管理经济学市场结构与企业行为PPT课件.ppt

管理经济学市场结管理经济学市场结构与企业行为构与企业行为第一章第一章 市场结构分析市场结构分析第一节第一节 市场结构的划分标准市场结构的划分标准第二节第二节 完全竞争市场厂商决策完全竞争市场厂商决策第三节第三节 完全垄断市场厂商决策完全垄断市场厂商决策第四节第四节 垄断竞争市场厂商决策垄断竞争市场厂商决策第五节第五节 寡头垄断市场厂商决策寡头垄断市场厂商决策第一节第一节 市场结构的划分标准市场结构的划分标准市场类型的划分标准：市场竞争程度市场类型的划分标准：市场竞争程度影响市场竞争程度的因素主要有：影响市场竞争程度的因素主要有：市场上厂商的数目；市场上厂商的数目；厂商之间各自提供的产品的差别程度；厂商之间各自提供的产品的差别程度；单个厂商对市场价格的控制程度；单个厂商对市场价格的控制程度；厂商进入或退出一个行业的难易程度。厂商进入或退出一个行业的难易程度。二、四种基本市场类型二、四种基本市场类型完全竞争市场（完全竞争市场（Perfect Competition）垄断竞争市场（垄断竞争市场（Monopolistic Competition）寡头市场（寡头市场（Oligopoly）垄断市场（垄断市场（Perfect Monopoly）第二节第二节 完全竞争市场下厂商的决策完全竞争市场下厂商的决策一、完全竞争市场厂商的需求曲线和收益曲线一、完全竞争市场厂商的需求曲线和收益曲线二、完全竞争市场厂商的生产决策二、完全竞争市场厂商的生产决策三、完全竞争市场条件下的企业行为分析三、完全竞争市场条件下的企业行为分析四、完全竞争市场分析四、完全竞争市场分析一、完全竞争市场厂商的需求曲线一、完全竞争市场厂商的需求曲线和收益曲线和收益曲线1、完全竞争市场的条件、完全竞争市场的条件市场上充斥着为数众多的消费者和生产者，而市场上充斥着为数众多的消费者和生产者，而且他们都是价格的接受者，而不是控制者。且他们都是价格的接受者，而不是控制者。不同厂商提供的产品是同质的。不同厂商提供的产品是同质的。厂商可以自由进入或退出这一行业。厂商可以自由进入或退出这一行业。所有的消费者和生产者都具有完备的信息。所有的消费者和生产者都具有完备的信息。2、完全竞争市场厂商的需求曲线、完全竞争市场厂商的需求曲线厂商面临的需求厂商面临的需求dOPQPQODSP3、完全竞争市场厂商的收益曲线、完全竞争市场厂商的收益曲线由于完全竞争厂商是价格的接受者，因由于完全竞争厂商是价格的接受者，因此，在每一个商品销售量水平上，此，在每一个商品销售量水平上，厂商厂商都按既定的市场价格出售商品都按既定的市场价格出售商品，因此有：，因此有：TR=PQAR=TR/Q=PMR=dTR/dQ=P2222222222 200 400 600 8001 00010020030040050022222边际收益边际收益MR=dTR/dQ平均收益平均收益AR=TR/Q总收益总收益TR=P.Q销售量销售量 Q价格价格 P某完全竞争厂商的收益表某完全竞争厂商的收益表PPOO 某完全竞争厂商的收益曲线某完全竞争厂商的收益曲线AR=MRR,P,CQ0R,P,CTR0Q二、完全竞争市场厂商的生产决策二、完全竞争市场厂商的生产决策1。短期均衡分析。短期均衡分析厂商的均衡：实现利润最大化的相对静止的状厂商的均衡：实现利润最大化的相对静止的状态。态。均衡原则：均衡原则：MR=MC完全竞争市场厂商的短期均衡与决策完全竞争市场厂商的短期均衡与决策1）ARSAC 获得经济利润或超额利润；获得经济利润或超额利润；2）AR=SAC 称为盈亏平衡点（称为盈亏平衡点（Break Even），获得正常利润。），获得正常利润。3）AVCARSAC 出现亏损，但仍应继续出现亏损，但仍应继续生产，因为可补偿全部生产，因为可补偿全部AVC和部分和部分FC，所，所以亏损额小于固定成本。以亏损额小于固定成本。4)AR=AVC 停止营业点或关门点。停止营业点或关门点。5)ARAVC 停止生产。停止生产。2.长期均衡分析长期均衡分析长期内所有的生产要素的数量都是可以改长期内所有的生产要素的数量都是可以改变的。因此，厂商在长期内，通过对全部变的。因此，厂商在长期内，通过对全部生产要素的投入量进行调整，以实现的利生产要素的投入量进行调整，以实现的利润最大化的均衡条件润最大化的均衡条件MR=LMC。