ISO9001表格(全套).pdf

文件文件发发放放/回收回收记录记录表表编号：WS/QR-04-01 管理员：第一次发放/回收第二次发放/回收序号文件名称文件编号版次 分发号部门/个人领取签名领取日期回收日期领取签名领取日期回收日期编制/日期：批准/日期：文文 件件 销销 毁毁 记记 录录编号：WS/QR-04-04序号文 件 名 称文件编号批准人/日期原因份数备注外来文件有效性外来文件有效性证实证实表表编号：WS/QR-04-06序序号号文件编号文件编号文件名称文件名称发布日期发布日期生效日期生效日期填表人:审批人：法法律律法法规规清清单单记录编号：WS/QR-04-18 序序号号文件编号文件编号文件名称文件名称发布日期发布日期生效日期生效日期填表人：审批人：记记 录录 清清 单单编号：WS/QR-04-05 管理员：NO.记录编号记录名称版次保存期保存部门备注年年 度度 培培 训训 计计 划划 编号：WS/QR-06-01 NO.01NO.计计划划时间时间培培 训训 内内 容容受受 培培 人人 员员培培训训方式方式课时课时备备 注注编制/日期：批准/日期：培培 训训 记记 录录 编号：WS/QR-06-03授 课 人 培训 时 间培训地点课 时考核方式培训内容：受 培 人 员成 绩受 培 人 员成 绩培训总结（有效性评价）：培训有效 需再次培训 总结人/日期：人人员员能力能力评评定表定表编号：WS/QR-06-04鉴定选项：A 能胜任本职工作 B 不能胜任现有岗位 C 不能胜任任何工作D 经过适当培训能胜任本职工作 E 适当培训后能胜任的岗位姓 名性别所在岗位评定结论评定人员日期法律法法律法规执规执行情况行情况评评价价记录记录编号：WS/QR-04-19法规名称：适用法规条款相关法规条款简要说明涉及范围执行情况 符合性评价人/日期：宁波世和新能源科技有限公司环境因素识别评价一览表编号：WS/QR-17 部门：填表人：日期：时态状态序号作业活动环境因素环境影响法律法规要求过去现在将来正常异常紧急影响范围影响程度发生频率社区关注程度可改进程度综合评价的分重大环境因素1223审核：批准：注：1）影响范围：超出社区 6 周围社区 4 场界内 1 2）影响程度：较严重 6 一般 4 轻微 1 3）发生频率：持续发生 6 间歇发生 4 偶尔发生 14）社区关注程度：强 6 一般 4 弱 1 5）可改进程度：较能改进 6 改进工艺可明显见效 4 加强管理可明显见效 1-5 项之和大于 19 为重大环境因素宁波世和新能源科技有限公司重要重要环环境因素清境因素清单单WS/QR-18 序号环境因素控制点环境影响现有控制措施负责人1234编制：审批：宁波世和新能源科技有限公司2009 年度环境管理方案编号：WS/QR-15-04序号目标指标方法措施责任部门责任人投放资金启动时间完成时间1234编制：批准：宁波世和新能源科技有限公司 年度环境管理方案检查记录表编号：WS/QR-04-44 完成情况检查目标指标方法措施责任部门责任人投放资金启动时间完成时间3 月 30 号4 月 30 号5 月 30 日1234检查人：信息信息联络处联络处理理单单编号:WS/QR-05-06发出单位发出人发出时间接收单位接收人接收时间信息描述（如另附其他资料，请注明载体名称和数量）：发出部门负责人意见：签名：日期：接收部门负责人意见：签名：日期：备注：生生产设备产设备管理台管理台帐帐编号:WS/QR-06-05序号设备名称设备型号安装日期安装日期产产地地使用部使用部门门1234567编制：审批/日期：生生产设备维产设备维修修计计划划编号:WS/QR-06-06序号名 称规格型号计划维修日期备 注1234567编制：审批/日期：机械机械设备维设备维修修记录记录编号:WS/QR-06-08序号设备名称规格型号维修时间维修项目维修人检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等检查配合间隙，易损零件部件的拆卸、清洗、检查、换油、修复或更换，清洁并检查电气系统、润滑油路、冷却装置等，检查、调整并修复设备精度等编号WS/QR-06-07设备设备日常保养日常保养记录记录No日 期设备名称保养项目12345678910111213141516171819202122232425262728293031整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全整齐/清洁/润滑/安全注：每日上班前及下班后各班组必需对设备进行日常维护与保养，由制造部门对日常保养过程进行记录，做了保养的在相应的日期拦内打“”，如果末做保养的打“X”，出现问题的地方应在备注栏内注明。