2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规真题.pdf

2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题1、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。A.B.C.D.正确答案：A2、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身正确答案：D3、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额 5以上 10以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款正确答案：B2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题4、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告正确答案：D5、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。A.B.C.D.正确答案：B6、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（）。A.B.C.2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题D.正确答案：C7、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。A.B.C.D.正确答案：D8、下列关于金融机构资产管理业务的相关规范，说法错误的是（）。A.金融机构可以为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务B.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）C.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构D.委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任正确答案：A9、（2016 年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A.发行人的监事B.持有公司 3%股份的股东C.保荐人2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题D.公司的实际控制人正确答案：B10、下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B11、申请开展基金托管业务，申请人应当按照（）的规定向中国证监会报送申请材料。A.证券投资基金托管业务管理办法B.证券投资基金法C.企业会计准则D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定正确答案：A12、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储正确答案：A2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题13、按照证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。A.B.C.D.正确答案：D14、（2016 年真题）国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D15、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）。A.客户电话委托下单B.为客户开通融资融券业务C.欺诈、内幕交易和操纵证券市场D.客户自行买卖股票正确答案：C16、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。A.存款账户B.信用账户2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题C.专门账户D.产品账户正确答案：C17、以下（）情形属于公开发行证券。A.、B.、C.、D.、正确答案：B18、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织正确答案：C19、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、A.B.C.D.正确答案：B2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题20、被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。?A.5B.1C.2D.3正确答案：D21、(2019 年真题)证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、正确答案：A22、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30正确答案：A23、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1正确答案：B24、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20；15B.25；20C.30；15D.30；20正确答案：A25、当利率看跌时，可以（）A.B.C.D.正确答案：C26、下列关于私募基金子公司说法错误的是（）。A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构正确答案：B27、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度正确答案：B28、证券公司监督管理条例第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境正确答案：A29、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。A.监事会B.经理层C.董事会2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题D.各业务部门、分支机构和子公司正确答案：B30、发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（）。A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.维护发行人及其股东的合法权益正确答案：C31、规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。A.B.C.D.正确答案：C32、主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括（）。A.B.C.D.正确答案：A2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题33、下列不属于证券自营业务特点的是()。A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性正确答案：D34、证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售正确答案：C35、证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.全体股东B.全体董事C.全体监事D.高级管理人员正确答案：B36、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.分享基金投资收益C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题D.确定基金收益分配方案正确答案：D37、（2017 年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.6正确答案：C38、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者B.技术系统准备就绪C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案正确答案：A39、证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题40、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.股东会；股东会D.董事会；董事会正确答案：D41、净资本指标与上月相比发生 20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;20正确答案：C42、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于 5 年D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价正确答案：C43、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()向国务院期货监督管理机构提交书面报告。2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题A.5 日内B.10 日内C.20 日内D.15 日内正确答案：A44、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定 2 名财务顾问主办人负责，同时，可以安排 1 名项目协办人参与C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动中的重大资产部分开展调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料正确答案：C45、公司法保护的是()的合法权益。A.B.、C.、D.、正确答案：A46、自然人李某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于 500 万元，或者最近（）年年均收入不低于 50 万元。A.1B.2C.32023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题D.5正确答案：C47、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（?）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B48、证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C49、超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。A.5B.10C.15D.20正确答案：A2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题50、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：B51、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5正确答案：A52、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.流动性风险管理部门正确答案：C53、下列关于委托指令的说法错误的是（）。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议正确答案：A54、对于股份有限公司，公司法及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。A.董事长B.董事会C.证券事务代表D.董事会秘书正确答案：B55、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A.B.C.D.正确答案：A56、股份有限公司申请股票上市的条件有()。A.B.C.D.正确答案：B2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题57、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范正确答案：A58、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10正确答案：B59、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。A.取得证券经纪营销执业证书，但 2 年没有年检的甲B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁正确答案：D60、下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（）。A.董事会会议，允许他人代为出席B.股东大会选举董事，实行累积投票制2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.股东大会应当每年召开一次年会正确答案：C61、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了 2 个 A 股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了 2 名工作人员为其办理手续，其中 1 名为见证人员D.李明目前只申请开立了 1 个信用账户正确答案：A62、未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有()。A.B.C.D.正确答案：D63、下列说法，正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：D2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题64、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：A65、上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.13B.23C.34D.12正确答案：B66、下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是（）A.B.C.D.正确答案：C67、下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（）。A.私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有 5 年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于 2 人B.私募基金子公司具备具有 2 年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于 2 人2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题C.私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近 l 年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形D.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构正确答案：B68、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.B.C.D.正确答案：A69、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.临时报告正确答案：D70、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：，情形说法正确的是（）。