对生产要素的调整包括两方面：对生产要素的调整包括两方面：进入或退出这一行业进入或退出这一行业对生产规模进行调整对生产规模进行调整完全竞争厂商的长期均衡点出现在完全竞争厂商的长期均衡点出现在LAC曲线曲线的最低点。因此其均衡条件为：的最低点。因此其均衡条件为：MR=LMC=LAC=SMC=SAC其中，其中，MR=AR=P此时，单个厂商的利润为零。此时，单个厂商的利润为零。完全竞争市场厂商的长期均衡与决策完全竞争市场厂商的长期均衡与决策三、完全竞争市场条件下的企业行为分析三、完全竞争市场条件下的企业行为分析1、企业利润、企业利润从长期来看，完全竞争市场条件下的企业不从长期来看，完全竞争市场条件下的企业不存在超额利润。存在超额利润。2、企业的产量决策、企业的产量决策短期：调整自己的产量；短期：调整自己的产量；长期：只能在长期平均成本曲线最低点生产长期：只能在长期平均成本曲线最低点生产3、竞争策略：低成本策略、竞争策略：低成本策略四、完全竞争市场分析四、完全竞争市场分析优点：优点：使社会资源得到最优配置使社会资源得到最优配置企业的生产效率能达到最高企业的生产效率能达到最高消费者能从低价中得到利益消费者能从低价中得到利益缺点：缺点：个别企业的平均成本最低并不意味着全社会的平均个别企业的平均成本最低并不意味着全社会的平均成本都能达到最低成本都能达到最低无法满足消费者的不同需要无法满足消费者的不同需要企业规模一般较小，易受市场的冲击企业规模一般较小，易受市场的冲击第三节第三节 完全垄断市场的厂商决策完全垄断市场的厂商决策一、垄断市场的条件一、垄断市场的条件二、垄断的成因二、垄断的成因三、垄断厂商的需求曲线和收益曲线三、垄断厂商的需求曲线和收益曲线四、垄断厂商的生产决策四、垄断厂商的生产决策五、垄断厂商的差别定价与寻租五、垄断厂商的差别定价与寻租六、完全垄断市场分析六、完全垄断市场分析一、垄断市场的条件一、垄断市场的条件垄断市场垄断市场：整个行业中只有一个厂商的：整个行业中只有一个厂商的市场组织。市场组织。形成完全垄断市场的条件：形成完全垄断市场的条件：市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品。市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品。该厂商的产品没有任何相似的替代品。该厂商的产品没有任何相似的替代品。其他任何厂商进入该行业都是极为困难的或其他任何厂商进入该行业都是极为困难的或不可能。不可能。信息不充分。信息不充分。二、垄断的成因二、垄断的成因垄断的关键特征是对新企业进入的限制垄断的关键特征是对新企业进入的限制1、企业控制了产品基本原料的来源、企业控制了产品基本原料的来源2、企业拥有专利权、企业拥有专利权3、现有企业规模经济性显著，规模较大、现有企业规模经济性显著，规模较大4、政府特许、政府特许三、垄断厂商的需求曲线和收益曲线三、垄断厂商的需求曲线和收益曲线1、垄断厂商的需求曲线、垄断厂商的需求曲线由于整个行业只有一家企业，所以厂商面临由于整个行业只有一家企业，所以厂商面临的需求曲线就是市场的需求曲线。它是一条的需求曲线就是市场的需求曲线。它是一条向右下方倾斜的曲线。向右下方倾斜的曲线。这意味着厂商可以通这意味着厂商可以通过改变销售量来控制价格。过改变销售量来控制价格。2、垄断厂商的收益曲线、垄断厂商的收益曲线由于垄断厂商的需求曲线是向下倾斜的，由于垄断厂商的需求曲线是向下倾斜的，因此在不同的销量下其市场价格是不同因此在不同的销量下其市场价格是不同的，的，因此其收益曲线与需求曲线密切相因此其收益曲线与需求曲线密切相关。关。某垄断厂商的收益表某垄断厂商的收益表-527339-72022104567891011商品价格商品价格(P)-3-113579边际收益边际收益(MR)3235363532272011总收益总收益(TR)4567891011平均收益平均收益(AR)87654321商品销售商品销售量量Q三、垄断厂商的生产决策三、垄断厂商的生产决策1。短期均衡分析。短期均衡分析均衡条件：均衡条件：MR=MC短期内，厂商无法调整生产规模，即代表生短期内，厂商无法调整生产规模，即代表生产规模的成本曲线的位置无法改变。产规模的成本曲线的位置无法改变。只能通过调整可变要素来改变产量与价格，只能通过调整可变要素来改变产量与价格，并最终达到并最终达到MR=SMC。垄断厂商在短期的赢利状况垄断厂商在短期的赢利状况垄断厂商在短期内并非总能获得利润。垄断厂商在短期内并非总能获得利润。