记录人：主主 要要 客客 户户 清清 单单编号:WS/QR-07-01序号顾 客 名 称地址电话联系人备注编制/日期：合同合同评审评审表表编号:WS/QR-07-01顾客名称联 系 人产品名称规格型号适用的国标、行标或法律、法规（包括名称、编号、版本、章节号等）：外观、结构及主要功能等方面的描述：技术参数及性能指标：可靠性、运输及服务等方面的要求：其它特殊要求：顾客确认（请填写对以上产品质量要求的确认意见并签名）：填表/日期合同管理台合同管理台帐帐编号:WS/QR-07-02类别日期顾客名称产品名称、规格质量要求数量单价交货期一般特殊评审情况评审人/日期完成？注：特殊要求可附页合同合同变变更更单单编号:WS/QR-07-03变更合同日期顾客名称提出变更日期变更提出方变更内容：评审意见通知发放部门：合同合同变变更更单单编号:WS/QR-07-03更合同日期顾客名称提出变更日期变更提出方变更内容：评审意见通知发放部门：生生产产通知通知单单编号:WS/QR-07-22产品名称规格数量单位交货期对应合同日期发往地点制单/日期：生生产产通知通知单单编号:WS/QR-07-22产品名称规格数量单位交货期对应合同日期发往地点制单/日期：生生产产通知通知单单编号:WS/QR-07-22产品名称规格数量单位交货期对应合同日期发往地点制单/日期：合格供方名合格供方名录录编号:WS/QR-07-13NO.供 方 名 称详 细 地 址联系人电 话 产品/协作名称备 注编制：审批/日期：供供方方调调查查评评定定记记录录表表记录编号:WS/QR-07-11 供 方 名 称联系电话采购产品名称联 系 人主要生产设备：先进 一般 落后主要检测设备：先进 一般 落后3.商业信誉：很好 良好 一般 较差4.质量体系状况等:4.1 是否通过 ISO9001 质量体系认证。是 否4.2 是否通过产品认证。是 否4.3 是否有生产或营业执照。是 否4.4 所购产品是否是名牌产品。是 否4.5 提供的产品有没有检验记录及合格证。是 否评定情况：供货期能否满足要求：准时 少量的不准时 经常不准时 ；价 格 情 况：偏高 适 中 偏 低 ；质量能否满足规定的要求：优秀 合 格 较 差 。参加评价的单位及人员部门职务姓名日期制造部主管质保部主管总经理批准：同意纳入合格供方 不同意纳入合格供方签字/日期：备注:在有“”的选项,符合情况的在“”内打“”。供方供方调查评调查评价表价表1、供方名称2、负责人、联系人3、地址、邮编4、电话、传真5、企业成立时间6、职工人数总 人，其中技术人员 人，质检人员 人7、供货能力8、产品认证情况口 已获证，口 未获证9、质量体系认证情况口 已获证，口 未获证10、主要产品11、给本单位供货产品名称12、第一次给本单位供货时间评分项目满分实得分备注1、供货产品质量水平102、检验管理水平103、质量管理水平104、人员水平105、产品开发设计能力106、外购外协件管理水平107、物资仓库管理水平108、设备管理水平109、生产管理水平1010、服务水平10合计评价部门评 价 意 见部门负责人/日期供应部该方有能力继续提供符合我方质量要求的产品 口 是 口 否业务部制造部该方有能力继续提供符合我方质量要求的产品 口 是 口 否质保部该方有能力继续提供符合我方质量要求的产品 口 是 口 否评价结论继续推荐为合格供方 口是 口否 管理者代表/日期:备注1、总分为 60 分以上，且任一单项为 5 分以上才可推荐为合格供方；2、已获质量体系认证证书者可直接推荐为合格供方；3、已获产品认证者总分可加 10 分。