A.B.2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题C.D.正确答案：A71、下列关于委托交易的说法，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担正确答案：D72、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.无限责任B.连带责任C.经营责任D.有限责任正确答案：D73、（2020 年真题）根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当（）A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则正确答案：C74、取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.B.C.D.正确答案：D75、下列说法错误的是（）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险正确答案：B76、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）A.600B.1000C.8002023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题D.500正确答案：D77、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是正确答案：D78、（2020 年真题）证券公司合规部门中具备 3 年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 15%，且不得少于 5 人。A.、B.、C.、D.、正确答案：B79、央行票据属于证券公司证券自营投资品种清单中的（）。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券正确答案：B2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题80、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。A.发起人符合法定人数B.有公司住所C.有公司名称和符合要求的组织机构D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额正确答案：D81、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A82、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.正确答案：C83、证券公司办理()A.买卖委托B.经纪业务C.自营业务2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题D.资产管理正确答案：B84、关于资产管理计划，下列说法错误的是（）。A.投资者未作承诺，或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的，证券公司不得接受其参与资产管理计划。B.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。C.存入专门账户的投资者参与资金，可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行存入专门账户的投资者参与资金。正确答案：C85、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A.B.C.D.正确答案：D86、（2020 年真题）证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）A.信用交易证券交收账户B.融券专用证券账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保证券账正确答案：B2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题87、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5%B.10%C.15%D.20%正确答案：B88、（）负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司正确答案：C89、下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案：D90、下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 23 以上的股东同意正确答案：D91、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.B.C.D.正确答案：D92、下列选项中，说法正确的是()。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续 5 年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权正确答案：B93、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有()。A.B.C.D.正确答案：D2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题94、符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。A.B.C.D.正确答案：D95、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.2B.3C.5D.8正确答案：C96、（）不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向专业投资者履行信息告知义务正确答案：D97、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()A.、2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题B.、C.、D.、正确答案：D98、中国证券业协会的自律管理职能包括()。A.、B.C.、D.、正确答案：A99、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.正确答案：D100、如果偏离 5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C.1%2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题D.10%正确答案：B101、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。A.、B.C.、D.、正确答案：B102、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门正确答案：B103、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2正确答案：D2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题104、下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20 个小时D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记正确答案：C105、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有()。A.B.C.D.正确答案：A106、下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（）。A.B.C.D.正确答案：D107、下列属于合规风险的是（）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易正确答案：A108、（2020 年真题）发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV正确答案：C109、(2019 年真题)根据证券公司金融衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）A.、B.、C.、D.、正确答案：C110、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方式，法律法规有明确规定的除外。A.集中竞价B.拍卖竞价C.做市D.标购竞价正确答案：A2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题111、股份有限公司监事会成员由（）组成。A.、B.、C.、D.、正确答案：A112、下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（）。A.B.C.D.正确答案：C113、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.正确答案：B114、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100B.110C.1202023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题D.证券公司与客户约定正确答案：D115、期货交易管理条例规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所正确答案：D116、证券公司信息隔离墙制度指引对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A117、(2019 年真题)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：A2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题118、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于 20 年正确答案：C119、公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV正确答案：D120、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A121、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5以上 10以下B.5以上 15以下C.10以上 15以下2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题D.15以上 20以下正确答案：B122、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。A.取消注册资本的金额限制B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C.最近 3 年没有违法记录D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿正确答案：C123、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订()，并对协议实行编号管理。A.证券投资顾问服务协议B.资产托管协议C.推广代理协议D.保本保底补充协议正确答案：A124、证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10正确答案：B2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题125、下列关于科创板的说法，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：A126、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。A.B.C.D.正确答案：A127、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（）等内容。A.、B.、C.、D.、正确答案：D128、根据证券公司分类监管规定，证券公司分类评价（）进行一次。A.每年B.每季度C.每月2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题D.每半年正确答案：A129、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%正确答案：A130、根据证券投资基金法规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是（）。A.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失B.公平对待其管理的不同基金财产C.计算公告基金资产净值D.编制中期和年度基金报告正确答案：A131、资产支持证券者享有的权利为（）。A.B.C.D.正确答案：C2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题132、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018 年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告D.王某督促该证券公司进行专项检查正确答案：C133、根据证券法，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有()。A.III、IVB.I、III、IVC.I、IIID.II、IV正确答案：B134、在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B135、下列说法正确的是（）。A.B.C.2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题D.正确答案：A136、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交（）。A.B.C.D.正确答案：D137、下列行为中不属于证券公司需要于行为发生之日起 1 个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（）。A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员的履职情况正确答案：D138、下列选项中，说法不正确的是()。A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 80%D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能正确答案：C2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题139、证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的（）并出具证明。A.会计师事务所验资B.信用评级机构评级C.律师事务所核实D.资产评估机构评估正确答案：A140、（2020 年真题）根据证券法，下列关于承销团的说法，错误的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV正确答案：A141、证券投资咨询业务人员分为（）。A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师正确答案：D142、下列选项中，说法正确的是()。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务2023-2024 证券从业之证券市场基本法律法规真题D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌正确答案