垄断厂商在垄断厂商在MR=SMC的短期均衡点上，既可的短期均衡点上，既可能获得最大利润，也可能获得最小亏损。能获得最大利润，也可能获得最小亏损。造成垄断厂商亏损的原因：造成垄断厂商亏损的原因：既定的生产规模成本过高（成本曲线位置过高）；既定的生产规模成本过高（成本曲线位置过高）；市场需求过小（需求曲线位置过低）市场需求过小（需求曲线位置过低）垄断厂商的短期均衡（亏损）垄断厂商的短期均衡（亏损）P、R、CSMC SACd(AR)MRQQ1P1FHGE0P、R、CSMC SACd(AR)MRQQ1P1FE0n垄断厂商的短期均衡（不亏不赢）垄断厂商的短期均衡（不亏不赢）2.长期均衡分析长期均衡分析垄断厂商的长期均衡的实现是通过调整生垄断厂商的长期均衡的实现是通过调整生产规模来实现的。垄断厂商排除了其他厂产规模来实现的。垄断厂商排除了其他厂商加入的可能性，因此不存在行业内的厂商加入的可能性，因此不存在行业内的厂商数目调整。商数目调整。由于其他厂商无法进入该行业，因此，如由于其他厂商无法进入该行业，因此，如果垄断厂商存在利润，则可以在长期内保果垄断厂商存在利润，则可以在长期内保持这一利润。持这一利润。MR=LMC盈利P、R、CLMC LACd(AR)MRQQ1P1FHG E0五、完全垄断市场分析五、完全垄断市场分析优点：优点：政府对公共设施的垄断，可以为社会提供政府对公共设施的垄断，可以为社会提供更好的服务更好的服务有利于规模经济的发展，促进技术进步有利于规模经济的发展，促进技术进步缺点：缺点：没有竞争，资源配置难以最优没有竞争，资源配置难以最优垄断者控制价格，减少了社会福利垄断者控制价格，减少了社会福利第四节第四节 垄断竞争厂商的决策垄断竞争厂商的决策一、垄断竞争市场的条件一、垄断竞争市场的条件二、垄断竞争市场厂商的需求曲线二、垄断竞争市场厂商的需求曲线三、垄断竞争市场厂商的生产决策三、垄断竞争市场厂商的生产决策四、垄断竞争市场厂商的竞争策略四、垄断竞争市场厂商的竞争策略五、垄断竞争市场分析五、垄断竞争市场分析一、垄断竞争市场的条件一、垄断竞争市场的条件1、市场上有许多卖主。卖主可以对价格、市场、市场上有许多卖主。卖主可以对价格、市场施加有限的影响，企业自我感觉可以独自行施加有限的影响，企业自我感觉可以独自行动，互不依存；动，互不依存；2、产品既有差别，又有一定的替代性、产品既有差别，又有一定的替代性3、企业可以比较自由地进出市场；、企业可以比较自由地进出市场；4、交易者的信息基本是完全的。、交易者的信息基本是完全的。“产品差别产品差别”的含义的含义产品差别产品差别”，是指从消费者的角度来看，该，是指从消费者的角度来看，该生产集团内各厂商的产品略有差别。生产集团内各厂商的产品略有差别。这种差别一般来自两个方面：这种差别一般来自两个方面：一是产品本身的物质或物理的属性具有细微的一是产品本身的物质或物理的属性具有细微的差别。差别。二是销售条件的差别。二是销售条件的差别。二、垄断竞争市场厂商的需求曲线二、垄断竞争市场厂商的需求曲线一方面，由于产品存在差别，一方面，由于产品存在差别，厂商的需厂商的需求曲线一条向右下方倾斜的曲线；求曲线一条向右下方倾斜的曲线；另一方面，由于产品具有很强的替代性另一方面，由于产品具有很强的替代性，因此需求曲线比较平坦，更接近于完全因此需求曲线比较平坦，更接近于完全竞争厂商的水平形状的需求曲线。竞争厂商的水平形状的需求曲线。三、垄断竞争市场厂商的生产决策三、垄断竞争市场厂商的生产决策1。短期均衡分析。短期均衡分析短期均衡的条件：短期均衡的条件：MR=SMC短期内厂商是在现有的生产规模下，通短期内厂商是在现有的生产规模下，通过对价格和产量的同时调整达到这一均过对价格和产量的同时调整达到这一均衡条件的。衡条件的。2、长期均衡分析、长期均衡分析长期内厂商不仅可以调整生产规模，还长期内厂商不仅可以调整生产规模，还可以自由进入或退出某一生产集团，可以自由进入或退出某一生产集团，新新企业加入（或退出）使厂商数目增加企业加入（或退出）使厂商数目增加（或减少），每个企业的（或减少），每个企业的D D需求曲线会向需求曲线会向左（或右）移动。左（或右）移动。只有当生产集团内厂商数目不变时，单只有当生产集团内厂商数目不变时，单个厂商才能实现长期均衡，因此在长期个厂商才能实现长期均衡，因此在长期均衡点上厂商的利润必定为零，即需求均衡点上厂商的利润必定为零，即需求曲线必定与曲线必定与LAC曲线相切。曲线相切。