船舶安全管理标准体系.doc

目 录1 绪论11.1 研究背景及意义11.2 国内外研究现状21.2.1 国外研究状况21.2.2 国内研究现状21.3 本文的主要研究内容32 船舶安全管理体系的建立与实施32.1 安全管理体系实施过程中存在的问题分析32.2 解决问题的对策和建议42.3 建立安全管理体系的步骤42.4 安全管理体系的实施52.5 安全管理体系的保持53 船舶安全管理体系的有效性检查63.1 安全管理体系运行有效性检查的内容63.2 安全管理体系的有效检查程序与方法73.2.1 检查程序73.2.2 检查方法84 结语8参考文献9船舶安全管理体系浅析研究摘要：为了加强对航行船舶安全和防污染管理，增进国内航运业整体素质和管理水平不断提高，国际安全管理规则和国内安全管理规则先后强制实行，依照规则规定各航运公司陆续建立了安全管理体系，本文在研究国际安全管理规则和国内安全管理规则和某些航运公司船舶安全管理体系现状和存在问题后。提出解决问题对策，探究如何建立船舶安全管理体系并实行。最后本文还对船舶安全管理体系有效性检查内容及办法进行了概述。核心词：船舶安全；建立；运营；有效性检查Abstract：In order to strengthen on ship navigation safety and pollution prevention management，and promote chinese shipping industry overall quality and management level continuously improve，the international safety management rules and the local safety management rule has forced implementation，according to the requirements of the rules，the shipping companies began to build safety management system. In this paper，after the study of the international safety management rules and the local safety management rule and some shipping companies ship safety management system present situation and the existence question. Put forward the countermeasures to solve the problem，explore how to establish the ship safety management system and implement. At last，the paper also summarizes the contents and methods of the ship safety management system.Keywords：ship safety；establishment；operation；validity check1 绪论1.1 研究背景及意义当前国内沿江河海各地船舶和航运公司如雨后春笋般兴起，它们为社会经济发展做出了贡献，但也给安全管理带来了困难，为了加强对国内航行船舶安全和防污染管理，增进国内航运业整体素质和管理水平不断提高，交通部在总结ISM规则实行基本上，于制定并颁布了中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则(简称国内安全管理规则)。依照该规则规定，负责国内船舶营运公司和其所营运船舶应建立起一套科学、系统和程序化安全管理体系，并通过安全管理体系审核发证机构审核。由于船公司规模、体制不同，管理水平参差不齐，对规则理解存在差别，导致了在执行规则，建立和运营安全与防污染管理体系过程中还存在着某些不尽人意之处。