编号:WS/QR-07-12 供方供方业绩评业绩评价表价表编号:WS/QR-07-15供方名称提供产品评价起止日期20 年 月 日至 20 年 月日供货概况共 批，其中合格 批，不合格 批，交付及时 批，不及时 批。NO.评价项目额定分扣分办法实得分扣分原因1供货质量30每让步接收一批扣 5 分，每退货一批扣 10 分2交付及时性、准确性20每迟交一批扣 3 分，若迟交影响生产时扣 5 分，每错交一次扣 2 分3服务和支持能力10未处理妥善每交扣 2 分，未处理每次扣 4 分4价格优势20价格无优势扣 6 分，价格优势不明显扣 3 分5自我改进能力10同样质量问题每重复一次扣 5分6质量管理体系10体系不健全扣 5 分，体系运转不正常，有效性较差扣 4 分7合 计100评价意见：优秀：较好：合格：不合格，考虑更换：不合格，停止采购：评价人员评价日期200 年 月 日备注90 分以上为优秀；90-85 分为较好；80-60 分为合格；60 分以下为不合格。供方年度复供方年度复审审表表编号:WS/QR-07-15供方名称提供产品上一年度交贷批数（）批。按时交货批数（）批。上一年度交贷总数（）。合格交货总数（）。质量得分质量得分=合格交货总数量/总数量 X70%=分；质保部/日期：供货得分供货得分=按时交货批数/总批数 X30%=分；供应部/日期：总得分=质量得分+供货得分=分；备注：总得分在 90 分以上为合格供方；总得分不足 90 分将取消其供方资格。销售部意见：管理者代表意见：采采 购购 计计 划划 单单编号:WS/QR-07-18产品名称规格质量要求数量单位供方名称计划时间实到时间验收情况编制/日期：批准/日期：采采 购购 计计 划划 单单(A/0)编号:WS/QR-07-18产品名称规格质量要求数量单位供方名称计划时间实到时间验收情况编制/日期：批准/日期：资资 格格 证证 书书编号:WS/QR-06-08 NO.同志同志经经培培训训考核合格，能考核合格，能胜胜任任现现有有 工作工作岗岗位。位。特特发发此此证证。200 年年 月月 日日 资资 格格 证证 书书编号:WS/QR-06-08 NO.同志同志经经培培训训考核合格，能考核合格，能胜胜任任现现有有 工作工作岗岗位。位。特特发发此此证证。200 年年 月月 日日 顾顾客客财产财产清清单单编号:WS/QR-07-23序号顾客名称产品名称数量接收人/日期退还人/日期验收情况过过程确程确认记录认记录编号:WS/QR-07-24工序名称评定日期序号验证项目评定标准确认结果1设备是否完好设备完好.电压表、压力表、计时器、真空表继电器处于检定合格状态符 合不符合2人员资格经过培训并持上岗证操作符 合不符合3作业指导书符合性实际参数与作业指导书规定相符符 合不符合4员工操作方式按作业指导书规定进行操作符 合不符合5工艺参数记录操作工按照要求如实记录作业时工艺参数符 合不符合67参 加 验 证（评 定）部 门 及 人 员部门制造部质保部人员综合结论：符合控制要求 不符合控制要求 主持部门主管：日期：年 月 日监监 测测 和和 测测 量量 设设 备备 台台 帐帐编号:WS/QR-07-16 NO.器具名称编号型号/规格产地使用部门检定周期检定日期编制：审批/日期：监测监测和和测测量量设备检设备检定定计计划划编号:WS/QR-07-17 1 月2 月3 月4 月5 月6 月7 月8 月9 月10 月11 月12 月设备名称使用部门数量检定周期（月）应检合格应检合格应检合格应检合格应检合格应检合格应检合格应检合格应检合格应检合格应检合格应检合格编制：审批/日期：监测设备监测设备巡巡查记录查记录编号:WS/QR-07-18序号设备名称规格型号编号使用部门巡查日期巡查记录备注管理员/日期：测测量量结结果有效性果有效性评评价价记录记录编号:WS/QR-07-19产品名称规格数量检验日期监测设备名称规格重新抽检记录：检验员/日期：评价结果：评价人/日期：纠正措施：制定人/日期：措施完成情况：执行人/日期：应应急情况（事故）急情况（事故）处处理理记录记录编号:WS/ER-4.4.6-14单 位事故部位地 点发现时间月 日 时 分报(告)(警)时 间月 日 时 