PPP项目建设期绩效考核研究_张智晓.pdf

建设与管理水利技术监督2023 年第 2 期DOI:10.3969/j.issn.1008-1305.2023.02.027PPP 项目建设期绩效考核研究张智晓，张南，申晨亮(中州水务控股有限公司，河南 郑州 450000)摘要:文章从投资公司视角开展项目建设管理绩效考核研究。采用基于 KSF 的 KPI 确定考核指标及分级，选定项目程序、质量管理、进度管理、安全管理、投资管理、合同管理等 6 个一级指标，对应向下分解为 24 个二级指标。FHAP 法确定指标权重并赋分。熵权法修订考核结果。实践应用验证了研究成果。关键词:项目建设管理;绩效评价;模糊层次分析法;熵权中图分类号:F283文献标识码:A文章编号:1008-1305(2023)02-0103-04收稿日期:2022-09-26作者简介:张智晓(1984 年)，男，工程师。E-mail:251171975 2015 年以来，PPP 项目建设逐步进入高峰期。投资公司因受发展历程的影响，PPP 模式下在投资管理、融资管理方面存在一定的优势，但是在建设(期)管理方面则存在较大的不足。2017年以来，随着 PPP 政策的收紧，PPP 项目监管越来越严，基于投资公司视角开展 PPP 项目建设管理绩效考核研究也显得日益紧迫和重要1。国内外 PPP 项目绩效考核研究主要偏重于全过程绩效考核评价和运营考核评价。针对 PPP 项目建设管理的考核评价相对较少。主要采用的考核评价方式保包括关键指标法2、平衡记分卡方法、KPI绩效考核理论3、层次分析法、物元分析法、模糊物元综合评价法4。本文采用文献调查法、专家咨询法等方法，指标的选择采用基于 KSF 的 KPI 方法，指标赋分采用 FAHP 法，考核结果采用熵权法修正，主管与客观评价想结合。建立投资公司的 PPP 项目建设管理考核体系和评价方法，能够为建设管理工作提供科学合理的方法。1指标体系构建基于投资公司的角度，通过对项目建设期的主要参与方的考核，从而实现对项目公司的项目建设管理行为和管理成果的全面、客观的考核。作为投资公司在对所管理的项目公司进行考核的基础上，形成 PDCA 闭环管理，规范、统一项目公司的建设管理行为，提升整体的项目建设管理水平。1.1指标确定采用基于 KSF 的 KPI 方式确定各级考核指标。逐级向下分解，上一级的 KPI 作为下一级的 KSF。1.1.1一级指标确定袁竞峰通过调查研究，罗列了 PPP 项目核心绩效，其中一部分指标属于项目建设期5。见表 1。表 1项目参与方关注的绩效指标排序学术界社会资本方政府部门公众1可接受的工程质量可接受的工程质量可接受的工程质量可接受的工程质量2合同的公众服务降低全寿命周期成本建设运营预算不超支合格的公众服务3预算不超如期完工解决预算不足问题及时方便的运营服务4如期完工预算不超风险共担满足公众需要5满足公共设施需求合同的公众服务合同的公众服务按时竣工国外部分英文文献对 PPP 项目战略目标实现的关键因素进行了汇总分析，建设期内列举了合同、质量、进度、投资、安全等管理指标6。PPP 项目程序直接影响项目公司的融资授信，进而制约项目建设。采用专家咨询的方式，选定 PPP 项目建设期的一级考核指标，包括项目建设程序、项目质量管理、项目进度管理、项目安全管理、项目投资管3012023 年第 2 期水利技术监督建设与管理理、项目合同管理 6 个指标。1.1.2二级指标确定二级指标的构建以一级指标作为 KSF 进一步细化，根据文献调查、现行的法律、规范等，采用问卷调查法确定。1.1.3指标性质定量指标采用直接赋分制。定义指标分为分为“符合性判断”和分级判断。符合性判断，满足条件得满分，不满足得 0 分，分级判断，分为优、良、差 三 级，分 别 赋 分 比 例 为:95%、70%、30%。1.2指标权值及赋分设论域 上的模糊集 M，如果 M 的隶属度函数 M 0，1 表示为7:M(x)=x lm lx l，mx um ux m，uox(，a)(b，+)(1)式中，l、uM 的上值和下值;m隶属度为 1 时的取值，lmu。7 设 M1=(l1，m1，u1);M2=(l2，m2，u2);则7:M1M2=(l1+l2，m1+m2，u1+u2)(2)M1M2=(l1l2，m1m2，u1u2)(3)M1=(l1，m1，u1)(4)1/M1=(1/u1，1/m1，1/l1)(5)式中，常数。