面对这种现象，研究国内船舶安全管理体系建立和运营十分必要。为了增进技术原则执行，减少由于人为因素导致海难事故，规定公司建立船舶安全营运和防止污染管理体系，且该体系必要符合公约、船旗国法规及有关技术原则，以提高船舶营运安全，避免或减少海上事故发生。国内安全管理规则实行，有助于国内水上交通安全管理水平全面提高，有助于从主线上变化国内水上安全管理状况，同步也是国内航运公司发展和社会稳定需要。建立船舶安全管理体系是国际海事组织和国内政府强制办法，也是社会需要，其目是规范安全管理，保障水上交通安全，防止人员伤亡，保护水域环境和财产安全。研究船舶安全管理体系建立和运营有着特别重要意义。1.2 国内外研究现状1.2.1 国外研究状况海上交通安全评估研究在国外开展得比较早，但对安全管理体系研究相对较少。英国在很早此前就对安全管理体系有效性作出评价及建立评价模型。英国近年来在安全评估领域做了大量研究工作，总结出了一整套系统性安全评估办法与理论并于上世纪20世纪80年代和20世纪90年代在船舶安全领域中推出和应用了综合安全评估（Formal Safety Assessment，简称FSA）办法，获得满意预期效果。从1979年到1993年，国际海事组织先后针对人为因素和管理问题通过了9个大会决策。这些决策通过为ISM规则制定奠定了基本，并最后形成了ISM规则。ISM规则基本原理来源于国际原则化组织IS09000质量管理体系，它继承了IS09000质量管理体系中体系管理原理、过程监控原理和人本原理，而安全管理体系是ISM规则核心内容。随着ISM规则强制实旅，国外学者也开始了对安全管理体系研究。但大某些研究集中于安全管理体系建立和实行上，或是在其她行业建立安全管理体系等问题，研究安全管理体系有效性评估很少。英国学者Sii和 H. S. 等于在International Journal of Quality and Reliability Management上刊登文章“新颖海事安全管理系统评价技术”中对安全评价提出了三种办法：专家决策法、人造神经网络法和模糊逻辑法，但文章并没有对安全管理体系有效性作出评价及建立评价模型。1.2.2 国内研究现状从1994年ISM规则成为强制性规则起，国内许多学者就已经开始了对安全管理体系研究：如邓跃进等同志于在中华人民共和国水运上刊登文章国内航运公司如何建立安全管理体系、张蔚同志于1997年在世界海运上刊登文章安全管理体系建立及其文献编制和管永义同志于1998年在世界海运上刊登文章航运公司安全管理体系审核与发证等，这些研究重要是集中于如何结合国内航运公司实际状况，建立和运营安全管理体系以及对安全管理体系审核等问题。对于关于安全管理体系运营有效性方面研究，开展不多；虽然各航运公司对安全管理体系有效性有内部评价和审核、主管机关对航运公司安全管理体系有效性有外部评价和审核，但这些评价和审核多是总结性、或是凭个人经验和学识来进行判断，没有一种定量原则，因而，这些有效性评价主观性和随意性较大。国内主管机关在指定安全管理体系运营有效性评价根据时，所提供也只是某些描述性规则，并没有一种量化原则，没有指明在进行安全管理体系运营有效性审核时，应审核哪些详细指标以及各个指标量范畴，很大限度上依赖是审核员结识和经验。因此，在这方面存在某些空白。1.3 本文重要研究内容本文在研究国际安全管理规则、国内安全管理规则之后，分析了船舶安全管理体系建立意义，并对国内外在船舶安全管理体系方面研究现状进行了概述，然后考察安全管理体系实行过程中存在各种问题，并提出相应解决对策和建议，探究如何建立船舶安全管理体系并实行和保持，最后本文对传播安全管理体系有效性检查内容及办法进行了阐述。2 船舶安全管理体系建立与实行2.1 安全管理体系实行过程中存在问题分析国内各家航运公司安全管理体系(SMS)建立，规定满足国内规则目的，但就国内大多数航运公司而言，特别是私营、小型航运公司在船舶安全管理体系建立和运营方面依然存在许多问题，其重要体现为：（1） 结识局限性。