安钢IATF16949汽车...钢质量管理体系的应用与实践_赵天阳.pdf

DOI:10.16683/J.CNKI.ISSN1674-0971.2022.4066前言为推进企业转型发展，持续改进产品和过程质量，提升产品档次和附加值，开拓汽车用钢市场，安阳钢铁股份有限公司（以下简称“安钢”或“公司”）按照IATF 16949:2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求，建立实施安钢IATF16949汽车用钢质量管理体系。自2014年以来，安钢坚持“高端引领、终端支撑”的主思路，严格落实汽车钢体系质量发展要求，深化汽车钢行业质量管理体系建设的重要任务，历经8年时间通过建立、实施和持续改进汽车用钢质量管理体系的有效性，顺利通过了北京九鼎国联认证公司对安钢汽车用钢质量管理体系认证、再认证及换版审核，确保了安钢汽车用钢管理体系的有效运行，为安钢的顾客提供了满意的汽车钢产品。1安钢IATF16949汽车用钢体系建立及认证历程2014年，安钢按照ISO/TS 16949:2009 汽车生安钢IATF16949汽车用钢质量管理体系的应用与实践赵天阳摘要：介绍了安钢依据IATF16949汽车用钢质量管理体系标准，基于拓展产品销售市场需求，结合安钢实际，建立、实施汽车用钢质量管理体系在安钢的应用与实践。通过汽车钢体系的策划、内部审核、第三方审核、管理评审、过程方法与工具的应用等确保了安钢汽车用钢质量管理体系的有效运行和持续改进，稳定地满足了顾客要求和不断增强顾客满意的承诺，从而提升了企业的质量管理体系运行水平。关键词：IATF16949汽车用钢体系;文件管理体系;内部审核;固化中图分类号：TG333文献标识码：B文章编号：1674-0971（2022）-004-06Application and practice of IATF16949 automotive steelquality management system in AngangZhao Tiangyang（Anyang Iron and Steel Stock Co.,Ltd.,Anyang 455004,Henan,China）Abstract:This paper introduces the application and practice of establishing and implementing the quality man-agement system of automobile steel in Angang according to the IATF16949 automobile steel quality managementsystem standard,based on expanding the product sales market demand and combining with the actual situation ofAngang.Through the planning,internal audit,third-party audit,management review,application of process meth-ods and tools of the automobile steel system,the effective operation and continuous improvement of the qualitymanagement system of the automobile steel of Anyang Iron and Steel Co.,Ltd.have been ensured,and the custom-er requirements have been met stably and the commitment to continuously enhance customer satisfaction has beencontinuously enhanced,thus improving the operation level of the enterprises quality management system.Keywords:IATF16949 steel system for automobile,document management system,internal audit,solidification收件日期：2022-06-08作者简介:赵天阳（1984-），女，信息系统项目管理师（高级），2008年毕业于中国人民解放军军事经济学院计算机科学与技术专业（本科），2017年毕业于北京科技大学软件工程专业（硕士），现供职于安阳钢铁股份有限公司企业管理处，主要从事管理体系的策划、实施与运行工作。