中国XX银行任期内案件防控目标责任书(分行行长与分行分管行领导).docx

中国XX银行任期内案件防控目标责任书(分行行长与分行分管行领导)
中国XX银行任期内案件防控目标责任书(分行行长与分行分管行领导)

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中国XX银行任期内案件防控目标责任书
(分行行长与分行分管行领导）

按照中国银监会案件防控工作的要求,结合本行实际，我行全面实行案件防控工作目标管理责任制，签订案件防控目标责任书。责任书由分行行长与分行副行长〈含行长助理>签署后生效，责任期为签署当日至离任.
一、工作目标
认真贯彻落实银监会及总行案件防控工作的各项要求，坚持“查防结合，重在防范”的理念,履行职责，严格管理，强化执行,狠抓整改，加强教育，深入开展案件风险排查，加强员工行为管理，严格落实责任追究，不断完善案件防控长效机制,提升全辖机构及员工的责任意识和风险意识,杜绝案件的发生。
二、工作要求
（一）高度重视案件防控工作。要认真组织分管部门、条线开展案件防控工作，加强事前防范，全面深入贯彻落实银监会防范操作风险“十三条意见”和内控“十个联动”建设等各项要求。严格按照总行及当地监管机构关于案件防控工作的要求，将案件防控作为经营管理中的重要内容，与业务同部署、同落实、同检查、同考核。
（二）建立健全案件防控工作机制。
1、按照内控管理的要求建立案防组织体系,配备与目标、职责、任务相匹配的人员,保障案件防控工作有效开展。
2、结合业务发展变化和特点，建立分管部门、条线防控案件发生的管理机制、操作制度，及时完善、梳理、修订各项业务规章制度，保证内控制度覆盖所有风险点，堵塞制度和管理漏洞。
3、建立定期滚动检查机制，形成自主性、规范性、制度性的做法，保证案件风险排查的力度和频度。
4、建立整改机制，对各类检查中发现的问题，要及时制定整改措施，并持续跟踪和检查，确保整改落实到位。
5、及时依规处置案件及案件风险事件,严格执行《中国XX银行案件处置办法》，按照办法的规定进行信息报送、案件调查、审结、后续处置等各环节的工作，做到处置程序依法合规，各项处置工作及时有效。
6、强化思想作风建设和合规文化建设，多层次、多角度开展反腐倡廉教育，引导广大干部员工筑牢思想道德防线,恪守职业道德，牢固树立依法经营、合规操作的理念。
（三)深入推进《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发［2011］6号)落实，加强员工特别是重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察，为案件防控工作“关口前移"建立有效屏障。
三、责任追究
（一）由于未认真履行案件防控职责,导致分管部门、条线发生案件，涉案金额在1000万元以上的,予以免职，同时给予纪律处分;涉案金额在100万元至1000万元之间的,视情节、后果予以免职,同时给予纪律处分；涉案金额在100万元以下的，视情节给予纪律处分.
(二）对内外部检查发现问题未在规定时限内有效整改而导致案件发生的,或整改后再次发生同质同类问题导致案件发生的，分行分管行领导应引咎辞职，并视情节给予纪律处分。
(三）按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策.对于自查发现的案件，按照银监会的规定,在责任追究时予以区别对待。
四、本责任书中所称的案件是指我行人员独立或共同实施，或与外部人员共同实施的，以银行或客户资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法,依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关立案侦查的事件;或银行遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件；且上述事件被监管机构认定为我行发生的案件。
五、本责任书一式二份。由分行行长与分行分管行领导签署。二份目标责任书具有同等效力，签署双方各留存一份。
本责任书自双方签署之日起生效。签署双方任职发生变化的,继任者应重新签订本责任书，继任者未签订本责任书期间应履行本责任书规定的职责。

中国XX银行 分行 中国XX银行 分行

行长：　　　　　 分管行领导：

年 月 日 年 月 日