证券投资学试题库.pdf

证券投资学试题库一、单项选择题1、将公司全部资产减去全部负债，其差额除以总股本构成股票的（）A、票面价格B、账面价格C、清算价格D、内在价值2、针对新上市的公路、港口、桥梁、电厂等基础设施的估值和发行定价一般采用（）A.市盈率法B.净资产倍率法C.定价法D.现金流量折现法3、外国公司股票在美国上市通常采用的形式是（）A、股票B、存托凭证C、权证D、股票期权4、公司申请其股票上市应有的记录是（）A、最近三年连续盈利B、三年盈利 C、五年盈利D、最近五年连续盈利5、一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小（）A、初创期B、成长期C、成熟期D、衰退期6、债券具有利率风险，通常（）A.市场利率上升，债券价格上升 B.市场利率下降，债券价格上升C.市场利率上升，债券价格不变 D.市场利率下降，债券价格不变7、一般来说，紧缩性的财政政策会导致证券价格（）.A.上涨 B.下跌 C.不变 D.先涨后跌8、证券必须具备两个最基本特征，它们是：（）A.法律特征和书面特征 B.法律特征和风险特征C.书面特征和期限性 D.书面特征和流动性特征9、（）是股份公司筹集资本的最基本工具.A.银行贷款 B.优先股C.公司债 D.普通股10、我国股票的种类不包括以下的（）：A.国家股 B.法人股C.H股 D.公众股11.当上市公司或其关联公司持有证券公司 以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。A.5%B.10%C.15%D.20%12.证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是 oA.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运 资金B.具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运 资金C.具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运 资金D.具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运 资金13.下列不属于非交易性过户的是 oA.因继承而发生的股权变更 B.因财产分割而发生的股权变更C.因法院判决而发生的股权变更 D.账户挂失转户14.投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由 承担。A.投资者本人 B.证券公司C.双方各承担一部分 D.视具体情况而定15.网上定价，竞价方式是指 利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A.发行人 B.承销商 C.主承销商 D.证券交易所16.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格 是单一的，这种方式为。A.荷兰式 B.美国式 C.既是美国式又是荷兰式 D.都不是17.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用oA.荷兰式 B.美国式 C.缴款期招标 D.这三种都可以18.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于 oA.可上市流通的凭证试国债的发行 B.不可上市流通的国债发行C.可上市流通的凭证试国债的发行 D.不可上市流通的凭证试国债的发行19.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无 法确保实现的。A.差价收益 B.发行手续费收益C.资金占用哦利息收益 D.留存自营国债的交易收益20.凭证试国债是一种 债券A.不可上市流通的收益型债券B.不可上市流通的储蓄型债券C.可上市流通的收益型D.可上市流通的储蓄型债券21.测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠。A、资信评级B、票面利率C、发行价格D、发行规模22.资产流动性风险属于 oA.市场风险B.业务经营风险C.财务风险D.管理风险1进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的 OA主体 B客体 C中介 D对象2有价证券代表的是 oA财产所有权 B债权 C剩余请求权 D所有权或债权3在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是 oA优先股票 B后配股 C混合股 D以上均不正确4普通股股东通过参加 体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。A董事会 B监事会 C股东大会 D以上均不正确5最普遍、最基本的股息形式是 oA现金股息 B股票股息 C财产股息 D负债股息 E建业股息6能转换成普通股票的优先股票是 oA参与优先股票 B可转换优先股票 C可收回优先股票 D累积优先股票7我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：A股票的票面价值 B股票的账面价值C股票的内在价值 D股票的发行价格8甲股票的每股收益为1口,市盈率水平为15,那么该股票的价隹是A.15 元 B.13 元 C.20 元 D.25 元9早晨之星通常出现在_。A.上升趋势中 B.下降趋势中C.横盘整理中 D.顶部10外盘大于内盘，通常股价会。A.上涨 B.下跌C.盘整 D.无法判断11费波纳奇数列正确的排列是。A.1,3,5,7.B.2,4,6,8.C.2,3,5,8.D.1,2,3,6.12波浪理论的最核心的内容是以为基础的。A.K线理论 B.指标C.切线 D.