有些单位领导以为建立安全管理体系，是国际海事组织和主管机关管理规定，是为了取证。忽视提高安全管理水平，此前管理制度齐全，安全和污染事故发生频率也不高，公司管理人员都已习惯。这种现象浮现重要是对规则没有对的理解，建立安全管理体系是为了规范管理，运用先进管理理念和管理手段，来提高管理水平，达到更加安全目。（2） 拿来主义。有些船公司特别是某些小型船舶管理公司在建立体系时不是加强对规则学习和理解，加深对体系运营结识，而是选取投机取巧，发扬拿来主义，抄袭别人管理体系，有甚至未认真修改，换了换公司名称，就全盘吸取变为自己体系，组织机构完全不同单位，也照样使用。（3） 审核机构存在地方保护现象，影响了规则实行严肃性。（4） 体系运营“两张皮”。管理公司并没有完全承担规则规定责任和义务，体系运营存在“两张皮”状况。重要体当前涉及安全与防污染方面，一方面由于管理公司不是船舶所有人或经营人，在设施、设备维护保养方面，以及船员聘任和解雇等方面没有绝对决定权；另一方面，管理公司由于是替人管船或管她人船，其责任心也不及管自己船舶。2.2 解决问题对策和建议（1） 船公司管理人员特别是高层、内审员和船员应加强国内规则培训和教诲。通过定期举办培训班及审核知识更新培训班，加深其对规则理解和结识，提高其建立体系和运营体系能力，保证体系有效运营，保证规则有效实行。（2） 领导注重亲自抓。安全管理体系建立和实行乃至安全管理新机制形成，是一项长期任务。由于涉及公司安全和环保方针目的和管理方方面面，涉及公司改革，并且准备工作繁重，需要大量人力和资源投入，公司重要领导必要予以高度注重并亲自抓。（3） 主管机关出台船舶安全与防污染管理体系编写指南。主管机关指引船公司建立科学系统安全管理体系。主管机关在出台审核发证程序和须知同步，针对小型船舶管理公司特殊状况，编写船舶安全与防污染管理体系编写指南或范本，以便小型船舶管理公司在编写体系时参照，审核员在审核时参照。（4） 严格体系审核和发证工作。体系审核和发证工作是一件严肃事情，属于行政允许范畴。审核员应加强对规则学习，审核发证机关应建立相应制度保证审核行为公正、公开、高效、严格和廉洁，严格审核纪律，特别是要加强对船舶管理公司审核，把住行业关口，同步逐年加大对年度审核力度，不断提高体系有效运营水平。此外建议主管机关在恰当状况下采用跨地区审核方式，有助于打破地方保护主义，加强片区间交流与合伙，保证审核公正和廉洁。（5） 还原船长船舶安全管理权力。公司应明的确行船长负责制，船长依照其专业判断在船舶安全和环保方面有绝对权力和采用决定性行动，其行为不受船东、租船人和任何其她人员约束，船长在任何时候为履行其职责有权规定公司予以支持，船长为保证人命、船舶安全或防止污染。紧急状况下有权采用一切必要办法或发布任何命令，所有在船人员都必要执行，无论这些办法或命令与否与SMS文献内容相一致。公司应承诺船长采用这些办法或发布这些命令不会受到不公正待遇。船长必要完全熟悉NSM规则和公司体系文献，船长应定期对船舶运营状况进行检查，发现问题，明确责任，分析因素，制定纠正办法并使其得到贯彻；船长还必要定期对船舶体系运营状况进行复查，复查后应组织船员评价SMS，复查中发现缺陷及时向公司报告，以使体系运营实现持续改进。2.3 建立安全管理体系环节建立安全管理体系大体上要通过公司最高管理层和专门工作班子NSM规则培训、制定筹划、公司安全管理现状评估、安全管理体系设计、安全管理体系文献编写、船岸人员安全管理体系培训、安全管理体系在试点船及岸上运营、内审、管理性复查(或称管理评审)、纠正不符合规定状况、外部审核和各船履行等基本环节。2.4 安全管理体系实行安全管理体系是以文献形式来体现和支撑公司安全和防污染管理活动，要有效地实行、运营公司SMS、有关部门、船舶管理人员和有关人员必要做好如下几方面工作：（1） 认真阅读、理解和掌握SMS文献。（2） 按SMS文献规定开展各项安全管理活动。通过学习文献，熟悉本岗位职责和有关工作。（3） 认真做好体系运营记录。体系运营记录是体系运营充分根据和档案，不可掉以轻心。