分到场时间日 时 分扑救时间日 时 分事故原因事故扑救经过：损 失情 况伤 亡情 况事故责任认定处理意见：顾顾客客满满意度意度调查调查表表编号:WS/QR-08-06顾客名称：所购产品情况：顾客确认签名：评估项目满意程度评估小项满意100-80比较满意80-60一般60-40不太满意40-20不满意20-0不宜评估用“O”表示评价说明:不满意之处或建议外观 包装 性能 使用方便性实物质量（40%）服务及时性服务有效性服务态度 服务（30%）产品售价 运输费 价格（20%）交付及时性交付可靠性交付（10%）注：请划“”选择满意度等级或给出分值，在半月内传（寄）回本企业销售部门。传真：54宁波世和新能源科技有限公司宁波世和新能源科技有限公司进货检验记录表进货检验记录表记录编号:WS/QR-08-13 供方名称产品名称型号/规格交检总数抽样数量交检日期NO检验项目技术要求检验结果不合格处理12345检验结论批合格 批不合格检验员/日期宁波世和新能源科技有限公司宁波世和新能源科技有限公司进货检验记录表进货检验记录表记录编号:WS/QR-08-13 供方名称产品名称型号/规格交检总数抽样数量交检日期NO检验项目技术要求检验结果不合格处理12345检验结论批合格 批不合格检验员/日期55生生产产过过程程检检验验记记录录表表记录编号:WS/QR-08-14 外观：操作工及时观察外表面应平整光洁,无明显擦划痕和变形、破损等;无明显色差及变化；。尺寸：符合订单要求。日期产品检验项目检验结果不合格原因检验员外观合格 不合格尺寸合格 不合格其他合格 不合格外观合格 不合格尺寸合格 不合格其他合格 不合格外观合格 不合格尺寸合格 不合格其他合格 不合格外观合格 不合格尺寸合格 不合格其他合格 不合格外观合格 不合格尺寸合格 不合格其他合格 不合格外观合格 不合格尺寸合格 不合格其他合格 不合格外观合格 不合格尺寸合格 不合格其他合格 不合格外观合格 不合格尺寸合格 不合格其他合格 不合格56宁波世和新能源科技有限公司宁波世和新能源科技有限公司成品检验报告记录编号：WS/QR-08-18产品名称接线盒型号规格生产日期交检数量抽样数量检验结果及评价NO检验项目技术要求检验结果1外观质量外表面应平整光洁,无明显擦划痕和变形、破损等;无明显色差及变化;合格 不合格2机械性能测试80N 维持 1 分钟；或 120N 维持 2 秒钟；合格 不合格3防水性能自来水冲淋，盒内应无水迹，无渗漏现象。合格 不合格4耐压测试接线盒：3750V 加在带电体和盒盖之间，1 分钟，不能击穿，漏电流最大 100mA。合格 不合格检验结论合格 不合格检验员：年 月 日57宁波世和新能源科技有限公司宁波世和新能源科技有限公司成品检验报告记录编号：WS/QR-08-18产品名称连接器型号规格生产日期交检数量抽样数量检验结果及评价NO检验项目技术要求检验结果1外观质量外表面应平整光洁,无明显擦划痕和变形、破损等;无明显色差及变化;合格 不合格2机械性能测试80N 维持 1 分钟；或 120N 维持 2 秒钟；合格 不合格3防水性能自来水冲淋，盒内应无水迹，无渗漏现象。合格 不合格4耐压测试连接器：连接好后浸水 1h，拿出将表面擦干，立即进行耐压测试，3750V 夹在带电体和连接器表面之间，1分钟，不能击穿，漏电流最大 100mA。合格 不合格检验结论合格 不合格检验员：年 月 日58纠纠正正措措施施报报告告记录编号：WS/QR-08-20 不合格发生单位发生日期责任单位负责人 1.出现问题陈述：检验部门：检验人：2.调查原因：责任部门：负责人：3.纠正措施：责任部门：负责人：4.