周期13下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是A.MA B.MA CDC.WR%D.KDJ14通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择：。A.市场指数型证券组合 B.收入型证券组合C.平衡型证券组合 D.增长型证券组合15证券投资是指投资者购买 以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券 B.股票C.股票及债券 D.有价证券及其衍生品16某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%,用复利的方法计算其投 资现值，正确的是：。A.6.7万元 B.6.2万元C.6.3万元 D.6.5万元17某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率（必要收益率）为10%,该公司股价18元，计算该公司的净现值_。A.-2 元 B.2 兀C.18 元 D.20 元18下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖？A.普通股票C.封闭式基金19公司分立属于：A.扩张型公司重组C.调整型公司重组20关联交易属于：B.债券D.开放式基金B.收缩型公司重组D.控制权变更型公司重组A.单纯市场行为C.中性交易B.内幕父易D.欺诈行为21.不适合短线买进的股票是：。A.买卖量都较小，股价轻度下跌B.遇个股利空但放量不跌C.无量大幅急跌D.分红除权后上涨22下面哪一项不是公司资本公积金的来源A.公司资产重估增值的部分B.股票溢价发行的溢价部分C.接受捐赠D.公司投资于其他公司所得收益23下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？。A.现金分红 B.送股C.配股 D.增发新股24.可转换债券是指可以转换成 的债券。A.股票 B.另一种债券C.期货 D.现金25.能够上市交易的股票，应该是A.非公开发行的股票 B.以公开发行的股票C.没有具体的规定 D.没有限制条件26.优先股股息在当年为能够足额分配的，能在以后年度步伐的优先股，称为A参与优先股 B累计优先股 C可赎回优先股 D股息立刻调整优先股27.股东大会是股份公司的A权力机构 B法人代表 C监督机构 D决策机构28.目前在我国证券市场流通交易的股票都是A普通股 B内资股 C A股 D优先股29.我国公司法规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元时，向社会共爱发行的股份 的比例不低于百分之A 25 B 20 C 15 D 1030.我国现行的股票安投资主体不同，可以划分为A国家股、法人股、公众股、外资股等不同类型B国家股、法人股、普通股、流通股等不同类型C国家股、法人股、公众股、普通股等不同类型D国家股、法人股、流通股、外资股等不同类型31.股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的 特征。A风险性 B收益性 C流动性 D参与性32.投资股票的收益来源于A买卖差价B公司分红C股息 D以上都是33.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的 特征。A风险性 B收益性 C流动性 D参与性1、投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（）。A.市价委托B.限价委托 C.停止损失委托指令 D.停止损失限价委托指令2、（）是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市场。A.主板市场B.二板市场 C 一板市场D.第一市场3、投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）0A.只需开设上海证券账户C.分别开设上海和深圳证券账户 4、证券买卖成交的基本原则是（）。A.客户优先原则和数量优先原则C.数量优先原则和时间优先原则 5、能够上市交易的股票应该是（B.只需开设深圳证券账户D.不需开设账户B.价格优先原则和时间优先原则D.价格优先原则和数量优先原则)A.非公开发行的普通股B.以公开发行的普通股C没有具体规定 D.没有限制条件6、证券经营机构通过计算机系统进行股票买卖申报，这种竞价方式称为（）A.口头竞价B.书面竞价C电脑竞价D.都不是7、集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（）A.证券交易所B.证券经营机构C场外交易D.柜台交易8、在证券交易所的交易中，交易地点和进场交易的人员都是（）A.大量的B.偶尔的C多变的D.固定的9、在证券交易市场的发展早期，场外交易的主要形式是（）A.第三市场B.第四市场 C店头市场 D.证券交易所10、上海这个女券交易所和深圳证券交易所的组织形式属于（）A.公司制 B.会员制 C合同制 D.承包制11、经营A股、国债及基金等买卖的席位，称为（）A.普通席位 B.特别席位 C代理席位 D.自营席位12.证券买卖在交易达成之后，与下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交易方 式称为（）A当日成交 B次日成交 C例行日成交 D特约日成交13.证券买卖在交易达成之后，按照交易所的规定，在完成交易后的某个交易日进行证券和 价款的收付，完成交收的交易方式称为（）。A当日成交 B次日成交 C例行日成交 D特约日成交14.证券买卖在交易达成之后，由双方按照具体情况商定，在从成交日算起15内的某一个 特定契约日进行交收的交收方式称为（）。A当日成交 B次日成交 C例行日成交 D特约日成交15.在买卖债券时，以不含有自然增长的股票利息的价格报价、单一全家价格作为最后清算 价格价格。这种方式称为（）。