四、垄断竞争市场分析四、垄断竞争市场分析优点：优点：消费者可以得到有差别的产品消费者可以得到有差别的产品生产者在短期内能实现超额利润，长期内又可以通生产者在短期内能实现超额利润，长期内又可以通过竞争来促进创新，对社会是有利的过竞争来促进创新，对社会是有利的缺点：缺点：价格比完全竞争企业定得高，产量则比完全竞争企价格比完全竞争企业定得高，产量则比完全竞争企业少从社会资源合理配置看，产量是不足的业少从社会资源合理配置看，产量是不足的生产效率小于完全竞争市场结构，规模小于最优规生产效率小于完全竞争市场结构，规模小于最优规模模五、垄断竞争市场厂商的竞争策略五、垄断竞争市场厂商的竞争策略竞争策略：竞争策略：垄断竞争厂商除了可以通过调整垄断竞争厂商除了可以通过调整销售价格（和相应地调整销售量），即采取销售价格（和相应地调整销售量），即采取价格竞争价格竞争策略来实现利润最大，还可以通过策略来实现利润最大，还可以通过展开展开品质竞争和广告竞争品质竞争和广告竞争等非价格竞争手段等非价格竞争手段来谋取更多的利润。来谋取更多的利润。1、品质竞争（产品差异化）、品质竞争（产品差异化）品质竞争品质竞争：是通过产品自身的品质变异：是通过产品自身的品质变异（Product Variation）来增加其差异性，以）来增加其差异性，以更好地吸引消费者。更好地吸引消费者。2、广告竞争、广告竞争广告，即通过大众传播媒介，向目标消广告，即通过大众传播媒介，向目标消费者及其广大消费者转达商品或劳务的费者及其广大消费者转达商品或劳务的存在特征，以及消费者所能得到的利益，存在特征，以及消费者所能得到的利益，激起消费者的注意。激起消费者的注意。广告竞争广告竞争：通过影响消费者对产品的偏：通过影响消费者对产品的偏好从而增加其需求。好从而增加其需求。第四节第四节 寡头垄断市场厂商的决策寡头垄断市场厂商的决策一、寡头市场概述一、寡头市场概述二、寡头市场模型二、寡头市场模型三、博弈模型三、博弈模型 四、寡头垄断厂商的竞争策略四、寡头垄断厂商的竞争策略五、寡头垄断市场分析五、寡头垄断市场分析一、寡头市场概述一、寡头市场概述1、含义：、含义：寡头市场，寡头市场，又称又称寡头垄断市场寡头垄断市场。它是指。它是指由少数几家厂商控制整个市场的产品生由少数几家厂商控制整个市场的产品生产与销售的这样一种市场组织。产与销售的这样一种市场组织。2、寡头垄断市场的特点、寡头垄断市场的特点（1）市场上的企业数极少，只有若干家）市场上的企业数极少，只有若干家企业控制了产品的极大部分供给。各家企业控制了产品的极大部分供给。各家企业相互影响，是价格的寻求者。企业相互影响，是价格的寻求者。（2）产品同质或异质。）产品同质或异质。（3）进出市场都有障碍。）进出市场都有障碍。（4）信息不完全。）信息不完全。3、寡头的成因、寡头的成因规模经济（某些产品的生产必须在相当规模经济（某些产品的生产必须在相当大的规模上才能达到最好的经济效益）。大的规模上才能达到最好的经济效益）。专利权或特许经营权。专利权或特许经营权。行业中几家企业对生产所需的基本资源行业中几家企业对生产所需的基本资源具有控制力。具有控制力。地方市场分割（如利用关税、配额等限地方市场分割（如利用关税、配额等限制国外商品进入本国市场；地方政府利制国外商品进入本国市场；地方政府利用行政手段限制外地产品进入用行政手段限制外地产品进入）4、寡头厂商价格产量、寡头厂商价格产量决策的特殊性决策的特殊性相互依存性相互依存性由于寡头厂商的产量在全行业的总产量由于寡头厂商的产量在全行业的总产量中占有较大的比重，从而中占有较大的比重，从而每个厂商的产每个厂商的产量和价格变动都会对其他竞争对手乃至量和价格变动都会对其他竞争对手乃至整个行业的产量和价格产生举足轻重的整个行业的产量和价格产生举足轻重的影响，影响，因此，每个寡头厂商在采取行动因此，每个寡头厂商在采取行动前，都必须考虑到竞争对手的反应，并前，都必须考虑到竞争对手的反应，并据此采取最有利的行动。据此采取最有利的行动。二、寡头市场模型二、寡头市场模型古诺模型古诺模型斯威齐模型斯威齐模型卡特尔模型卡特尔模型价格领导模型价格领导模型1、古诺模型、古诺模型法国经济学家奥古斯汀法国经济学家奥古斯汀古尔诺（古尔诺（Augustin Cournot）在）在1 8 3 8年提出了一个年提出了一个“忽略忽略”厂商之间相互影响的寡头模型。根据古尔诺厂商之间相互影响的寡头模型。