1.2.1指标权值计算构造模糊判断矩阵计算各指标的模糊综合度去模糊化确定权重7。首先，创建模糊判断矩阵 Mij:Mij=(ck=1lkij/c，ck=1mkij/c，ck=1ukij/c)(i=1，2n，j=1，2n，k=1，2c)(6)式中，c专家评分的人数。其次，计算各指标其所在层的模糊综合度:Di=nj=1Mij/(ni=1nj=1Mij)=(nj=1lj，nj=1mj，nj=1uj)(1/ni=1nj=1uij，1/ni=1nj=1mij，1/ni=1nj=1lij)(7)分别计算得出指标 i 的初始权重7，得到模糊综合度集 D=(Di)，i=1，2n。最后，去模糊化确定权重:P(M1M2)=1(m1m2)(l2 u1)/(m1 u1)(m2 l2)(m1m2，u1l2)0其他条件(8)Pi(MiM1，M2Mn)=minPi(MMi)，i=1，2k，分别计算指标的 Pi值，得到可能度集P=(Pi)，i=1，2n，对集合 P 转置并进行归一化处理即得到最终权重集 W=(wi)，i=1，2n7。wi=Pi/ni=1Pi(9)1.2.2指标赋分及成果采用基于三角模糊数层次分析法，确定一级指标权 重 W=(0.07，0.26，0.13，0.22，0.17，0.15)。一级指标的考核得分按 100 分计取，二级指标赋分为其对应的权重乘以其上一次指标的分值。见表 2。2绩效考核2.1确定初步得分Xi为一级指标得分，Xij为二级指标得分，则:Xi=m1Xij(10)计算项目考核初步得分 F初:F初=n1Wi Xi(11)2.2熵权法修正考核结果采用熵权法修正一级指标权重并重新确定得分。2.2.1建立原始矩阵建立原始矩阵 Q=(Qij)m n，m=1，2m，m 为参与考核项目的数量，n=1，2n，n 为一级指标数量，Xij表示第 j 个指标第 i 个项目的考核得分。2.2.2数据标准化设数据标准化后值为 y1，y2yn，则:yij=Qij min(Qi)/max(Qi)min(Qi)(12)2.2.3求各指标值的综合权重计算第 j 个指标第 i 个项目的指标的比重。Pij=yij/mi=1yij(13)401建设与管理水利技术监督2023 年第 2 期表 2PPP 项目建设管理绩效考核指标设计成果表一级指标二级指标权重赋分指标分类判断类型判断方法项目程序PPP 程序0.330定性指标0/1完善得满分，不完善得 0 分基建手续0.330定量指标%可研、用地规划、用地审批、规划许可、初设审批等，计算项次百分比开工手续0.440定量指标%质量监督、安全监督、施工许可证、施工合同签订等，计算项次百分比质量管理项目法人质量管理0.220定性指标分级判断制度建立、人员配置、质量质量管理行为、问题整改等方面综合考核，分级判定勘测设计质量保证0.110定性指标分级判断设代人员，现场服务质量(及时性、准确性)等方面综合考核，分级判定施工质量保证0.330定性指标分级判断质量管理制度、质量检测、工艺性试验、方案编制及审批、质量检验与评定、材料设备质量控制等方面综合考核，分级判定监理质量控制0.220定性指标分级判断从现场质量控制(包括强制性条文检查、旁站、巡视检查、平行检测、跟踪检测等基本监理工作)、档案管理等方面综合考核，分级判定质量评定验收0.110定性指标分级判断从验收程序、验收时效、验收结论准确性等方面综合考核，分级判定质量问题处理0.110定性指标分级判断从质量缺陷处理和质量事故处理的程序及效果方面合考核，分级判定进度管理项目法人进度管理0.220定性指标分级判断从制度建设、控制性总进度计划编制、建管例会组织等方面综合考核，分级判定勘测设计单位进度保证0.110定性指标分级判断从图纸供应、设计变更及时性、现场服务的及时性等方面综合考核，分级判定监理单位进度控制0.220定性指标分级判断从进度计划审核、监理例会组织、进度检查控制等方面综合考核，分级判定施工单位进度保证0.330定性指标分级判断从进度计划编制及执行、进度执行偏差分析及控制、资源投入等方面综合考核，分级判定进度目标控制0.220定量指标%=(1 预计延误工期数(月)/合同工期)100;计算结果为负值时，按0 