兴城建设管理公司合同制度汇编---制度汇编.doc

成都兴城建设管理有限公司管理制度
合同管理篇

2012年7月
目 录

第八章 建设工程变更管理办法 - 13 -
第九章 合同款项支付管理办法 - 10 -
第十章 工程竣工结算管理办法 - 50 -

第八章 建设工程变更管理办法
第一条 目的
为进一步规范公司建设项目工程变更及变更计量的工作程序，有效提高工作效率，确保工程变更的合法、合规、有序和时效性，满足工程质量、进度和成本控制的要求，结合公司建设项目的实际情况，制定此办法。
第二条 适用范围
工程在实施过程中发生的所有变更。
第三条 管理原则
1.先审批后实施原则
工程变更严格实行“先审批后实施”的原则，应急性以及存在严重安全隐患的变更，经项目部分管副总经理同意后可先实施，并按本管理办法在60个日历天内完成审批手续。
2.实事求是原则
相关部门及单位在工程变更管理中必须坚持“实事求是”的原则，不瞒报、不虚报、不增报，不得采取“化整为零、化大为小”等方式人为降低审批级别。
3.多方案择优原则
工程变更在审批前应进行多方案择优，设计、监理和施工单位应提供两套或以上变更方案，变更审批参与各方应针对各变更方案进行技术经济评审后共同择优选择最终实施方案。
4.实施与审批一致原则
工程变更的实施必须与审批通过的范围、内容、工程量、金额等一致，项目部、合同部共同参与实施过程中的动态控制，对审批后出现范围、内容超审批或实施金额超过审批金额20％或实施金额跨越审批权限之任一情况的，应重新按事前审批手续补充报审，未补充报审的，一律不予认可。
第四条 工程变更分类
一类变更：指单次变更金额在10万元以上（含10万元）的变更；
二类变更：指单次变更金额在10万元以下的变更；
单次变更金额，是指拟发生变更的全部直接费金额，变更金额不冲抵被替换项目的造价。
第五条 审批管理
（一）变更报批要件
1. 变更的原因及依据；
2. 变更的内容及范围；
3. 各方对变更多种方案技术、经济评审的意见（见附件）；
4. 材料核价审批手续（见附件）；
5. 附图及计算资料等。
6. 截止本变更办理前工程变更明细表（见附件）。
（二）分级审批
1.一类变更由总经理审核后董事长审批；
项目部（5个工作日）→合同部（5个工作日）→项目部分管副总经理→合同部分管副总经理→总经理→董事长
2.二类变更由项目部分管副总经理和合同部分管副总经理共同审批；
项目部（5个工作日）→合同部（5个工作日）→项目部分管副总经理→合同部分管副总经理
一、二类变更累计金额超过中标价（不含预留金）的8％之后发生的二类变更升级为一类变更，由董事长审批。
（三）各类变更由项目部负责按审批权限报批。
（四）合同签订后，由合同部负责组织造价咨询单位与承包方在招标图纸和范围的基础上（应扣除工程量放量、清单和设计预设项目等部分），进行工程量核对、清标。清标成果金额超过中标金额（扣除预留金及预设项目）的5％时，由合同部会同项目部分析原因按权限书面向公司汇报，根据实际情况处理。
（五）对于清单和设计的预设性或暂估项目，实际发生时严格按此办法履行审批手续。
（六）工程变更经公司批准后，由公司合同部按政府相关文件要求，根据变更造价按要求报政府有关部门备案、同意或批准。
（七）工程变更中相关原则与合同不一致时（如实施范围、计价和计量原则等），项目部应会同合同部提出办理变更或签订补充协议的意见，报公司领导决定处理方式。
第六条 实施管理
工程变更批准后，进入变更实施阶段，项目部、合同部共同参与变更实施阶段的管理，督促变更基础资料的完善，保证变更实际实施基础资料真实、完整、准确。
第七条 计量管理
能在一个计量周期内完成的变更，必须完成审批手续并实施完成，由全过程造价咨询单位核定金额后按合同约定支付；对于不能在一个计量周期内完成的变更，按事前审批通过的计价原则、以当期实际发生量的70％进入计量、按合同约定支付，待变更整体实施完成后，再由全过程造价咨询单位核定金额后按合同约定支付。
第八条 材料询价
因工程变更引起材料变化、新增或因清单漏项需以市场询价方式确定材料价格的，询价工作由项目部和合同部组织，监理单位、造价咨询单位、施工单位共同参与、签认后，按变更管理权限报批（属工程变更导致材料询价的，与该项工程变更一并报批）。
第九条 工程变更审批表为工程招标图以外变更结算的唯一直接依据
经济签证、技术核定单、业务联系单、设计变更、设计修改、会议纪要等相关资料作为工程变更审批表的附件。
第十条 公司部门及相关单位职责划分
1.项目部、合同部同为工程变更的管理部门，项目部代表公司对变更发生的必要性、合理性、真实性负责，合同部代表公司对变更的经济性和计价的合规性负责。项目部、合同部共同参与对设计单位、施工单位、监理单位、造价咨询单位等变更参与各方的管理，其中项目部主要负责对设计单位、施工单位、监理单位的管理，合同部主要负责对造价咨询单位的管理。
2.设计单位对工程变更的必要性、结构安全性、合理性负责。
3.监理单位对工程变更的真实性、技术的合理性、变更的必要性、变更影响范围和结果的准确性负责。
4.造价咨询单位对变更相关资料进行合同分析、准确计量和计价，对工程变更的经济性和变更的组价原则及计价准确性负责。
第十一条 本办法由合同部负责解释。
第十二条 本办法自下发之日施行。
附件一：工程变更审批表
成都兴城建设管理有限公司
工程变更审批表
（公司用表）
编号：
提出单位