A净价交易 B全价交易 C差价交易 D市场价交易 16、有价证券的二级市场是指（）0A、货币市场B、资本市场C、证券发行市场D、证券流通市场17、转托管可使投资者于日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。A、T+0 B、T+l C、T+3 D、T+518.对于交易所无形席位说法正确的是 oA.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B.交易速度要慢于有形席位报盘C.不易成交 D.属于场外报盘19.一般规定，交易所会员在至少保留 个席位的前提下允许转让席位。A、一个 B、两个 C、三个 D、四个20.开立证券账户的基本原则是 oA.合法性和公正性 B.合法性和真实性C.真实性和公开性 D.公正性和公平性21.下列对于市价委托，不正确的说法是 oA.没有价格上的限制 B.成交迅速C.成交率高 D.我国目前采用此种委托方式较多22.下列不属于非柜台委托的是 oA.书面委托 B.电话委托 C.传真委托 D.自助委托23.下列适用于发行日交割、交收方式的是 oA.上市公司发起设立 B.上市公司进行定向募集资金C.上市公司增资发行新股 D.上市公司进行网上定价发行24.在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于 将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A.当日闭市前 B.当日闭市后C.次日开市前 D.次日开市后25.如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是 oA.启动柜台委托 B.改用电话自动委托C.改用书面委托 D.改用电报委托1.现在各银行发行的信用卡，其实质也是一种（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.债券2.金融机构主要是证券市场上资金的（）。A.中间需求者B.最终需求者C.第一供给者D.最终供给者3.我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（）。A.合伙制B.公司制C.会员制D.法人制4.美国历史上第一个证券交易所为：（）。A.美国证券交易所B.芝加哥证券交易所C.那斯达克 D.费城证券交易所5.上海股份公所成立于（）。A.清朝末期B.民国初期C.新中国时期D.大革命时期6.金边债券是指（）。A.公司债B.金融债券C.国债D.地方政府债券7.（）是指在证券交易所场外形成的证券交易的电子自动报价网络系统。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场8.（）是资本市场的核心。A.同业拆借市场B.证券市场C.票据贴现市场D.长期信贷市场9.有价证券的主要形式是（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.三票一体10.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。A.股票市场和债券市场 B.场内市场和场外市场C.发行市场和流通市场 D.国内市场和国外市场11.下列何种类型的债券具有较高的内在价值（）。A.具有较高提前赎回可能性 B.流通性好C.信用等级较低 D.高利付息债券12.市场总体利率水平的上升会使债券的收益率水平相应的（）。A.上升 B.下降 C.不变 D.不受影响13.甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（）的 价格折扣会较小。A.两者一样 B.甲 C.乙 D.不能判断14.以下关于NPV的描述，正确的有（）oA.等于股票面值减去成本 B.NPV大于0时有投资价值C.NPV小于0时有投资价值 D.NPV取0时没有意义15.下列哪种类型的收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由 正向变为反向。（）A.正常的 B.反向的 C.双曲线 D.拱形的16.确定基金价格最根本的依据是（）。A.宏观经济状况 B.市场供求关系 C.基金单位资产净值 D.证券市场状况17.在市场价格不变的情况下，每股收益的下降，会导致该股票的市盈率（）。A.上升 B.下降 C.不变 D.无法判断18.可转换证券的转换价值（）其理论价值时，投资者才会行使其转换权。A.高于 B.低于 C.等于 D.不确定19假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%o当前股票 市价为45元，该股是否具有投资价值。（）A.可有可无 B.有 C.没有 D.条件不够20.某股票1999年每股股利为0.5元，2000年为0.7元，则该股2000年股利增长率为（）oA.40%B.20%C.30%D.35%21.下列不属于证券市场的基本职能的是（）oA.筹措资金 B.资本定价 C.资本配置 D.国有企业转制22.、证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）oA.股票市场、债券市场和基金市场 B.发行市场和流通市场C.国内市场和国际市场 D.场内市场和场外市场23.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A.政府及其机构、金融机构、公司和企业B.中央政府、地方政府、公司和企业C.政府机构、中央银行、公司和企业 D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业 24.机构投资者主要有（）。A.企业 B.金融机构 C.公益基金 D.以上都是25.证券公司的主要业务内容有（）。A.股票、债券和基金 B.发行、自营和基金管理 C.承销、咨询和基金管理D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理26.