计算安全管理项目法人安全管理0.330定性指标分级判断从制度建设人员配置、安全生产责任制落实、安全管理行为等方面综合考核，分级判定监理单位安全管理0.330定性指标分级判断从监理细则、安全生产责任制落实、安全管理人员配置、安全方案审查、安全事故报告制度执行等方面综合考核，分级判定施工单位安全管理0.440定性指标分级判断从安全管理机构及人员、安全生产责任制、安全生产培训、安全生产规章操作规程、安全应急管理、隐患治理、专项方案危大方案编制及审批、安全技术交底等方面综合考核，分级判定投资管理工程款支付0.440定性指标分级判断从工程预付款、材料预付款、进度款的支付手续及资料齐全、真实性等方面综合考核，分级判定投资形成及时性0.220定性指标分级判断从工程款拨付的及时性等方面综合考核，分级判定投资目标0.440定量指标%(年度投资额/年度投资目标)100;计算结果大于 100 时，按 100 计算合同管理履约管理0.330定性指标分级判断从项目法人对参建单位的履约管理方面综合考核，分级判定变更管理0.330定性指标分级判断从变更项目的处理流程，变更手续的完整性等方面综合考核，分级判定索赔管理0.220定性指标分级判断从索赔项目的处理流程及及时性，索赔资料的真实、完整性等方面综合考核，分级判定分包管理0.220定性指标分级判断从分包管理程序，分包单位资质以及是否存在违法分包等方面综合考核，分级判定，有违法分包按 0 计5012023 年第 2 期水利技术监督建设与管理计算第 j 个指标的熵值。ej=kmi=1Pij lnPij(14)式中，k=1/lnm。计算第 j 个指标的熵权。wj=(1 ej)/nj=1(1 ej)(15)确定指标的综合权数。Zj=wi wj/mi=1(wi wj)(16)2.2.4修正考核结果F修=Xi Zj(17)式中，i，j=1，2n，n=一级指标数量。3考核分级考核结果设置优、合格、不合格。F修90，优良，90 F修80，合格;F修80，不合格层级。质量、安全管理，考核指标体系设置否决项，项目考核年份内，发生重大质量、安全事故，该考核周期内项目考核得分按不合格计。4实例应用PPP 项目建设以来，D 公司的项目建设管理工作重视度不高，项目建设管理水平明显不能满足PPP 高质量发展要求。经过多次调研和访谈，采用本文所述方式，建立了项目建设管理考核办法，并组织实施。2019 年，项目建设管理考核结果见表 3。分析得出如下结论:考核名次发生变化，原本项目 1 得分最高，修正后，项目 2 考核结果高于项目 1。权重的变化，可以为下一步工作重点提供必要的方向，权重变化越大，说明改方面的工作越薄弱，下一步越需要加大关注力度。均值86.1，总体水平合格，其中项目 10 尚不足 80 分，未能及格。根据考核结果分析，D 公司明确了管理方向，加大了检查考核力度，并实施了项目建设管理培训、交流等一些列工作。2020 年，D 公司对在建项目再次考核，考核结果见表 4。各指标均值大于90，最高为97，建设管理表 32019 年建设管理考核结果项目编号建设程序质量管理进度管理安全管理投资管理合同管理初步得分修正得分差值项目 188899291889089.7489.930.19项目 288909690928089.4890.100.62项目 388879791809088.5189.661.15项目 480827980838181.0580.670.38项目 590919692.5918090.2691.020.76项目 690879498988091.3691.620.26项目 7808095100908088.0588.440.39项目 890858280858383.5683.790.23项目 980857885708080.4480.700.26项目 1075808378847078.7878.840.06熵权0.140.220.210.210.110.11原权重0.070.260.130.220.170.15综合权重0.060.330.150.260.100.09表 42020 年建设管理考核结果项目编号建设程序质量管理进度管理安全管理投资管理合同管理初步得分修正得分差值项目 110095989610010097.5697.700.14项目 2100969695.5989596.3696.720.36项目 3979381.594.5979593.1093.670.57项目 4909293959510094.3694.520.16项目 5979610097.59510097.3597.790.44(下转第 180 页)6012023 年第 2 期水利技术监督理论研究变化成因进行深入分析。