工程名称

合同名称

合同编号

变更工程量（估算）

变更金额
（估算）
总金额：
净增（减）额：
项目部管理工程师
对变更的分析意见：对变更发生的必要性、合理性、真实性进行阐述。
合同部管理工程师
对变更的分析意见：对变更的经济性和计价的合规性进行阐述。
项目部经理

合同部经理

项目部分管
副总经理

合同部分管
副总经理

总经理

董事长

填表说明：本表由项目部填制。 本表为工程招标图以外变更结算的唯一直接依据。
附件二：工程变更申请表
成都兴城投资集团有限公司
工程变更申请表

编号：

工程名称

合同金额

分项工程

合同编号

变更估计金额： 方案一： 元； 方案二： 元； 方案三： 元

变更原因、变更方案及估价简介：
（详细原因须含但不止于：1、详细（签证）位置、结构图；2、涉及长度、宽度、深度数据须用道路桩号、绝对高程等折算。3、另附证明图片、照片资料。4、拟采用施工比较方案（至少两套，特别简单项目附情况说明可一套），方案另附表。5、各方案估价。)

附件清单
变更方案评审表
编号
01-F1、F2…
共 页
变更费用估算表
编号
01-G1、G2…
共 页
位置、结构图
编号
01-T1、T2…
共 页
照片资料
编号
01-P1、P2…
共 张
其它
编号
01-Q1、Q2…
共 页

至：成都兴城投资集团有限公司
由于 原因，提出 工程变更，经各方评审，拟采用方案 ，变更金额估计 元，影响工期 天，现予以上报。

申请单位：
负责人：
日期：

附件三：工程变更综合评审表
成都兴城投资集团有限公司
工程变更综合评审表

填表日期
年 月 日
变更名称

方案编号
（变更编号）-（方案总数）-（方案编号）
变更目标
陈述签证实施后，将解决何种问题或到达某种要求等
本备选方案摘要

详细备选方案说明：（要求思路清晰、表意准确、文字简洁、科学严谨）

本方案优点：
本方案缺点：
设计单位意见

监理单位
本方案评价：（按现场需要、环境特征、工程特点、质量、工期、技术、安全、规范要求、本项目总体安排以及方案造价并结合变更参与各方意见，做出分析、判断、预测备选方案是否可行）
专业监理工程师： （推荐/不推荐）
（签名）
年 月 日
驻地总监理工程师：（同意/不同意）
（签名、公章）
年 月 日