已取得质量、环境国家注册审核员资格，为北京国金衡信认证有限公司实习审核员。（安阳钢铁股份有限公司，河南省 安阳市 455004）特钢技术Special Steel Technology第28卷 总第113期2022年第4期Vol.28（113）2022.No.4管理及其他产件及相关服务件的质量管理体系要求，建立和运行了安钢汽车用钢质量管理体系，并建立完善了安钢汽车用钢质量手册、程序文件、管理制度、工艺规程、岗位作业指导书等文件体系。于2015年11月23至24日，通过了北京九鼎国联认证有限公司对安钢的TS 16949QMS进行一阶段的认证审核。2016年1月4至7日，北京九鼎国联认证有限公司对安钢进行了TS 16949 QMS的认证审核，审核涉及体系的17个主要过程及10个单位2；2017年1月1011日，北京九鼎国联认证公司对安钢汽车用钢质量管理体系进行了监督审核，审核涉及体系的12个主要过程及11个单位2。2017年，汽车钢体系标准变更为IATF 16949:2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求，安钢对 管理手册 进行了升级换版，换版为C版；2018年1月15日至19日，北京九鼎国联认证公司对安钢汽车用钢质量管理体系进行了换版现场审核，审核涉及体系的全部17个主要过程2及13个单位；随后2019年、2020年进行了监督审核。2021 年 3 月 8 日至3 月 12 日，北京九鼎国联认证公司对安钢汽车用钢质量管理体系进行了再认证审核，2022年进行了监督审核。截至目前，安钢针对建立及认证、审核过程中的各类问题进行了有效整改，推动了安钢汽车用钢质量管理体系的有效运行和持续改进。2安钢IATF16949汽车用钢体系建立的思路方法按照IATF 16949:2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 标准，安钢建立运行汽车用钢质量管理体系，旨在证实企业具有稳定提供满足顾客要求及适用法律法规要求的汽车钢产品和服务的能力。最终目的是保证产品质量，满足顾客需求，增强市场竞争力，提高企业盈利水平。基于“过程方法+PDCA+基于风险的思维”的管理体系思路（图1），安钢建立汽车钢体系主要体现了以下几个特征：（1）管理有依据：法律法规是管理的底线；制度是规范管理的依据，规程是标准作业的依据，制度规程和记录是实现合规化、规范化、标准化管理的基础。（2）做实有计划：工作前要系统思考策划；明确5W1H,即what做什么、why为什么做、who谁来做、when什么时候做、where在哪里做、how如何做。（3）事后有检查评价：安排布置工作后要有检查，有评价，有总结，有改进和固化，持续提升管理绩效。基于以上管理特征，安钢就“汽车用钢体系是如何建立运行的”进行策划，将安钢汽车用钢体系的有效推进实施分为以下几个阶段：（1）前期准备工作阶段：主要工作内容是成立体系建设领导小组，建立体系建设团队；确定认证范围及体系覆盖单位。（2）标准培训工作阶段：策划实施体系标准知识培训。（3）体系策划工作阶段：确定体系方针目标；职能分析及机构确定；确定管理手册、程序文件、管理制度、操作标准等文件。（4）文件编写工作阶段：根据标准编写汽车用钢质量手册；根据业务流程与职能分工编写程序文件；根据运行要求与职责编写管理制度与操作标准；文件修改、完善、评审、审批、发布。（5）提交认证申请工作阶段：向认证公司提交认证申请；确定审核时间。（6）体系试运行工作阶段：文件实施与运行，对发现的问题进行改进完善；实施体系内部审核；实施管理评审。（7）第三方认证审核工作阶段：认证公司一阶段审核，现场确认是否具备审核条件；认证公司二阶段审核，现场实施认证审核，通过后发放证书。3安钢IATF16949汽车用钢体系相关文件管理体系的搭建截至目前，安钢的汽车用钢体系的文件管理体系共包括三种层级文件和证实性文件1，具体如下：（1）一层级文件：安钢汽车用钢体系 质量手册。（2）二层级文件：汽车钢体系程序文件、一级管理制度。（3）三层级文件：二级管理制度、工艺规程、设备规程、安全规程、岗位作业指导书、岗位标准参数控制手册、岗位资格标准等。图1 安钢汽车用钢管理体系思路流程Fig.1 The design flow-charts of Angang management system ofsteels for automobile赵天阳：安钢IATF16949汽车用钢质量管理体系的应用与实践第28卷第4期 61（4）证实性文件：各种证实性记录等。其中，安钢汽车用钢体系 质量手册 是安钢汽车用钢体系管理的纲领性文件，是对应汽车钢体系标准条款，明确哪些单位做什么工作、标准条款与安钢管理职能衔接的文件。