路径依赖的类型浙江师范大学工商管理学院30在完全竞争性市场下，制度变迁是有效的，一系列的外在性、组织学习过程、主观模型都会加强这一轨迹，经济总会保持增长的势头，不会出现发散的轨迹和持久的贫困。1、路径依赖、路径依赖浙江师范大学工商管理学院2024/5/21 周二31在不完全市场和信息不充分的情况下，交易成本增加，行动主体所建立的主观模型不完全且多种多样，并可能产生一些在现存制度下的既得利益集团，这一集团会反对彻底偏离该制度的变迁，从而使得制度锁定在低效率的制度路径。2、路径依赖、路径依赖