没有体系运营记录，等于体系没有运营。2.5 安全管理体系保持公司在获得符合证明和船舶获得安全管理证书(SMC)后还必要保持SMS持续有效运营，才干保证DOC和SMC持续有效。这就规定岸基管理人员和船舶管理人员不断按照公司安全管理体系、国际、国内强制性规则及规定和采纳国际海事组织、主管机关、船级社和海运营业组织所建议合用规则、指南和原则开展各项安全管理活动并作好记录，保证安全体系不断、有序和有效运营。保持公司岸基和船舶SMS持续有效运营手段重要有：（1） 认真履行职责。岸基管理人员和船上船员应认真履行自己职责。（2） 加强监控。指定人员加强对岸基和船舶安全和防污染活动监控。（3） 报告分析和纠正办法。船舶按规定上报事故、险情和不符合规定状况，公司对事故、险情和不符合规定状况进行调查、分析，采用有效纠正办法。纠正办法也许涉及：在公司内部交流，以避免不但在本船并且在公司其她船上发生类似问题，制定新程序和修改既有程序和须知，加强对人员培训，以便改进公司SMS，提高安全（4） 船舶自查。船舶管理人员通过定期和不定期自查，及时发现和纠正船舶寻常营运中存在不符合规定状况，同步向公司主管部门报告，必要时祈求公司协助，保证SMS有效运营。（5） 船长定期复查。体系文献中船船操作文献占了大某些，船舶寻常工作就按此开展，通过寻常操作才干发现SMS中存在问题。船长通过定期复查公司SMS，并向公司报告其局限性之处，有助于公司完善公司SMS，保证SMS符合国际、国内最新强制性规则及规定规定。（6） 公司定期检查。公司定期上船检查是履行自己岗位职责，是保证船舶SMS有效运营重要手段，通过检查，发现船舶管理中存在问题、不符合规定状况，人员素质状况，公司管理中存在薄弱点，需要提供岸基支持。（7） 船旗国检查（FSC）和港口国检查（PSC）。当前，船旗国检查和港口国检查检查力度在不断加强，虽然其检查侧重点在消防、救生、应急设备和航行安全等方面，但这些工作也都是SMS规定下工作，船舶只有保持SMS有效运营，才干为顺利通过船旗国检查和港口国检查打下基本，通过检查，已发现问题予以整治。贯彻相应纠正办法和制定关于防止办法，使SMS不断地得到保持和完善。（8） 行业组织检查。从事国际航行油船、气体运送船、化学品船若要在国际市场站稳脚跟，必要通过行业组织检查，如SHELL、BP、TEX-ACO、EXXON、CDI（化学品船）等。这些行业组织检查除了自身行业特点规定外，基本也是环绕ISM规则、强制性规则及规定规定开展，因此，船舶SMS体系可以持续保持有效运营，通过这些行业组织检查也自然不会成问题。（9） 内部审核。内审是一次全面、细致、进一步地检查岸基和船舶体系运营效果和质量机会，并为外部审核做准备。（10） 外部审核。外审是对公司岸基和船舶与否保持安全管理体系有效运营一次检查，外审成果将决定与否签发DOC年度签注和对SMC进行签注或换发。3 船舶安全管理体系有效性检查3.1 安全管理体系运营有效性检查内容船舶安全管理体系有效性检查重要目是通过对船舶管理活动符合体系规定限度以及对船舶运营安全管理体系有效性进行客观公正评价，以达到增进船舶改进安全管理体系、保障船舶安全营运目的。对国轮而言，船舶安全管理体系运营有效性检查应当按照NSM规则关于规定，借鉴国际航行船舶ISM规则符合性检查规定进行。检查内容重要涉及如下方面：（1） 船舶与否持有有效SMC和DOC副本。DOC与否按规定进行了年度签注，SMC与否按规定进行了中间签注。（2） 船长和高档船员是甭清晰公司对船舶管理负有职责指定人员名单及联系方式，各级船员与否理解公司安全与环保方针。（3） 船舶与否配备合格、健康船员，船员适任证书、健康状况与否符合规定；与否进行了船员考核，船员调配与否按公司规定程序进行；与否理解开航前指令作用，与否按规定进行交接记录。（4） 与否保证船舶按需要得到足够资源和岸基支持，与公司联系渠道与否畅通，向公司提出规定与否得到贯彻。