比如：7.2 能力 人力资源处组织各单位编制各岗位的职责及资格标准，明确人员能力要求，并且每年组织各单位进行人员能力评价。汽车钢体系程序文件是用来明确各专业管理职能和业务流程的文件。比如：AGGLCX（IATF）06 产品质量先期策划(APQP)管理程序3，明确了汽车钢产品设计开发策划、设计开发输入、设计开发控制、设计开发输出、设计开发更改等管理流程。目前安钢汽车用钢管理体系共有16个程序文件。管理制度 是安钢的管理依据，分为一级管理制度、二级管理制度。一级管理制度是管理处室针对专业管理要求，制定并下发各有关单位执行的管理制度，目前，安钢一级管理制度有190余个；二级管理制度是安钢各单位制定并下发本单位内部执行的管理制度。此外，安钢针对汽车用钢文件管理体系的建设提出了具体的文件规范化管理要求，见图2。4安钢IATF16949汽车用钢体系的运行实践安钢汽车用钢体系的实施流程包括审核策划与准备、内部审核、第三方审核、问题分析与改进、管理评审等内容。本文对其中的部分内容进行了重点描述。4.1内部审核的实施4.1.1 内部审核策划与准备（1）编制审核方案。依据安钢汽车用钢管理体系范围的变化；管理体系过程的重要性及其管理改进的需求等内容，制定了 安钢2021年管理体系内部审核方案。（2）制定内部审核计划，明确安钢汽车钢体系审核范围及审核准则，确定审核组成员，对现场审核的工作事项进行策划和安排。（3）编制汽车用钢体系审核作业指导书，对审核组成员进行适当的培训，讲解审核的概念及方法，使每个审核员掌握有关审核的知识与技能。（4）审核员按照审核分工编制检查表，根据审核的标准条款策划收集信息的方法及抽样方案，做好现场审核的准备4.1.2内部审核的实施安钢在实施汽车用钢管理体系过程审核中，审核员按照编制的检查表收集审核证据，对照IATF16949:2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 的要求进行评价，形成审核发现，现场审核一般有以下方式。（1）文件审核，验证文件的充分性和适宜性，IATF 16949:2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 标准有关的要求是否在体系文件中进行了规定，追溯不同层级管理文件是否存在规定不一致的现象。（2）现场观察或询问审核对象，收集信息验证有关文件的规定要求是否得到落实。（3）抽查现场记录，收集信息验证有关文件的规定要求是否得到落实。审核后编写汽车钢体系内审报告，根据审核发现形成审核结论，对存在的问题进行原因分析，提出改进要求。报告内容包括审核目的、审核准则、审核范围、审核时间、审核组组成、上次审核不合格项的整改验证情况、审核综述及改进要求、审核结论、不合格项及问题分析情况、问题清单。4.1.3问题的分析与改进针对汽车钢体系内部审核中发现的各类问题，编制安钢汽车钢体系问题整改报告（表1），运用5W方法改进工具实施改进。（1）根据内审问题，专业管理处室成立改进团队；（2）针对不合格，开展现状调查；（3）采取临时遏制措施，首先控制住不合格的影响；（4）开展问题原因分析，运用头脑风暴法以及5W方法等老、新7种工具进行原因分析，找出产生问题的根本原因。图2 安钢文件规范化管理要求流程Fig.2 The request flow-charts of document normalizationmanagement system of Angang特钢技术第28卷第4期 62（5）针对根本原因制定具体的改进措施，每项措施需要明确责任人和时间要求。（6）实施改进措施，并对每项措施进行效果验证。4.1.4管理固化与总结实施改进后进行管理固化和总结评价。（1）根据改进措施对安钢目前运行的有关作业文件进行评审和修改，确保措施能够得到持续执行。（2）对内部审核工作进行总结，输入本年度汽车用钢质量管理体系的管理评审，根据评审结果制定下一年度的汽车用钢质量管理体系运行工作计划。4.2第三方审核每年一季度，由北京九鼎国联认证有限公司将对安钢IATF16949汽车用钢质量管理体系进行认证审核或监督审核，审核方式主要采取现场审核、远程审核等方式。安钢在做好迎审人员安排与资料准备、汇报材料准备、审核场所准备及过程审核要求、首末次会及高层审核要求、工厂参观及现场审核要求等基本工作基础上，通过第三方审核，向认证公司及审核老师逐一展示合同评审、产品开发和更改、生产制造、产品交付、顾客信息反馈处理/服务、人力资源管理、设备物资管理、采购、监视和测量设备管理、产品的监视和测量、不合格品管理、管理评审、内部审核、改进管理14个汽车用钢管理过程。通过审核过程中提出的各类问题和改进建议，分三个层次进行整改闭环。（1）主导部门积极召开问题分析会，对同类问题进行举一反三式排查，同时按照“纠正措施报告”格式对问题进行原因分析、制定纠正措施计划。