实施结果验证及评审意见：验证和评审部门：验证及评审人：59预预防防措措施施报报告告记录编号：WS/QR-08-21 潜在不合格单位信息来源责任单位负责人1、可能出现问题陈述：发现部门：发现人：2、调查原因：责任部门：负责人：3、预防措施：责任部门：负责人：4、实施结果验证及评审意见：验证和评审部门：评审人：60宁波世和新能源科技有限公司宁波世和新能源科技有限公司不合格品处理单不合格品处理单编号:WS/QR-08-20 产品名称不合格数不合格事实描述：加工者签字/日期：不合格处置：评审人/日期：处置后验证结论：验证人/日期：宁波世和新能源科技有限公司宁波世和新能源科技有限公司不合格品处理单不合格品处理单编号:WS/QR-08-20 产品名称不合格数不合格事实描述：加工者签字/日期：不合格处置：评审人/日期：处置后验证结论：验证人/日期：61不符合、不符合、纠纠正和正和预预防措施防措施记录记录编号:WS/QR-08-21不合格来源不合格性质不合格发生时间不合格事实陈述陈述人/日期：不合格原因分析分析人/日期：应采取的纠正或预防措施制定人/日期：纠正措施实施状况及效果验证验证人/日期：纳入体系文件建议62项目建议书项目建议书Q/WS-16C01-10 NO提出部门建 议 人项目名称型号规格销售对象建议日期基本要求（包括主要功能、性能、结构、外观包装、技术参数说明等）市场预测分析（包括市场要求、用户期望、竞争对手情况、产品质量现状、预期首批销售、交货期及出厂价格等）可引用的原技术：可行性分析（包括技术、资源、工艺、采购、成本等方面）：项目所需费用：参加人员：总工程师审核：签名：日期：总经理批示：签名：日期：63设计和开发任务书设计和开发任务书Q/WS-16C02-10 NO.项目名称起止日期型号规格预算费用依据的标准、法律法规及技术协议的主要内容：设计内容（包括产品主要功能、性能、技术指标、主要结构等）：设计部门及项目负责人：备注：64设计和开发计划书设计和开发计划书Q/WS-16C03-10 NO.项目名称起止日期型号规格预算费用职 责设计和开发人员职 责设计开发人员资源配置（包括人力、生产及检测设备、设计经费预算分配及信息交流手段等）要求：设计开发阶段的划分及主要内容设计开发人员负责人配合部门完成期限备注：编 制审 核批 准日 期日 期日 期65设计和开发输入清单设计和开发输入清单Q/WS-16C04-10 NO项目名称型号规格设计开发输入清单名称清单编号数量（份）提供人备注：编 制审 核批 准日 期日 期日 期66设计和开发输入评审报告设计和开发输入评审报告Q/WS-16C05-10 NO项 目 名 称型 号 规 格评 审 人 员部 门职务或职称评 审 人 员部 门职务或职称存在问题及改进建议：审核结论：对纠正、改进措施的跟踪验证结果：验证人：编 制审 核批 准日 期日 期日 期67设计和开发输出清单设计和开发输出清单Q/WS-16C06-10 NO项目名称型号规格设计开发输出清单名称清单编号数量（份）提供人备注：编 制审 核批 准日 期日 期日 期68设计和开发评审报告设计和开发评审报告Q/WS-16C07-10 NO项 目 名 称型 号 规 格设计开发阶段负 责 人评 审 人 员部 门职务或职称评 审 人 员部 门职务或职称存在问题及改进建议：审核结论：对纠正、改进措施的跟踪验证结果：验证人：备注：1.评审会议记录应予以保留。2.可另加更叙述。编 制审 核批 准日 期日 期日 期69设计和开发验证报告设计和开发验证报告Q/WS-16C08-10NO项目名称型号规格验证单位参加人员试样品编号试验起止日期设计开发输入综述（功能、性能、技术参数及依据的标准和法律等）：主要试验仪器和设备：仪器设备名称编 号操作人仪器设备名称编 号操作人针对输入要求的各专项试验/检测报告摘要及其结构：设计开发验证结论：对验证结论的跟踪结果：备注：可另行附页叙述。编 制审 核批 准日 期日 期日 期70试试 产产 报报 告告Q/WS-16C09-10NO产品名称试产数量型号规格试产日期试产人员分工：总负责人生产设备负责人材料供应负责人技术指导工序控制负责人各工序工艺卡工艺负责人质量控制负责人工艺线路或流程工艺线路及可行性评审：现有过程能力的评估及需增加或调配的资源：结论：参加评审人员单 位职务或职称参加评审人员单 位职务或职称编 制审 核批 准日 期日 期日 期71客客 户户 使使 用用 报报 告告Q/WS-16C10-10 NO.项目名称型号规格试样数量生产日期客户名称试用日期地 址联系人电 话传 真邮 编客户试用意见（包括对产品的适用性、符合规定要求的评价意见）：客户试用结论及建议：客户代表签名：（公章）日期：备注：可另加页叙述。