证券业协会和证券交易所属于（）。A.政府组织 B.政府在证券业的分支机构C.自律组织 D.证券业最高监管机构27.资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。A.证券市场和回购协议市场 B.证券市场和中长期信贷市场C.证券市场和同业拆借市场 D.证券市场和货币市场28.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。A.直接融资 B.间接融资 C.资本 D.货币29.以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。A.会员大会 B.董事会 C.理事会 D.监察委员会30.下列哪一点不属于市场效率因素（）A信息披露是否全面、准确B通信条件是否现金，从而决定信息传播是否快速、准确C投资专业化程度，投资大众分析、处理和理解信息的能力、速度和准确性D国家经济政策和管理措施是否经常调整1.拟公开发行股票（A、B股）的股份有限公司应符合公司法的各项规定，在向中国证 监会提出股票发行申请前，均须具有主承销资格的证券公司（以下称辅导机构）辅导，辅导 期限为（）年。A.半 B.1 C.2 D.32.辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置（）以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作A.2 B.3 C.3 D.53.公司改制后申请股票发行上市，其净资产占总资产的比例不得低于（）0A.80%B.60%C.30%D.20%4.（）是选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，从而估算资产价值的方法。A.收益现值法 B.重值成本法C.现行市价法 D.清算价格法5.对于高科技公司，无形资产最高可以占公司总股本的（）oA.20%B.25%C.30%D.35%6.对发行公司债券作出决议，是（）的职责。A.股东大会 B.董事会C.监事会 D.总经理7.发起人应该在创立大会召开（）日前将会议日期通知认股人或者公告。A.15 B.30 C.60 D.108.B股发起人出资总额不于（）亿元。A.1 B.1.5 C.2 D.29.公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过（）年。A.3 B.4 C.5 D.1010.（）决定公司职工的聘用和解聘。A.董事长 B董事会 C.监事会 D.经理11.股份有限公司应在创立大会结束后（）天内申请设立登记。A.15 B.30 C.60 D.12012.公司法规定，作为股份有限公司发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控 股公司以外，所累计投资额不得超过本公司（）的50%。A.资产总额 B.注册资本C.总股本 D,净资产13.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年14.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（）通过。A.2/3以上 B.半数以上C.3/4以上D.全部15.公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的（）%oA 30 B 20 C 25 D 3516.如果拟发行股本超过（）亿元，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不得少于公司拟发行股本总额的（）。A 4 10 B 5 15 C 4 15 D 5 1017.上市公司（）决定聘请主承销商事宜。A总经理 B董事长 C董事会 D经营层18.投资者在规定的申购期限内，将全额中购款存入主承销商在收款银行设立的帐户，然后 冻结全部资金，这种是用于（）发行方式。A认购证 B储蓄存单方式 C全额预缴、比例配售方式 D网上竞价方式19发起人的工业产权作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的（）A 50%B 20%C.30%D.35%20.武士债券的面值为（）A.美元 B.日元 C.发行国货币 D.国际货币单位21.上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员、（）、财务上分开。A资本 B经营 C资产 D资金22.（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。A发行合同书 B责任书 C信托证书 D责任保证书。23.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）A私募方式 B公募方式 C公开发行加国际配售 D公开发行24.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是（）A发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案B招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达C招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查D要准备私募使用的招股章程25.我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方 式的特征是（）A不需使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录B招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达C正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义D要准备公开募股使用的招股章程26.