其中，原因从两方面来分析，一是问题发生的原因，二是问题发生了为什么没有被发现或为什么没有被制止，并制定对应的纠正措施，纠正措施要落实到制度规程的修订完善上。（2）技术质量部门对问题项纠正措施的实施过程进行协调和监督，收集各单位问题整改材料，组织对整改情况进行检查和验证，编写问题整改情况验证总结报告，详细列出每项问题整改情况并附必要的证实性材料，（3）在对问题项的整改工作中，体系主管部门指导和帮助各单位做好问题原因分析和纠正措施的制定实施，确保问题能够得到根本性改进。4.3管理评审管理评审的目的是对安钢IATF 16949 QMS的适宜性、充分性和有效性进行全面评价，保持质量方针和管理目标的适宜性，找出存在的问题，提出改进措施，促进IATF 16949 QMS不断完善和持续改进；主要评审范围是汽车用钢质量管理体系内的14个过程以及体系涉及17个单位；管理评审的方式主要通过各种类型会议形式进行集中评审（表2），由公司领导、体系内各单位领导、专业管理人员及有关人员参加。管理评审开展过程中，主要评审的内容如下：（1）汽车用钢质量目标的完成情况。表1 安钢IATF 16949 QMS问题整改报告Table 1 The corrective report of problems according toIATF 16949 QMS问题描述原因分析整改措施验证情况制度修订备注：制度标准的修订时间在效果验证之前。5W法为什么会出现这个问题？出现的问题依据的制度标准是什么？是制度标准不完善还是员工没有执行制度标准？本单位是否有对该类问题的监督检查机制？要求措施计划与原因一一对应。要求效果验证与措施计划一一对应。是否需要修订制度标准，增加什么，修改什么。时间节点责 任 人本单位验证人及时间专业处室验证人及时间修改时间责 任 人表2 安钢管理评审的主要方式表Table 2 The main reviewing modes of management in Angang管理评审方式年度管理评审会议技术质量专业工作会技术质量例会评审内容安钢IATF 16949 QMS适宜性、充分性和有效性进行全面评价，保持质量方针和管理目标适宜性，找出存在的问题，提出改进措施，促进不断完善和持续改进。当年总体工作目标和科级创新技术质量重点工作的安排与部署。技术质量指标、质量异议、产品研发、主要质量问题改进等运行情况的总结。组织单位企业管理处技术质量处技术质量处会议主持最高管理者（总经理）股份公司主管技术质量经理股份公司主管技术质量经理频次1次/年1次/年1次/月赵天阳：安钢IATF16949汽车用钢质量管理体系的应用与实践第28卷第4期 63（2）当年汽车钢质量管理情况，降本增效、市场开拓、管理提升等方面取得的成效。（3）各单位要对本单位所负责的主要管理过程进行总结，全面总结主要过程运行所取得的成效、存在的问题和拟采取的改进措施。（4）内外部审核提出的不合格项及问题的整改情况，以及本单位日常监督检查发现问题的整改情况。（5）上一年度公司管理评审提出的重点改进工作的落实情况及效果。（6）可能影响管理体系的变更情况（如设备改造、工艺技术改进、组织机构变动、体系范围变化、市场需求变化、相关方要求变更、法律法规变更等）。（7）质量目标的适宜性，对本单位体系适宜性、充分性和有效性的总体评价。（8）IATF 16949汽车用钢质量管理体系运行存在的问题以及明年工作打算，对公司提出的改进建议等。每年度，公司领导主持专业工作会暨管理评审会议，14个汽车用钢过程涉及单位，技术质量部门、销售部门、采购部门、研发部门、生产单位等针对本过程涉及的运行情况、存在问题及下一步工作安排在会议上逐一汇报和讨论，公司领导对全年汽车用钢体系运行工作进行系统总结、全面评价并安排部署。过程报告及领导评价、改进要求等作为管理评审输出的资料，由体系主管部门结合要求，汇总收集并编制IATF 16949 QMS管理评审报告，依据评审流程要求经总经理签字审批，发布于安钢内网通知公告栏。管理评审报告中涵盖了外部供方绩效、汽车用钢产品销售分析、财务成本分析、风险与机遇、汽车用钢产品不合格品改进、现场实际的失效分析、现场潜在的失效分析、产品审核、制造过程审核、IATF 16949 QMS运行、汽车用钢产品计量异议、计量确认和测量过程分析等十多项内容，体系主管部门根据评审报告的改进决定和措施，制定管理评审改进方案，并组织责任单位针对问题逐项落实、实施改进和跟踪验证，输入下一年的管理评审工作。通过以上工作，推动安钢IATF16949汽车用钢质量管理体系的有效运行和持续改进。4.4过程方法及工具的应用过程方法、风险管控（FMEA）、控制计划、全面生产维护、五大工具应用等方面是IATF16949汽车用钢体系管理过程中的重要实践与应用，如在产品设计与更改过程中，安钢围绕过程指标、存在的风险及控制、所需的资源等，通过以下流程进行设计、评审与确认（表3）。