参考文献 1卜玉 基于灰色关联与多元线性回归的洪水实时预测应用分析J 水土保持应用技术，2022(2):26-28 2孟宇 灰色关联分析与多元线性回归实时洪水预测模型:以辽河绕阳河流域东白城子站为例J 中国防汛抗旱，2021，31(10):37-41 3王垠 基于 GM(1，1)模型的绕阳河流域丰水年预测J 陕西水利，2020(8):75-76，79 4刘兴宝 大凌河与辽河间现代沉积物粘土矿物特征研究D 中国地质大学，2019 5孙雅琦 黑河下游生态需水及生态调度研究D 西北大学，2017 6王姝，王鹏，鞠飞 绕阳河特性资料浅析J 河南水利与南水北调，2017(4):36-37 7董伟 基于 SWAT 模型的绕阳河流域径流模拟研究D 辽宁工程技术大学，2015 8杨玉和，王大伟 阜新地区 2010 年绕阳河流域暴雨洪水分析J 科技情报开发与经济，2012，22(5):121-123 9赵雁红 阜新绕阳河流域泥沙沉积特性及影响因素分析 J 农业与技术，2011，31(6):96-98 10王志坤 辽宁省绕阳河“一河一策”治理与管理保护对策J水利发展研究，2018，18(6):16-18 11赵敬瑛，张静，侯铁铮 盘锦市绕阳河洪峰流量分析J 水科学与工程技术，2017(1):14-15 12王姝 台风“达维”对盘锦地区的影响及特性分析J 水科学与工程技术，2015(4):21-22 13王大伟，郭清，赵忠飞，等 绕阳河中上游历史暴雨洪水分析 J 南水北调与水利科技，2005(4):45-46，58 14王大伟 绕阳河中上游产流参数的分析J 东北水利水电，2004(2):27-33 15张伟东，邰姗姗，王雪峰 绕阳河上游流域土壤水量平衡与植被旱度的研究J 土壤通报，2006(6):1091-1093(上接第 106 页)(续表)项目编号建设程序质量管理进度管理安全管理投资管理合同管理初步得分修正得分差值项目 697929892.510010095.8096.780.98项目 787.59087.7590.599.596.592.2392.070.17项目 890929895.59010094.2794.600.33项目 99093.59393979894.3594.230.12项目 1010091.59296959694.4295.461.04熵权0.210.180.120.130.110.26原权重0.070.260.130.220.170.15综合权重0.090.280.090.170.120.24水平明显提高。安全管理熵权明显降低、合同管理熵权明显提高，安全管理水平差异逐步减小，合同管理水平差距逐步拉大，是下一步的工作重点。5结语本论文采用基于 KSF 的 KPI 法和基于三角模糊数的模糊层次分析法、熵权法分层级构建了 PPP项目建设管理绩效考核体系，明确了考核内容和方法，可以指导项目建设过程管理。该考核体系主观与客观有机统一，能较为客观准确地反映项目建管水平。考核结果可以给管理者提供改进管理的依据，为持续提升项目管理提供方向。参考文献 1中华人民共和国财政部 关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库管理的通知 北京:中华人民共和国财政部，2017 2林荣华 PPP 模式下水环境治理项目公司绩效考核指标及体系构建研究 D 对外财经大学，2016 3赵新博 PPP 项目绩效评价研究D 硕士论文 清华大学，2009 4刘赤 基于模糊物元的垃圾焚烧发电 PPP 项目绩效评价D 华东交通大学，2010 5 Yuan JingfengSwlwction of Perfoemance Objectves and KeyPerformance Indicators in Public-Private Partncrship Projects toAchieve Value for MoneyJConstruction Mangement andEconomics，2009，27(3):253-270 6Zhang Xueqing Critical Success Factors for Public-Private Partnershipsin Infrastructure DevelopmentJ The Journal of Construction andEngineering，2005，131(1):3-14 7张智晓 PPP 项目质量管理绩效考核研究 J 河南水利与南水北调，2021(12):67-70081