附件四：工程变更费用估算表
成都兴城投资集团有限公司
工程变更费用估算表（造价咨询用表）
变更名称

变更编号

方案编号
变更项目
单位
工程量
单价（元）
合价（元）
合同单价
新增单价
单项合计
方案一

方案二

方案三

方案四

备注：
造价咨询单位
造价人员： （签章） 年 月 日
项目经理
（签名、公章）
年 月 日
注：新组价项目须附单价分析表。
附件五：工程变更明细表

成都兴城投资集团有限公司
工程变更明细表
合同名称： 合同编号：

施工单位：

合同金额： 元（其中预留金： 元）
清标金额： 元（其中预留金： 元）

序号
变更编号
变更类型
变更时间
变更金额（元）
审批手续
变更事由
备注

　完善/待完善

注：本表中的变更金额是该变更中增加项目及减少项目的累加金额。

咨询公司：

- 61 -
附件六：设备、材料询价表

设备/材料询价表

项目名称：

序
号
设备/材料
名 称
规格/型号
技 术
标准/要求
单位
数
量
市场
询价（元）
确定价格
品牌（厂家或产地）

询价结果：执行以上询价范围内最低价
施工单位：（签字盖章）
监理单位：（签字盖章）
造价咨询单位：（签字盖章）
建设单位：（管理人员）

第九章 合同款项支付管理办法
第一条 目的
为了规范我公司合同款项的支付管理，保证合同款项的安全和合理使用，确保建设项目顺利进行，结合我公司实际，制定本办法。
第二条 合同款项的分类
1.工程款：施工、材料及设备采购等合同的预付款、进度款、结算保留金、质保金（含工程质量保证金及绿化工程绿化管养期存活保证金）、审计保留金等。
2.其他款项：设计、监理、造价、招标代理、可研、环评、勘测、交易中心服务、报建费及办公费等。
第三条 支付流程
合同款项支付流程见附件“合同款项支付流程”。
第四条 支付条件
1.工程款
（1）预付款：符合合同约定额度，提供经财务部确认的合格预付款保函后支付。
（2）进度款：
A.支付款项对应项目必须完成且合格；
B.工程变更款项的支付必须完成审批。
（3）结算保留金：合同结算办理完成、城建档案馆及公司档案管理部门接收全套竣工资料后支付。
（4）质保金：合同约定质保期满且无质量问题支付。
（5）绿化存活保证金：满足合同约定支付时间及存活要求支付。
（6）审计保留金：经政府审计后，按政府审计结果支付。
（7）其他工程款：根据合同约定实施过程已计量未支付的工程款，在满足支付条件、报公司审批同意后支付。
2.其他款项：符合合同约定或政府规定条件。
第五条 款项报批、支付要件
1.工程款
（1）预付款
A.预付款支付申请书（见附件）；
B.财务部出具的预付款保函签收条；
C.合同部出具的“履约担保办理通知书”；
D.财务部出具的履约保函（含差额担保）签收条；
E.收据。
其中第C、D项为申请第一笔预付款要件。
（2）进度款
A.进度款支付申请书及附表（见附件）；
B.监理单位出具的“进度款支付审核意见书”（见附件），必须有明确的形象进度描述；
C.造价单位出具的“进度款支付审核报告”（见附件）；
D.合同部出具的“履约担保办理通知书”；
E.财务部出具的履约保函（含差额担保）签收条；
F.发票。
其中第D、E项为申请第一次进度款要件，如在申请预付款时已提供则申请进度款不需提供。
（3）结算保留金
A.结算保留金支付申请书（见附件）；
B.经公司盖章确认的合同结算报告；
C.公司档案管理部门出具的“竣工文件移交审查意见表”；
D.发票。
（4）质保金
A.质保金支付申请书（见附件）；
B.竣工验收报告；
C.质量保修书或合同缺陷责任期限约定；
D.使用或接收单位退还意见；
E.发票。
（5）绿化存活保证金
A.绿化存活保证金支付申请书（见附件）；
B.工程验收报告；
C.合同；
D.使用或接收单位意见；
E.发票。
（6）审计保留金
A.审计保留金支付申请书（见附件）；
B.政府审计批复及相关依据；
C.发票。
（7）其他工程款
项目部会同合同部、财务部向公司的专题报告及公司领导批复。
2.其他款项
申请表（见附件）、合同及证明符合合同支付条件的相关依据。
第六条 职责
项目部、合同部、财务部在款项支付时应严格审核、相互配合，项目部负责合同款项支付的必要性、款项支付基础资料的真实性；合同部负责款项支付的合规性；财务部负责按审批金额及时支付款项。
累计计量至签约合同价（扣除预留金）的70％前，合同部应要求全过程造价咨询单位至少进行一次清单修编，形成的清单修编造价作为支付控制总价。
第七条 本办法由合同部、财务部负责解释。
第八条 本办法自下发之日实施。
附件一：项目合同付款书
成都兴城建设管理有限公司
项 目 合 同 付 款 书
合同编号:
付款期数：
合同名称：
收款单位：
合同总额：
元
开户银行：
项目名称：
帐 号：
支付时间：
科 目：
序号
项目或费用名称
上期累计
本期支付
本期累计
备注

本期支付金额：
大写：
已计量比例(含本次)

备注

承办部门经理

合同部主任

财务部主任

项目部分管副总经理

合同部分管副总经理

总经理

董事长审批

备注：本表由承办部门填制。
附件二：项目费用付款书
成都兴城建设管理有限公司
项 目 费 用 付 款 书
（非合同款项支付用）
项目名称:
付款期数：
费用类型：（报建费、行业收费等非合同费用）
收款单位：
支付时间：