根据古尔诺模型，两家厂商（双寡头）在决定自己的利模型，两家厂商（双寡头）在决定自己的利润最大化产量水平时，都假定其他厂商的产润最大化产量水平时，都假定其他厂商的产量不会改变。量不会改变。比如，双寡头（厂商比如，双寡头（厂商A和厂商和厂商B）生产相同的）生产相同的产品。如果厂商产品。如果厂商A看到厂商看到厂商B在当期生产在当期生产QB单位的产量，那么厂商单位的产量，那么厂商A就会在假定下一期厂就会在假定下一期厂商商B仍将继续生产相同产量仍将继续生产相同产量QB的条件下，力的条件下，力求使自己的利润最大。厂商求使自己的利润最大。厂商B的行为方式与厂的行为方式与厂商商A相同，也是在假设厂商相同，也是在假设厂商A下一期继续生产下一期继续生产的产量与厂商的产量与厂商A当期产量相同的条件下谋求自当期产量相同的条件下谋求自己的最大利润。在古尔诺模型中，这种行为己的最大利润。在古尔诺模型中，这种行为方式要一直持续到长期均衡的实现方式要一直持续到长期均衡的实现在这个在这个点上，价格和产量都是稳定的，哪一家厂商点上，价格和产量都是稳定的，哪一家厂商都不能通过提高或降低产量而使自己的利润都不能通过提高或降低产量而使自己的利润增加。增加。古尔诺模型一直受到批评，因为它所确定的每家寡古尔诺模型一直受到批评，因为它所确定的每家寡头厂商对其竞争对手行为的假定条件是不现实的。头厂商对其竞争对手行为的假定条件是不现实的。古尔诺假定其他厂商将保持其产量不变的假设是与古尔诺假定其他厂商将保持其产量不变的假设是与理性的经济行为不一致的，特别当这种相互影响的理性的经济行为不一致的，特别当这种相互影响的假设在最初的决策中被证明是不正确的时候。正常假设在最初的决策中被证明是不正确的时候。正常的情况应该是，双寡头厂商会从过去的错误中吸取的情况应该是，双寡头厂商会从过去的错误中吸取教训，如果可能，要么对竞争对手行为的假设作出教训，如果可能，要么对竞争对手行为的假设作出某些调整，要么（正式或非正式地）与对方厂商达某些调整，要么（正式或非正式地）与对方厂商达成共谋协议来提高价格和增加利润。成共谋协议来提高价格和增加利润。尽管古尔诺模型存在着缺点，但它对寡头厂商之间尽管古尔诺模型存在着缺点，但它对寡头厂商之间相互影响的性质提出了看法，指出必须要对竞争对相互影响的性质提出了看法，指出必须要对竞争对手如何对厂商的价格和产量决策作出反应确定某些手如何对厂商的价格和产量决策作出反应确定某些假设条件。假设条件。2、斯威齐模型、斯威齐模型由美国经济学家由美国经济学家Paul Sweezy于于1936年年提出，用来解释一些寡头市场上的提出，用来解释一些寡头市场上的价格价格刚性现象刚性现象曲折的需求曲线曲折的需求曲线。基本行为假设：如果一个寡头厂商提高基本行为假设：如果一个寡头厂商提高价格，则行业中其他厂商不会采取同样价格，则行业中其他厂商不会采取同样的行动。如果一个寡头厂商降低价格，的行动。如果一个寡头厂商降低价格，则行业中其他厂商也会将价格降低到同则行业中其他厂商也会将价格降低到同样的水平。（即跟跌不跟涨）样的水平。（即跟跌不跟涨）3、卡特尔模型、卡特尔模型卡特尔卡特尔是生产同类产品的企业间一种公开是生产同类产品的企业间一种公开的协议，共同限制产量，提高价格，操纵的协议，共同限制产量，提高价格，操纵市场。市场。非正式的秘密协议叫串谋非正式的秘密协议叫串谋 卡特尔以全体企业的总利润最大为目标来卡特尔以全体企业的总利润最大为目标来确定各企业的共同价格和产量，然后按照确定各企业的共同价格和产量，然后按照边际成本相等的原则分配产量限额。边际成本相等的原则分配产量限额。OPECOPEC是卡特尔模型的典型案例是卡特尔模型的典型案例NBANBA联盟也是卡特尔模型的一种形式联盟也是卡特尔模型的一种形式远洋运输会议远洋运输会议自自1 9 2 6年开始实行运输法以来，远洋货运公司就年开始实行运输法以来，远洋货运公司就被排除在美国反托拉斯法之外。跨洋航线的船运费被排除在美国反托拉斯法之外。跨洋航线的船运费率是由率是由1 0到到5 0个竞争者组成一个个竞争者组成一个“运输会议运输会议”共共同确定的。美国农业部和同确定的。美国农业部和F T C在在1 9 9 3年和年和1 9 9 5年的最新研究发现，当远洋运输公司违反会议协年的最新研究发现，当远洋运输公司违反会议协议而作为独立承运人进行协商时，费率会降低议而作为独立承运人进行协商时，费率会降低1 8到到1 9。尽管如此，。尽管如此，“会议会议”通过与其大量顾客签通过与其大量顾客签定排他性业务合同仍然保持其市场力量。