在新产品的设计开发过程中，主要围绕以下几个步骤进行，即：（1）项目确认阶段表3 产品开发和更改过程表Table 3 The flowing process of development and modification for products过程名称产品开发和更改过程主导部门/拥有者技术中心主管经理过程输入安钢产品论证结果、技术协议；市场调研报告；确定的顾客特殊要求、合同评审结果、评审后的产品销售合同；同类产品设计开发的信息；有关产品安全等法律法规要求；设计更改的申请等。过程输出可行性研究报告；可行性评审报告；新产品开发立项申请；新产品开发任务书；DFMEA;产品材料规范；特殊特性（包含产品安全特殊特性）清单；过程流程图；PFMEA；产品包装标准；检验要求；生产控制计划（包含对产品安全特殊特性的控制要求）；有关产品安全的反应计划；生产过程作业指导书；PPAP文件；转产申请报告；更改设计文件（APQP）等。所需资源电脑；国家/行业标准；生产设备；测量系统、检验设备；具有产品设计能力和经验的人员等。有关文件产品质量先期策划(APQP)管理程序；失效模式及后果分析(FMEA)管理程序；生产件批准(PPAP)管理程序等。过程特性指标产品开发过程更改及时率(%)；产品销售量（万吨）主要风险1、未充分识别新产品需求，造成不能满足使用要求的风险；2、对特殊特性识别不够，造成过程控制不稳定；3、FMEA不充分；4、过程控制不能完全执行控制计划；5、试生产验证、确认不充分，造成批量生产过程不稳定。控制措施1、按照多方论证的方法，全面分析产品的技术要求包括潜在要求；2、结合用户提出的特殊特性及PFMEA充分识别特殊特性；3、对FMEA进行动态管理；4、必要时对相关岗位进行控制计划培训；5、必要时增加试生产次数。特钢技术第28卷第4期 64（2）产品、工艺设计阶段（3）工艺参数确定阶段（4）产品、工艺确认阶段（5）反馈、评定、纠正措施阶段其中，市场调研、立项申请、顾客要求评审、可行性分析等在项目确认阶段；DFMEA、PFMEA、产品与工艺特殊特性初始清单、设计评审报告、小组可行性承诺等在产品、工艺设计阶段；工艺流程图、控制计划3、MSA测量系统分析计划、初始过程能力研究计划、产品包装标准等在工艺参数确认阶段；MSA分析3、PPAP3、试生产计划、试生产过程记录、过程能力分析、试生产报告、全尺寸检验报告等在产品、工艺确认阶段；新产品开发项目总结报告、变差分析3、生产遗留问题及后续措施等在反馈、评定、纠正措施阶段。与此同时，为使得产品设计和更改过程有效落地，体系主管部门组织研发人员深入学习应用APQP、FMEA等工具方法，制定了 IATF16949 质量管理体系培训计划，并于每年夏季组织培训，使技术人员对汽车钢体系标准要求有了更深刻的领会，切实应用到工作中，如组织了“APQP 管理程序文件”学习研讨专题会，在产品研发过程中，一是APQP多功能工作组适时组织召开各阶段产品研发的评审研讨会，按照程序文件中的管理要求进行产品设计和过程设计；二是设计开发人员严格按照程序文件的要求建立和完善了新产品APQP 研发的相关资料等。针对14项汽车钢体系管理过程，安钢均制定了有针对性的过程管控要求，识别了风险，采取了有效的措施和管理方式，确保过程有效及产品质量保证。5结语IATF16949汽车用钢质量管理体系在安钢的应用、运行与实践，通过不断完善汽车钢体系的 质量手册、程序文件和相关制度，同时通过落实目标管理、内部审核、管理评审、精益管理等管理举措，坚持问题导向，系统解决体系运行中存在的问题，能够促进安钢汽车钢产品的质量改善，着力提升了安 钢 的 管 理 绩 效、经 济 效 益 和 管 理 水 平。IATF16949汽车用钢质量管理体系的管理过程方法和问题改进思路是企业QMS实现持续改进的有效手段，对企业QMS有效运行具有一定的借鉴意义。参考文献1 蒲山.ISO/TS16949体系文件实战解密M.机械工业出版社，2015:5-16.2 北京九鼎国联认证有限公司/北京国金衡信认证有限公司.钢铁企业IATF16949质量管理体系应用指南M.中国质检出版社/中国标准出版社，2018:40-51.3 张智勇.IATF16949质量管理体系五大工具一本通M.机械工业出版社，2017:97-99.赵天阳：安钢IATF16949汽车用钢质量管理体系的应用与实践第28卷第4期冶金知识在真空感应炉中获得高质量镍锭的条件要想在真空感应炉中获得高质量的镍锭，下列条件会起到很大的作用：1)原始炉料质量优良，制备方式和加料方式合理；2)严格遵守熔炼和浇铸的工艺制度；3)化学和光谱分析用试样的正确取样以及认真对试样进行分析。65