开户银行：

帐 号：
序号
项目或费用 名 称
上期累计
本期支付
本期累计
备注

本期支付金额：
大写：
已支付比例(含本次)

备注

承办部门经理

合同部经理

财务部主任

项目部分管副总经理

合同部分管副总经理

总经理

董事长审批

备注：本表由承办部门填制。
附件三：合同款项支付流程

合同款项支付流程

附件四：项目合同预付款支付审核表格式
成都兴城建设管理有限公司
项 目 预 付 款 付 款 书
合同或项目名称：
年 月 日 第 期 合同编号：
申请单位

申
请
支
付
单
位
合同总金额
元
申请预付款金额
元
申请
理由

附件：
申请支付单位责任人签字（盖章）：
监理
单位
审查意见

审定金额

签字： （盖章）

附件五：进度款支付申请书格式
进度款支付申请书
（施工方用表）
合同名称：
合同编号：
合同金额：
计量期数：
计量时间： 年 月 日
货币单位：元
序号
费用名称
上期累计
本期计量
到本期末累计
备注　
1
本次计量金额

2
其中甲供材料款

3
工程完成量形象进度文字说明
用文字描述工程各部分完成情况，如道路、桥梁完成位置（里程、桩号），房屋土建、二装完成位置（层数、区位），安装完成位置、比例，绿化完成范围等。
承包人
造价工程师
已按合同要求将计量资料准备完毕，本次计量申请金额为XXX元，请审查。
（加盖执业章）
项目经理
已按合同约定完成报表中所列内容，经检查，质量合格，资料齐全，同意报送。
（加盖公章）
注：后附表1-9
附表1 合同计量支付汇总表
（施工方用表）
合同名称： 合同编号： 支付期数： 填写日期： 单位：元
支付项目
造价控制额
上期末完成额
本期完成额
累计完成额
一、清标后分部分项工程费用

二、变更分部分项工程项目费用

三、清标后措施费用

四、新增措施费用

五、清标后核定规费

六、其他项目

七、合同约定的调差

八、定额测定费

九、税金

十、累计工程造价

施工单位：（签章）
填写说明：造价控制额是指在签订合同后实施项目前甲乙双方清理修正招标工程量清单后及清理当期变更情况后的合同造价总额，应根据计量当期的变更情况填写。新增措施项目是指因变更引起的新增措施项目。
附表2 合同项目分部支付汇总表
（施工方用表）
合同名称： 合同编号： 支付期数： 填写日期： 单位： 元
序号
分部工程名称
控制额
上期末完成额
本期完成额
累计完成额
备注
清标额
变更额
变更占比
合计额
1
土石方工程

2
道路工程

3
基础工程

4
屋面工程

…
…

合计

施工单位：（签章）
填写说明：控制额中清标额是指签订合同后实施项目前甲乙双方清理修正招标工程量清单后的分部工程清单额，控制额中变更额是指计量当期为止发生的所有变更合计额。
附表3 分部分项工程量清单计价表
（施工方用表）
合同名称： 合同编号： 支付期数： 填写日期： 单位：元
项目编号
项目内容
单位
单价
组价方式
合同数量
到本期末完成
到上期末完成
本期完成
清单工程量
清标工程量
变更工程量
总金额
数量
金额
数 量
金额
数 量
金额

中标价

新组价

合计

施工单位：（签章）
附表4 措施费、规费计价表
（施工方用表）
合同名称： 合同编号： 支付期数： 填写日期： 单位：元
项 目 内 容
类型
至本期末完成清单金额
至上期末完成清单金额
本期完成清单金额（元）
一、项目措施费

措施项目清单 计价表（一）

大型机械设备进出场
中标价

围堰
新组价

措施项目清单 计价表（二）

二、规 费

施工单位：（签章）
附表5 甲供材料汇总表
（施工方用表）
合同名称： 合同编号： 支付期数： 填写日期： 单位：元
序号
材料
名称
材料
规格
单位
单
价
数量
合价
备注
图算总量
上期
累计
本期
发生
到本
期累计
图算量
总价
上期
累计
本期
发生
到本
期累计

合计

施工单位：（签章）
附表6 材料调差汇总表
（施工方用表）
合同名称： 合同编号： 支付期数： 填写日期： 单位：元
序号
材料
名称
材料
规格
单位
本期数量
风险系数
单价
本期调整
金额
累计调整
金额
备注
基准价
投标
报价
计量期信息价
调整
价差