境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（）A证券公司净资产不少于1亿人民币B具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权C具有20名以上有证券承销经验的专业人员D具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等27.在招股说明书中，发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务 采购量以上的交易，或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入一一以上的交易。A 5%,5%B 5%,10%C 10%,5%D 10%,10%28.在招股说明书中，发行人应披露不少于最近的简要利润表、不少于最近一一的简要 资产负债表、不少于最近的简要现金流量表。A三年，一年末，一年 B三年，三年末，三年C 一年，三年末，三年 D三年，三年末，一年29.在招股说明书中，对于单项价值在一一的无形资产，若该资产原始价值是以评估值作为 入帐依据的，应披露评估机构、评估方法。A 50万元以上 B10 0万元以上 C150万元以上 D180万元以上30.招股说明书中，发行人应披露交易金额在或虽未达到一一但对生产经营活动、未来 发展或财务状况具有重要影响的合同内容。A 100万元以上，100万 B 300万元以上，300万C 500万元以上，500万 D 800万元以上，800万1.发行人于债券到期前可随时通知债权人予以提前还本付息的债券是（）.A.偿债基金债券B.分期偿还债券C.通知偿还债券D.延期偿还债券2.债券的现货交易中的例行交割是指（）A.成交时立即办理交割B.于成交后第二天办理交割C.于成交后第三天办理交割D.于成交后第四天办理交割3.以下关于国债的描述中不正确的是（）A.中央政府发行国债的目的包括弥补财政赤字等；B.历史上，国债产生于18世纪末期资本主义生产关系萌芽的地中海沿岸国家；C.国债在各种金融资产中的安全性最高，被称为“金边债券”；D.在国债、公司债、股票三者中，一般国债利率最低，公司债其次，股票收益率最高。4.以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价作为各中标商的最终中标价，各中标商的 认购价格是不同的。这种招标模式属于（）A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美国式招标C.以缴款期为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美国式招标5.以下关于我国国债发行方式的描述，不正确的是（）A.80年代初期，我国国债是采取直接发行，行政分配方式；B.1994年半年期与一年期非实物国库券通过上海证券交易所结算网络发行C.我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本市场中的“美国式”、“荷兰式”规则,至今我国共采用过六种招标模式发行国债；D.目前我国在以公开招标方式发行国债中采用的是一种有区间、价位均匀分布、以价格 为标的单一4介格招标。6.我国凭证式国债的承销方式主要是（）A.场内挂牌分销B.证券公司分销C.银行承销D.场内和场外分销相结合7.在国债承购包销的过程中，如果承销商提前完成了国债的分销任务，那么在缴款日前承 销商就可以占用这部分资金，并取得利息收入。这部分收入称为（）A.差价收入B.发行手续费收入C.资金占用的利息收入D.留存自营国债的交易获益8.以下关于国债一级自营商的说法，错误的是（）A.国债一级自营商可直接向财政部承销和投标国债；B.一级自营商在一级市场上可直接向国债发行主体承销和投标国债；C.国债一级自营商制度与国债买卖方式密切相连；D.我国在1993年的国债承销中试行了国债一级自营商制度，并制定了一系列自营商的管 理办法。9.以下关于国际债券的说法，错误的是（）A.国际债券分为外国债券和欧洲债券两类；B.外国债券是指由国外筹资人发行的，以筹资人所在国货币标值并还本付息的债券；C.发行地在美国的外国债券被称为“扬基债券”；D.欧洲债券可以用综合性的货币单位如特别提款权、欧洲货币单位等发行。10.质押债券一般以（）作担保A.不动产B.有价证券C.第三人D.动产或权利11.从四月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券市场。A 1986 年 B1988 年 C 1990 年 D 1992 年12.在债券上市交易的条件中，比较重要的是oA债券面值 B债券发行者 C债券期限 D债券的信用等级13.买卖债券是，以不含有自然增长的票面利息的价格报价单以全价格作为最后清算交割价 格的方式称为A净价交易 B全价交易 C差价交易 D市场价交易14.可转换债券是指可兑换成 的债券。A股票 B另一种债券 C期货 D现金15.一般来岁搞活，免税的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率oA高 B低 C 一样 D都不是16.是影响债券定价的内部因素。A银行利率 B外汇率风险 C税收待遇 D市场利率17.是影响债券定价的外部因素。A通货膨胀水平 B市场性 C提前赎回规定 D拖欠的可能性18.根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率其 票面利率。A大于 B小于 C等于 D不确定19.如果一种债券的市场价格下降，起到其收益率必然会 oA不确定 B不变 C下降 D提高20.如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格或升水会随着到其日的接近ffn oA减少 B扩大 C不变 D不确定21.