变更管理制度、变更管理记录、风险分析、评价.doc

宜兴市迈克化工有限公司安全标准化
编号：MKHG/AQ—3.6
标 题
变更管理制度、变更管理记录、风险分析、评价

变 更 管 理 制 度

1 总则
1.1 为了规范变更管理，消除或减少由于变更引起的潜在事故隐患，特建立本制度。
1.2 变更管理是指对人员、管理、规程、工艺、技术、设施（含建构筑物）等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，以避免或减轻对安全生产的影响。
2 变更管理的要求
2.1 变更申请单位应详细阐明需要变更原因、依据和内容，并按规定实施变更的程序。
2.2 对由于变更可能导致的风险，应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》进行风险评价，并根据评价结果，制定控制措施。
2.3 将变更的内容，及时传达给相关人员，对操作人员进行培训。
2.4 对改进项目实施过程中的变更，应将变更结果作为《过程改进（项目）工作表》的附件。
3 变更的类型及主管部门
变更类型分为工艺技术变更、设备设施的变更、管理变更及其它变更，其主要内容及主管部门见下表：

序号
变更类型
主管
部门
备 注
1
工艺、技术变更，主要包括：
①
新建、改建、扩建项目引起的技术变更
生产
设备
科
新建、改建、扩建项目成立了专门项目办的，由项目办主管
②
原料介质变更
③
工艺流程及操作条件的重大变更
⑤
操作规程的变更
⑥
工艺参数的变更
⑦
公用工程的水、电、气、风的变更等
2
设备设施的变更，主要包括：
①
设备设施的更新改造
生产设备科

②
安全设施的变更

安全附件的变更

安全健康防护设施的变更
安全科

消防设施的变更
保卫科
(消防队)

电气方面的安全保护装置
生产设备科

监视和测量设施的变更
保卫科

③
更换与原设备不同的设备或配件
生产设备科

④
设备材料代用变更
⑤
临时的电气设备等

3
管理变更，主要包括：
①
法律法规和标准的变更
综合管理部
有关安全健康的由安全科负责
②
人员的变更
综合管理部

③
管理机构的较大变更
④
管理职责的变更
⑤
安全标准化管理的变更等
安全科

4
其它变更

4 变更管理的分级
按变更影响范围、潜在危险性、重要程度等将变更进行分级管理，分为两级：公司级和车间级。分级标准如下：
序号
变更
类型
公司级
车间级
1
工艺、技术变更
①与其他岗位有关联的变更
②导致原工艺、技术发生根本性变化的变更③需要其他单位协同才能完成的变更
除厂级标准以外的其它工艺、技术变更
2
设备设施变更
①涉及重要设备(重要设备的界定参见企业管理文件《重要设备安全管理制度》)的变更
②安全设施的变更
除厂级标准以外的其它设备设施变更
3
管理变更
①法律、法规、标准和企业规章制度的变更
②管理机构、管理职责的变更
③中及干部及以上人员的变更
④人员跨二级单位间调动
①单位内部管理规定的变更
②单位内部人员调整、职责变更

5 变更程序
5.1 变更申请：在实施变更时，变更申请单位应填写《变更申请/验收表》，并指定专人负责管理。
5.2 变更审批
5.2.1 公司级变更的审批
⑴ 《变更申请/验收表》填好后，经申请部门负责人签署意见，报主管职能部门和企业分管领导审批。主管职能部门组织有关人员按变更原因和实际生产的需要，对变更进行风险评估，确定是否进行变更。
⑵ 变更批准后，实施单位应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》，再次对变更进行风险分析，确定变更产生的风险，完善、落实控制措施。
⑶ 变更实施：变更批准后，各相关职能部门应监督、指导实施单位进行变更。任何临时性的变更，未经审查和批准，不得超过原批准的范围和期限。
5.2.2 车间级变更的审批
⑴ 《变更申请/验收表》填好后，经单位分管领导签署意见，报单位第一责任人审批。单位第一责任人组织有关人员按变更原因和实际生产的需要，对变更进行风险评估，确定是否进行变更。
⑵ 变更批准后，实施单位应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》，再次对变更进行风险分析，确定变更产生的风险，完善、落实控制措施。
⑶ 变更实施：变更批准后，单位领导应监督、指导实施单位进行变更。任何临时性的变更，未经审查和批准，不得超过原批准的范围和期限。
5.3 变更的验收
5.3.1 公司级变更的验收
⑴ 变更实施结束后，进入试运行阶段，试运行时间一般为72小时，重大项目可根据具体情况延长至1个月试运行时间，试运行期间按特殊时段进行安全管理，实施单位应作好运行监控和工艺参数的调整，并将运行情况和控制记录报告主管职能部门，由主管职能部门组织有关部门和人员对变更情况进行验收，确保变更达到计划要求。
⑵ 变更主管职能部门应及时将变更结果通知相关部门和人员。
⑶ 变更申请、实施、主管职能部门均应妥善保存相关记录。
5.3.2 车间级变更的验收
⑴ 变更实施结束后，进入试运行阶段，试运行时间一般为24小时，特殊情况试运行时间延长至72小时，试运行期间按特殊时段进行安全管理，实施单位应作好运行监控和工艺参数的调整，由二级单位行政第一责任人组织有关人员对变更情况进行验收，确保变更达到计划要求。
⑵ 单位领导应及时将变更结果通知相关部门和人员。
⑶ 单位应妥善保存变更申请、实施、验收的相关记录，并报有关主管职能部门备案。
6 附则
6.1 公司规章制度的变更以及对管理机构、管理职责的变更，以公司文件形式进行。
6.2 公司对中层干部及以上人员的变更，以公司文件形式进行。
6.3 对工作变动时段的管理，按企业管理文件《工作变动时段安全监护制度》进行。
6.4 本制度从下发之日起执行。
6.5 本制度由安委会负责解释。
二0一二年八月一日

变更申请表
变更名称

申请人所在部门

申请人姓名

职务

日期

变更说明及其技术依据：
变更风险分析情况：
变更风险控制措施：
申请单位领导意见

审批部门意见

分管领导意见

变更风险分析记录及变更风险控制措施
变更名称

变更所在部门

变更情况及风险分析：

风险分析负责人签字
变更风险控制措施：

变更实施负责人签字
分管领导意见

变更验收表
验收变更的项目

变更所在部门

组织验收部门

日期

验
收
组
成
人
员
姓名
所属部门
职务

验收意见：（附验收报告）

验收负责人签字：
主管部门审查意见：

签字：
需要沟通的部门(变更结果)
部门
签字
部门
签字

注：以上各表与《变更管理制度》配套