运输会议定排他性业务合同仍然保持其市场力量。运输会议的强大能力使其能比独立承运人提供更为频繁的运的强大能力使其能比独立承运人提供更为频繁的运输日程和更高的可靠性。这些排他性合同中有关清输日程和更高的可靠性。这些排他性合同中有关清偿损失的惩罚性条款大大减弱了那些对价格很敏感偿损失的惩罚性条款大大减弱了那些对价格很敏感的货物寻找独立承运人的积极性。相反，循环性的的货物寻找独立承运人的积极性。相反，循环性的运输计划避免了最高的运货费率。运输计划避免了最高的运货费率。影响寡头共谋的因素影响寡头共谋的因素卖主的数量与规模分布卖主的数量与规模分布产品的差异性产品的差异性成本结构成本结构订货的规模和频率订货的规模和频率保密和报复保密和报复行业的社会结构行业的社会结构卖主的数量与规模分布卖主的数量与规模分布涉及的寡头厂商数量越多，有效的共谋活动涉及的寡头厂商数量越多，有效的共谋活动一般就越困难。因为厂商的数量越多，单个一般就越困难。因为厂商的数量越多，单个厂商就越有可能不考虑其定价和产量决策对厂商就越有可能不考虑其定价和产量决策对竞争对手行动的影响。同样，随着厂商数量竞争对手行动的影响。同样，随着厂商数量的增多，一家（或多家）厂商为了增加市场的增多，一家（或多家）厂商为了增加市场份额和利润而独立行动和降价的机会就越多。份额和利润而独立行动和降价的机会就越多。最后，随着厂商数量的增加，对于最有利的最后，随着厂商数量的增加，对于最有利的定价和产量政策出现不同意见的可能性也就定价和产量政策出现不同意见的可能性也就越大。越大。产品的差异性产品的差异性如果不同厂商生产的产品在所有的实物特点如果不同厂商生产的产品在所有的实物特点和主观特点上都是相同的，而且被消费者视和主观特点上都是相同的，而且被消费者视为可以完全相互替代，那么就被称为均质产为可以完全相互替代，那么就被称为均质产品。对于完全均质产品来说，价格就成了区品。对于完全均质产品来说，价格就成了区分厂商产品的惟一特点。一般情况下，当厂分厂商产品的惟一特点。一般情况下，当厂商的产品为差别（或差异化）产品时，合作商的产品为差别（或差异化）产品时，合作就会更为困难，因为竞争会围绕一系列广泛就会更为困难，因为竞争会围绕一系列广泛的产品特点而展开，诸如产品耐用性、流行的产品特点而展开，诸如产品耐用性、流行时间、保证条款和售后服务政策等。时间、保证条款和售后服务政策等。成本结构成本结构一个行业中的不同厂商经常面对不同的成本函数。一个行业中的不同厂商经常面对不同的成本函数。一般地，成本函数在竞争厂商之间越不相同，厂商一般地，成本函数在竞争厂商之间越不相同，厂商就定价和产量决策进行共谋就会越困难。另外，固就定价和产量决策进行共谋就会越困难。另外，固定成本（如间接费用）占总成本的百分比越高，在定成本（如间接费用）占总成本的百分比越高，在这样的行业中要成功地进行共谋就会越困难。特别这样的行业中要成功地进行共谋就会越困难。特别当厂商的经营水平大大低于生产能力和需求处于周当厂商的经营水平大大低于生产能力和需求处于周期的或连续的下降期间，这种情况就会更加突出。期的或连续的下降期间，这种情况就会更加突出。厂商存在较高的固定成本和相应较低的边际（变动）厂商存在较高的固定成本和相应较低的边际（变动）成本时，经营水平低于生产能力的厂商，降低价格成本时，经营水平低于生产能力的厂商，降低价格和增加产量就可以明显地增加利润。因此，在这种和增加产量就可以明显地增加利润。因此，在这种条件下，强化定价协议会很困难。所以，在使用高条件下，强化定价协议会很困难。所以，在使用高度资本密集生产过程的行业中，如炼油、炼钢和航度资本密集生产过程的行业中，如炼油、炼钢和航空业等，合作失败的情况最为明显。空业等，合作失败的情况最为明显。订货的规模和频率订货的规模和频率成功的寡头合作还依赖于不同时间内顾客订成功的寡头合作还依赖于不同时间内顾客订货的规模分布。当订货量小，频率高，而且货的规模分布。当订货量小，频率高，而且接受有规律时，有效共谋发生的可能性就会接受有规律时，有效共谋发生的可能性就会增大。而当订货量大，但频率不高，而且接增大。而当订货量大，但频率不高，而且接受间隔不规则时（比如飞机发动机的采购），受间隔不规则时（比如飞机发动机的采购），厂商就定价和产量决策进行共谋就会更为困厂商就定价和产量决策进行共谋就会更为困难。难。保密和报复保密和报复如果一家寡头厂商觉得降价不会被其竞争对手察觉，如果一家寡头厂商觉得降价不会被其竞争对手察觉，就会向某些顾客做出秘密的价格妥协行动。