如果一种债券的收益率在整个期限内没有变化其价格折扣或升水会随着到其日的接近而 以一个 的比率减少。A减少 B扩大 C不变 D不确定22.债券的期限越长，其收益率越高，这种曲线形状是 收益率曲线类型。A正常的 B相反的 C水平的 D拱形的23.在贷款或融资进行时，贷款者和借贷者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个 厂还其部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是 理论的观点。A市场预期理论 B合理分析理论 C流动性偏好理论 D市场分割理论24根据市场预期理论，如果岁期限的增加而及其利率提高，即利率期限结构层上升趋势，表明投资者对未来的机器利率的预期是A下降 B上升 C不变 D不确定25.根据流动性偏好理论，投资者将认识到：如果投资于长期债券，给予未来收益的,他们要承担较高的价格风险。A下降 B上升 C不变 D不确定26.说明使用或贬赵某种利率互补性投资的机会是有价值的。A货币的时间价值 B货币的未来价值 C货币现值 D都不是27.市盈率的计算公式是A每股价格乘以每股收益B每股收益加上每股价格C每股价格益除以每股收益D每股收益除以每股价格28.可转换债券的 是指它作为不具有转换选择权的一种证券时的价值A市场价格 B转换评价 C转换价值 D理论评价29.可转换债券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值_A之下 B之上 C相等的水平 D都不是30转换评价的计算公式是A可转换证券的市场价格除以转换比率 B转换比率除以可转换证券的市场价格C可转换证券的市场价格乘以转换比率 D转换比率除以基准股价1,我国建立综合类证券公司注册资本的最低限为人民币（）A.5亿元 B.5000万元 C.15亿元 D.1亿元2,关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，错误的说法是（）A.设立子公司同样需要得到证券监管机构的批准B.子公司必须是母公司的控股子公司C.母公司必须从事同一业务D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员3,根据我国的有关法规，综合类的证券公司设立投资银行了子公司，应具备相应证券从业 资格的从业人员不得少于（）A.50 人 B.10 人 C.15 人 D.20 人4,关于设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，根据我国的有关法规规定，证券公司 或经营规范、信誉良好的信息技术公司的出资不得低于设立网上证券经纪公司的注册资本（）A.5%B.10%C.51%D,20%5,在一般情况下，对于发行金额大、急需用款、效益和信誉都非常好的发行人，发行公司 采用的成效方式是（）A.包销 B.代销 C.折价代销 D.租回包销6,下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是（）A.客户交易结算资金全额存入指定的商业银行B.严禁挪用客户交易结算资金C.客户交易结算资金全额存入经济业务账户D.客户交易结算资金在制定的商业银行但独立户管理7,根据证券法和证券公司管理办法的规定，设立经济类证券公司的最低组测资金 金额为人民币（）A.1000万元 B.6000万元 C.2000万元 D.5000万元8,在手托资产管理业务中，关于货币资产形式的受托投资管理，下列不正确的是（）A.受托资金全额存入指定的商业银行B.严禁挪用受托资金C.受托资金全额存入经纪业务账户D.受托资金在制定的商业单独立户管理9,很亮政权资产流动性的综合性监测管理指标是（）A.流动资产余额 B.净资本 C.流动负债余额 D.总资产余额10,证券公司净资本不得低于对外负债的（）A.6%B.8%C.10%D.2%11,中国证券登记结算公司结算的股票是（）A.上市股票 B.非上市股票 C.无限制 D.库藏股12,下列不属于证券登记结算公司业务的是（）A.证券账户设立 B.事务证券的保管C.几名证券的存管和过户 D.发表政权投资咨询报告13,证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有（）A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供的上市股票 D.举办证券投资咨询分析会14,证券投资咨询公司的从业人员，必须具备从事证券业务的年限是（）A.1年 B.2年 C.3年 D.5年15,证券投资咨询公司的从业人员从事证券业务的标准的认定机构是（）A.财政部 B中国人民银行C.国务院证券监督部门 D.证券行业委员会16,下列哪个不是经济上应发挥的作用A.充当买卖这个证券的媒介 B提供咨询服务C.获取一定的利润 D.稳定证券市场17,下列哪个不是委托人的权利与义务A如实填写开户数和委托单并接受审查B中在经济人同意的条件下透支交易C.接受交易结果 D.履行交割清算决策18,下了那个不是经纪商的义务A.坚持了解客户原则 B重视办理受托业务C.为客户保密 D.代理客户决策19.证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为使证券经营机构 的（）A.经纪业务 B兼营业务C.自营业务 D.主营业务20,证券经营机构在特殊情况下（）以他人的名义设立的帐户从事证券自营业务。A.可以用 B禁止使用C.依法使用 D.也不能使用21,证券经营机构的自营业务特点之一是（）A.灵活性 B收益性C.持久性 D.