合计

施工单位：（签章）
附表7 人工费调差汇总表
（施工方用表）
合同名称： 合同编号： 支付期数： 填写日期： 单位：元
序号
项目编码
项目
名称
计量单位
综合
单价
其中
定额
人工费
基期人工费系数（%）
本计量期人工费系数（%）
工程
总量
本期
完成量
上期末人工费调整总额
本期人工费调整额
本期末人工费调整总额

合计

施工单位：（签章）
附表8 合同变更台帐
（施工方用表）
合同名称： 合同编号： 填写日期： 单位：元
编号
变更事由
变更金额
备注
变更项目
单位
数量
单价
金额
组价方式
单份变更净值
单份变更净值占合同总额比（％）

设计变更1号
由于土质原因20cm碎石垫层变更为20cmC15砼垫层
20cm碎石垫层
㎡
100
12
-1200
中标价
2400
0.1

20cmC15砼垫层
㎡
100
36
3600
新组价
　…

合计

填写说明：组价方式分为中标价、相似价、新组价。本表内合同总额是指签订合同后实施项目前甲乙双方清理修正招标工程量清单后的分部分项综合单价项目合计金额。
附表9：
进度款支付审核意见书（监理用表）
合同名称：
合同编号：
合同金额：
计量期数：
计量时间： 年 月 日
货币单位：元
序号
费用名称
上期累计
本期计量
到本期末累计　
备注　　
报审额
审定额
1
本次计量金额

2
其中甲供材料款

3
工程完成量形象
进度文字说明
用文字描述工程各部分完成情况，如道路、桥梁完成位置（里程、桩号），房屋土建、二装完成位置（层数、区位），安装完成位置、比例，绿化完成范围等。
监理单位
造价工程师
经审核，资料齐全，计量准确，清单项目套用正确，建议计量XXX元。
（加盖执业章）
总监
经审查，符合计量条件，同意本次计量XXX元。
　（加盖公章）
附件六：进度款支付申请书格式（造价用表）
工程

计量支付审核报告
（造价用表）
（第 期）
建 设 单 位：
施 工 单 位：
建 管 单 位：
监 理 单 位：
造价咨询单位：（签章）
日期：
后附表1-8
附表1 合同计量支付审核总表
（造价用表）
合同名称： 合同编号： 支付期数： 填写日期： 单位：元
支付项目
造价控制额
计量额
支付额
上期末完成额
本期完成额
累计完成额
上期支付额
本期支付额
累计支付额
一、清标后分部分项工程费用

二、变更分部分项工程项目费用

三、清标后措施费用

四、新增措施费用

五、清标后核定规费

六、其他项目

七、合同约定的调差

八、定额测定费

九、税金

十、累计工程造价

造价咨询单位：（签章）
填写说明：造价控制额是指在签订合同后实施项目前甲乙双方清理修正招标工程量清单后及清理当期变更情况后的合同造价总额，应根据计量当期的变更情况填写。新增措施项目是指因变更引起的新增措施项目。支付额占完成额的比例按合同约定执行。

附表2 合同项目分部支付审核汇总表
（造价用表）

合同名称： 合同编号： 支付期数： 填写日期： 单位：元
序号
分部工程名称
控制额
上期末完成额
本期完成额
累计完成额
备注
清标额
变更额
变更占比
合计额
1
土石方工程

2
道路工程

3
排水工程

4
电力浅沟工程

…
…

合计

造价咨询单位：（签章）

填写说明：控制额中清标额是指签订合同后实施项目前甲乙双方清理修正招标工程量清单后的分部工程清单额，控制额中变更额是指计量当期为止发生的所有变更合计额。

附表3 分部分项工程量清单计价表
（造价用表）
合同名称： 合同编号： 支付期数： 填写日期： 单位：元
项目编号
项目内容
单位
单价
组价方式
合同数量
到本期末完成
到上期末完成
本期完成
清单工程量
清标工程量
变更工程量
总金额
数量
金额
数 量
金额
数 量
金额

中标价

新组价

合计

造价咨询单位：（签章）

附表4 措施费、规费计价表
（造价用表）

合同名称： 合同编号： 支付期数： 填写日期： 单位：元
项 目 内 容
类型
至本期末完成清单金额
至上期末完成清单金额
本期完成清单金额（元）
一、项目措施费

措施项目清单 计价表（一）

大型机械设备进出场
中标价

围堰
新组价

措施项目清单 计价表（二）

二、规 费

造价咨询单位：（签章）

附表5
甲供材料汇总表
（造价用表）
合同名称： 合同编号： 支付期数： 填写日期： 单位：元
序号
材料
名称
材料
规格
单位
单价
数量
合价
备注
图算总量
上期
累计
本期
发生
到本
期累计
图算量
总价
上期
累计
本期
发生
到本
期累计