通过对就会向某些顾客做出秘密的价格妥协行动。通过对价格妥协保密，厂商可以预防来自竞争者的报复，价格妥协保密，厂商可以预防来自竞争者的报复，因而使利润增加。因为秘密降价会阻碍整个行业的因而使利润增加。因为秘密降价会阻碍整个行业的利润最大化，因此寡头行业会努力使秘密降价更为利润最大化，因此寡头行业会努力使秘密降价更为困难。达此目的的一种方法就是让行业贸易协会收困难。达此目的的一种方法就是让行业贸易协会收集销售数据并定期公布厂商与其顾客之间的交易报集销售数据并定期公布厂商与其顾客之间的交易报告。有了这个系统，有关某个厂商降价的信息将很告。有了这个系统，有关某个厂商降价的信息将很快传送给行业中的其他厂商，他们就会迅速地采取快传送给行业中的其他厂商，他们就会迅速地采取报复行为。一般情况下，对竞争者行动的了解常为报复行为。一般情况下，对竞争者行动的了解常为发生某些形式的共谋提供有利的环境条件。发生某些形式的共谋提供有利的环境条件。行业的社会结构行业的社会结构行业主管人员在贸易协会和其他会议中形成行业主管人员在贸易协会和其他会议中形成的商务和社会接触，常常能导致或促进寡头的商务和社会接触，常常能导致或促进寡头厂商之间进行共谋的基础厂商之间进行共谋的基础友谊和相互理解，友谊和相互理解，不过，这种接触并不能保证合作一定能成功。不过，这种接触并不能保证合作一定能成功。竞争性厂商的经理人员个人之间的敌意和不竞争性厂商的经理人员个人之间的敌意和不信任会阻止有效的共谋。信任会阻止有效的共谋。国际石油生产者的卡特尔（欧佩克）国际石油生产者的卡特尔（欧佩克）石油输出国组织（欧佩克）是一个由主要石石油输出国组织（欧佩克）是一个由主要石油生产国组成的集团。欧佩克是由五大石油油生产国组成的集团。欧佩克是由五大石油生产国于生产国于1 9 6 0年创建的，当时这些国家正年创建的，当时这些国家正在经历因一些国际大石油公司的定价结果引在经历因一些国际大石油公司的定价结果引发的石油收益下降，这些国际大石油公司早发的石油收益下降，这些国际大石油公司早在在1 9 4 7年就成立了一个叫年就成立了一个叫A R A M C O的的勘探开发中东石油油田的合资项目。国际石勘探开发中东石油油田的合资项目。国际石油公司在那时生产和销售全世界石油中的大油公司在那时生产和销售全世界石油中的大部分，石油价格和向产油国支付的税收和开部分，石油价格和向产油国支付的税收和开采费都是由它们确定的。根据采费都是由它们确定的。根据A R A M C O协议，东道国按照事先决定的条款逐步购买协议，东道国按照事先决定的条款逐步购买油田，直到油田，直到1 9 7 2年结束购买。年结束购买。根据欧佩克根据欧佩克1 9 6 8年文件制定的长期目标，成员国年文件制定的长期目标，成员国政府应该：（政府应该：（1）决定石油价格；（）决定石油价格；（2）拥有和控制）拥有和控制他们的石油资源；他们的石油资源；第一个目标于第一个目标于1 9 7 3年实现，当年实现，当时欧佩克国家已经能够单方面提高石油的价格。时欧佩克国家已经能够单方面提高石油的价格。1 9 7 3年底到年底到1 9 7 4年期间，欧佩克把石油价格提高了年期间，欧佩克把石油价格提高了四倍，从每桶四倍，从每桶3美元提高到美元提高到1 2美元。美元。1 9 7 5年欧佩年欧佩克生产了全世界石油供应量的克生产了全世界石油供应量的5 5，占有世界市场，占有世界市场中石油贸易量的中石油贸易量的8 0以上。第二个目标涉及政府的以上。第二个目标涉及政府的所有权和控制力，在大多数欧佩克国家中已经部分所有权和控制力，在大多数欧佩克国家中已经部分或全部实现，方法就是通过接管石油公司的经营权或全部实现，方法就是通过接管石油公司的经营权和国有化。多国一体化的石油公司继续负责生产的和国有化。多国一体化的石油公司继续负责生产的许多技术问题并作为全球欧佩克石油的分销商而起许多技术问题并作为全球欧佩克石油的分销商而起作用。作用。欧佩克制定石油价格，从这个意义上讲，它是一个欧佩克制定石油价格，从这个意义上讲，它是一个卡特尔组织。价格要在欧佩克国家石油部长的定期卡特尔组织。价格要在欧佩克国家石油部长的定期会议上决定。沙特阿拉伯是最有影响的欧佩克成员会议上决定。沙特阿拉伯是最有影响的欧佩克成员国，因为它的生产规模巨大，几乎占欧佩克总产量国，因为它的生产规模巨大，几乎占欧佩克总产量的一半。所有的价格决策都要经过石油部长的投票的一半。