（5） 船长与否完全熟悉SMS，与否能对的理解并行使船长绝对权力；船长与否按规定对船舶体系运营状况进行了监控检查，与否按规定复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在缺陷。（6） 船舶（部门）培训筹划制定和贯彻状况。与否按筹划开展了培训，与否按规定进行了培训效果验证，各项培训记录与否完整、规范。（7） 全管理体系文献与否使用工作语言或船员能懂得语言，设备阐明书、图纸、资料等文献船员与否可以读懂。（8） 船员与否可以在履行安全管理体系职责时进行有效交流，船长、甲板部高档船员与否具备满足其工作需要对外交流能力，如英语交流。（9） 船员与否熟悉其在安全管理体系中职责，与否有客观证据表白每个船员按规定来履行其职责。（10） 船员与否熟悉本岗位有关船舶核心性操作程序和操作规定，与否具备实际操作能力。（11） 船员与否理解公司已标明本船紧急状况类型，与否掌握其在应急反映中职责；船员与否按照体系文献规定进行应急演习和训练。（12） 在紧急状况下，船舶与船公司联系程序能否保持有效，如有紧急状况发生与否按事故险睛报告程序进行了处置。（13） 与否按照程序报告对的解决不符合规定状况，在船舶内部自查、船舶内审、船舶检查、FSC等检查工作中发现缺陷或问题与否按照不符合规定报告、调查和分析程序进行了解决。（14） 船员与否按照安全管理体系程序对船舶和设备进行维护保养，船员与否按恰当间隔期对船舶和设备技术状况和维护保养筹划实行状况进行了检查，对已发现不符合船舶和设备与否进行了报告、因素分析和采用了恰当纠正办法；与否保存维护保养活动关于记录，船舶设备实际保养效果如何。（15） 船员与否按规定管理所有与SMS有关文献和资料，与否保持最新船舶（部门）文献；与否及时清除作废文献，与否保持最新有效船上外来文献。（16） 船舶与否保存内审记录(如有)，内审成果与否传达到负有负责人员；内审不符合项与否采用了纠正办法，与否按规定进行了验证。3.2 安全管理体系有效检查程序与办法3.2.1 检查程序依照安检工作程序和检查实际经验，建议对体系有效性检查采用如下工作程序，详细如图3-1所示。图3-1 检查程序3.2.2 检查办法（1） 初始检查时注意发现体系运营有效性缺陷。按照安检普通程序，一方面进行初始检查，即重要检查船舶法定证书和文书；（2） 通过对船舶设备和系统检查判断体系运营有效性；（3） 通过对船员行为(工作、实操)检查来判断体系运营有效性；（4） 通过查阅体系运营记录来判断体系运营有效性；（5） 通过安检组综合评估来判断体系运营有效性。4 结语船舶安全管理体系建立和运营，是一种持续改进过程，通过对船公司管理人员和船员培训和教诲，加深其对规则理解和结识，提高其建立体系和运营体系能力；公司领导足够注重，予以充分资源保障；主管机关对的指引船公司建立科学系统安全管理体系，严格体系审核和发证工作，不断提高体系有效运营水平，使船舶安全和防止污染工作达到一种新高度。参照文献1 上海海事局航运公司安全管理体系内部审核培训教程M上海：上海交通大学出版社，2 中华人民共和国海事局交通安全质量管理体系审核中心SMS审核指南S3 中华人民共和国海事局ISM规则理解指南S4 通州海事处浅谈小型船舶管理公司实行国内安全管理规则J江苏海事论坛5 徐新中，段庆礼国内安全管理规则与实行M北京：人民交通出版社，6 交通部航运公司安全管理体系审核发证规则S7 陈伟炯船舶安全与管理M大连：大连海事大学出版社，19988 管永义航运公司安全管理体系审核与发证J世界海运，199810 郑中义等安全管理体系运营有效性评价J大连海事大学学报，11 洪碧光船舶安全管理M大连：大连海事大学出版社，199912 冯国熹论海运公司安全管理重要环节J航海技术，13 潘遵健，尹如奇航运公司安全管理体系在船运营状况监督检查J世界海运，14 董贺轩港口国监督对安全管理体系检查要点J中华人民共和国海事，15 赵在理船舶安全管理体系与港口国监督检查J交通公司管理，16 林建福船舶安检中对安全管理规则符合性检查摸索与实践J中华人民共和国海事，17 曾宪军港口国检查与船舶安全管理体系运营思考J中华人民共和国水运，