稳定性22,证券营业部经营管理一般包括A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B岗位责任管理、业务操作管理、财务管理制度、安全保卫制度C营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其它硬件管理D硬件管理、软件管理23,证券营业部的设备管理一般包括A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B岗位责任管理、业务操作管理、财务管理制度、安全保卫制C硬件管理、软件管理D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其它硬件管理24,证券营业部的设备管理主要包括A营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其它硬件管理B硬件管理、软件管理C岗位责任管理、业务操作管理、财务管理制度、安全保卫制度D制度管理、设备管理、人员管理、财务管理25,证券营业部员工的培训大体可分为（）A职前培训、在职培训、离职培训B业务培训、专业培训C在岗培训、离岗培训D自学、专人辅导1、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：OA.国民生产总值B.货币政策C.失业率D.银行短期商业贷款利率2、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（）A.存款准本金率B.贴现率调整C,公开市场业务D.利率政策3、一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小（）A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期4、基本分析法认为股票价格总是围绕（）波动的.A.股票面额B.股票账面价值C.内在价值D.发行价5、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济 变动处于（）阶段。A.繁荣B.衰退C.萧条D.复苏6、中央银行在经济衰退时，为了刺激经济的复苏可以（）法定存款准备率。A.调高B.降低C.不改变D.取消7、一般来说，当中央银行若提高再贴现率时，将导致（）A.商业银行降低贷款利率B.商业银行提高贷款利率C.商业银行没有行动D.企业贷款的成本降低8、通货膨胀是因（）,而带来的物价上涨的现象，其实质是货币的贬值。A.货币供应超过了流通中对货币的客观需要量B.货币供应少于了流通中对货币的客观需要量C.货币供应等于流通中对货币的客观需要量D.以上情况都可能导致9、中央银行的货币政策手段中，（）是可灵活控制的手段。A.法定存款准备金制度B.再贷款和再贴现业务C.公开市场业务 D.贷款的规模控制10、在下列针对中央银行资产项目的变动中，导致准备金减少的是（）A.央行给存款机构贷款增加B.央行出售证券C.向其他国家中央银行购买外国通货D.中央银行代表财政部购买黄金，增加金证券贮备11.债券具有利率风险，通常（）A.市场利率上升，债券价格上升B.市场利率下降，债券价格上升C.市场利率上升，债券价格不变D.市场利率下降，债券价格不变12.确定证券投资者观政策涉及到（）A.决定投资目标和科投资的资金的数量B.对投资过程所确定的金融子臣类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的业绩评估13.证券投资分析涉及到（）A.决定投资目标和科投资的资金的数量B.对投资过程所确定的金融子臣类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的业绩评估14.组建证券投资组合涉及到（）A.决定投资目标和科投资的资金的数量B.对投资过程所确定的金融子臣类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的业绩评估15.从公开渠道获取的信息按信息发布的方式分为（）A.实时信息和历史信息B.定期和不定期信息C.以文字表现得信息、以图形表现得信息以数据表格表现得信息以及声音表现的信息D.局部的和全局的信息16.从公开渠道获取的信息按信息发布的频度划分为（）A.实时信息和历史信息B.定期和不定期信息C.局部的和全局的信息D.以文字表现得信息、以图形表现得信息以数据表格表现得信息以及声音表现的信息 17.从公开渠道获取的信息按信息发布的表现形式划分为（）A.局部的和全局的信息B.以文字表现得信息、以图形表现得信息以数据表格表现得信息以及声音表现的信息C.定期和不定期信息D.实时信息和历史信息18.我们把根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出来的分析方法称为（）A.技术分析B.基本分析 C.定型分析 D.定量分析19.我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为（）A.技术分析B.基本分析 C.定型分析 D.定量分析20.证券投资基本分析的理论基础主要来自于（）A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.经济分析、行业分析、公司分析C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析公司证券投资价值及风险分析D.市场的行为包含一切信息、价格眼趋势线移动、历史会重演21.技术分析的理论基础是（）A.经济分析、行业分析、公司分析B.公司产品与市场分析、公司财务报表分析公司证券投资价值及风险分析C.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学22.基本分析的主要内容是（）A.经济分析、行业分析、公司分析B.公司产品与市场分析、公司财务报表分析公司证券投资价值及风险分析C.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学23.技术分析的主要内容包括（）A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析公司证券投资价值及风险分析D.经济分