所有的价格决策都要经过石油部长的投票并要求意见一致。不过在并要求意见一致。不过在8 0年代初，欧佩克成员无年代初，欧佩克成员无法达成统一价格。不同生产国家之间的石油基准价法达成统一价格。不同生产国家之间的石油基准价格从每桶格从每桶3 2到到3 6美元，而实际价格在美元，而实际价格在3 2到到4 1美美元之间。波斯湾沿岸保守的石油生产者（如沙特阿元之间。波斯湾沿岸保守的石油生产者（如沙特阿拉伯和科威特）拥有的储量预期可以延续到拉伯和科威特）拥有的储量预期可以延续到2 1世纪，世纪，他们力求把价格保持在这个范围的下限上，以延迟他们力求把价格保持在这个范围的下限上，以延迟对替代燃料的开发。其他石油储量较少的国家（如对替代燃料的开发。其他石油储量较少的国家（如利比亚和伊朗）和阿尔及利亚一起把他们的油价定利比亚和伊朗）和阿尔及利亚一起把他们的油价定在这个范围的上限上，为的是在他们的石油枯竭之在这个范围的上限上，为的是在他们的石油枯竭之前能得到最大的收益。前能得到最大的收益。与许多其他卡特尔组织不同，欧佩克直到现在一直与许多其他卡特尔组织不同，欧佩克直到现在一直不制定生产配额和在成员国之间分配出口份额。虽不制定生产配额和在成员国之间分配出口份额。虽然欧佩克的核心指挥和控制作用相对有限，但在然欧佩克的核心指挥和控制作用相对有限，但在7 07 0年代一直有效地保持着石油的市场价格。但到了年代一直有效地保持着石油的市场价格。但到了8 08 0年代，欧佩克在世界市场产量中所占的份额下降为年代，欧佩克在世界市场产量中所占的份额下降为不到不到1/31/3，所以公开和隐蔽的降价都发生了。由于，所以公开和隐蔽的降价都发生了。由于在此期间世界石油过剩（部分原因是消费石油的国在此期间世界石油过剩（部分原因是消费石油的国家石油储备增加、煤炭对石油的替代和像北海这样家石油储备增加、煤炭对石油的替代和像北海这样的石油产地生产量增加），欧佩克国家被迫降低价的石油产地生产量增加），欧佩克国家被迫降低价格和产量。公开的降价可以采取几种不同的形式。格和产量。公开的降价可以采取几种不同的形式。例如，尼日利亚通过降低当地石油公司的开采费和例如，尼日利亚通过降低当地石油公司的开采费和所得税的方式来进行秘密降价，其他形式的公开降所得税的方式来进行秘密降价，其他形式的公开降价包括与石油购买者进行以物易物交易或延期支付。价包括与石油购买者进行以物易物交易或延期支付。根据以物易物协议，根据以物易物协议，A A国以高价把石油销售国以高价把石油销售给给B B国，并同意以高于市场的浮动价格从国，并同意以高于市场的浮动价格从B B国国购买商品作为回报。其净效果是购买商品作为回报。其净效果是B B国实际支付国实际支付的石油价格要低于官方价格。把支付期从正的石油价格要低于官方价格。把支付期从正常的常的1 51 53 03 0天延长到天延长到3 36 6个月，就是通过个月，就是通过降低为采购而筹集资金的利息费用，而使购降低为采购而筹集资金的利息费用，而使购买石油的有效成本降低。买石油的有效成本降低。8 0年代初，沙特阿拉伯作为一名年代初，沙特阿拉伯作为一名“灵活生产者灵活生产者”来来支持石油价格，它曾把它的产量减少到每天支持石油价格，它曾把它的产量减少到每天2 0 0万万桶（桶（1 9 8 0年最高产量为每天年最高产量为每天1 000万桶）。这比万桶）。这比其官方配额其官方配额4 3 5万桶的一半还要低。但在万桶的一半还要低。但在1 9 8 5年年1 0月，沙特阿拉伯改变了它的政策，开始把产量增月，沙特阿拉伯改变了它的政策，开始把产量增加到每天加到每天6 0 0万桶，大大超过了配额。这些政策变万桶，大大超过了配额。这些政策变化的目的如下：化的目的如下：(1)增加自身的石油收益增加自身的石油收益(例如，以每桶降低例如，以每桶降低3 0的价格出售两倍的产量仍能使收益增加的价格出售两倍的产量仍能使收益增加4 0)。(2)鼓励全球消费者使用更多的石油，不鼓励使用鼓励全球消费者使用更多的石油，不鼓励使用替代品。替代品。(3)约束其他石油生产国，如英国、挪威和墨西哥，约束其他石油生产国，如英国、挪威和墨西哥，使他们感觉到石油收益下降的后果。使他们感觉到石油收益下降的后果。(4)迫使美国、加拿大、英国和其他国家中的竞争迫使美国、加拿大、英国和其他国家中的竞争对手关闭高成本的油井。对手关闭高成本的油井。长期以来，沙特阿拉伯的政策趋向于增加石长期以来，沙特阿拉伯的政策趋向于增加石油的需求，降低石油储备和生产能力，促