中国企业500强科技自主创新问卷调查分析报告.doc

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中国企业500强科技自主创新问卷调查分析报告
（2006年1月）
中国企业联合会、中国企业家协会 课题组
党的十六届五中全会提出了建设创新型国家的重大战略任务，明确要求把自主创新作为制定“十一五”规划的着力点，不断提高企业自主创新能力，加快建设国家创新体系，提高国家自主创新能力。为贯彻落实党的十六届五中全会决议精神，中国企业联合会、中国企业家协会于2005年第四季度进行了“科技自主创新与企业发展”问卷调查，研究分析当前我国大企业科技自主创新的现状和问题，反映企业与企业家的愿望和呼声，为政府部门和有关机构了解情况、制定政策提供参考数据，为我国企业进一步开展科技自主创新活动、提高自主创新能力提供信息和服务。
本次问卷调查，围绕“科技自主创新和企业发展”这个主题，设计了单选题、多选题和开放题等3类题目，涉及21个方面的问题。接受本次调查的是2005中国企业500强的各企业主要技术负责人，如主管科技工作的副总经理、科技部门负责人、技术中心总监等。“科技自主创新与企业发展”调查问卷总共发出500份，收回有效问卷124份，有效回收率24.8％。
调查结果显示：我国大部分500强企业的科技自主创新体系比较健全，其科技自主创新动力主要来自市场需求和自身发展需要，实现形式主要是“引进消化吸收再创新”，科技奖励、岗位技能工资是技术要素参与收益分配的主要形式，奖励创新人才政策、产业引导政策、新产品减免税、科技引导政策对企业科技自主创新的影响较大；目前企业在国家创新体系中的主体地位并不突出，激励制约机制不完善、高素质技术人才缺乏、创新意识缺乏是阻碍企业进行科技自主创新的主要内因，缺乏创新的社会氛围和技术市场不健全是阻碍企业科技自主创新的主要外因。企业科技自主创新相关的政策环境不完善，近半数企业遭遇知识产权纠纷，多数企业认为产学研缺乏沟通，我国技术创新服务体系不健全、服务能力有限；大多数企业认为具有创新精神的企业家、高素质的科技人才和有效的激励约束机制是企业创新成功的关键；为了充分利用市场机制促进科技自主创新，企业不仅希望政府以及包括金融和科技培训等在内的社会服务体系为他们实施自主创新提供强有力的支持，而且希望政府和相关单位帮助他们排除科技自主创新的主要外部阻碍，妥善解决各种妨碍科技自主创新的问题，从而形成良好的企业科技自主创新社会氛围，促进我国企业自主创新能力提高。

一、企业科技自主创新的现状
1．大多数企业的科技自主创新体系比较健全
创新体系建设是企业开展科技自主创新活动的基础。健全的企业科技自主创新体系是提高企业自主创新能力的组织体制保证。企业科技自主创新体系主要由自主创新战略、科研组织机构、科技人才队伍、人才激励机制、创新型文化、对外技术合作、科技知识储备等7个方面的内容所构成。调查结果显示，具有“非常明确”和“比较明确”的自主创新战略的企业占91.18％，具有“非常健全”和“比较健全”的科研组织机构的企业占94.12%，科技人才队伍“非常完备”和“比较完备”的企业占88.24％，人才激励机制“非常完善”和“比较完善”的企业占83.83％，76.47％的企业建立了“非常完善”和“比较完善”的企业创新文化，86.76％的企业对外技术合作“非常充分”和“比较充分”，尽管技术知识储备“非常丰富”的企业只占7.35％，但技术知识储备“比较丰富”的企业占61.76％。从以上7个方面的数据得出的结论：由于大部分企业重视制定与实施自主创新战略，建立健全科技创新组织机构，聚集科技人才队伍并健全激励机制，创建完善的企业创新文化，广泛开展对外技术合作，增加企业技术知识储备，所以大部分中国企业500强的企业自主创新体系比较健全。特别需要指出的是，不仅98.53％的企业建有专门的技术中心，而且技术中心的级别比较高，其中34.85％属于国家级技术中心，40.91％属于省、自治区、直辖市级技术中心，9.09％属于市级技术中心，只有15.15％的技术中心未申请认定。这些技术中心，在实施企业自主创新战略中发挥着不可替代的积极作用。详见表1。

表1 企业科技自主创新体系完善程度调查情况（％）
自主创新战略
非常明确
比较明确
一般
不明确
非常不明确
44.12
47.06
7.35
1.47
0
科研组织机构
非常健全
比较健全
一般
不健全
非常不健全
41.18
52.94
5.88
0
0
科技人才队伍
非常完备
比较完备
一般完备
不完备
非常不完备
23.53
64.71
10.29
1.47
0
人才激励机制
非常完善
比较完善
一般
不完善
非常不完善
19.12
64.71
13.24
2.94
0
创新型文化
非常完善
比较完善
一般
不完善
非常不完善
19.12
57.35
22.06
1.47
0
对外技术合作
非常充分
比较充分
一般
不充分
非常不充分
25.00
61.76
10.29
2.94
0
技术知识储备
非常丰富
比较丰富
一般
不丰富
非常不丰富
7.35
61.76
30.88
0
0

2．企业科技自主创新的主要动力是市场需求和自身发展需要
现代企业科技自主创新是一个充满风险、非常艰辛、十分复杂的过程，其创新动力有来自外部的也有来自内部的。来自外部的包括市场需求、与同行业竞争、政策激励等方面，来自内部的则是自身发展的需要。这次接受调查者，从各自不同的角度表明了自己的观点：50％的被调查者认为市场需求是自主创新的主要动力； 41.18％的被调查者认为企业自身发展需要是自主创新的主要动力；7.35％的被调查者认为与同行业竞争是自主创新的动力；1.47％的被调查者认为政策激励是自主创新动力。这表明，企业科技自主创新的主要动力是市场需求和自身发展需要。
3．企业科技自主创新实现的主要形式是“引进消化吸收再创新”
一般来说，企业科技自主创新分为“原始创新”、“集成创新”和“引进消化吸收再创新”三种类型，大企业是“集成创新”的主要力量，中小企业是“原始创新”和“引进消化吸收再创新”的主要力量。但是，改革开放以来，因为我国主要以引进国外先进技术为主来推动自己的技术进步，所以“引进消化吸收再创新”成为企业科技自主创新的主要实现形式。调查数据显示，略微超过一半（50.74％）的企业科技自主创新以“引进消化吸收再创新”为主，不到四成（38.81％）的企业进行过“集成创新”，只有一成略多（10.45％）的企业进行过“原始创新”。“原始创新”是自主创新最为关键的部分，“集成创新”应当是我国企业特别是大企业的优势，但目前这两方面的情况均不乐观，有关方面应当予以高度重视。
4．科技奖励、岗位技能工资是技术要素参与收益分配的主要形式
接受调查者在回答“贵企业采取的技术要素参与收益分配的形式”的多选题（限选三项，下同）时，85.29％的企业认为是“科技奖励”，69.12％的企业认为是“岗位技能工资”，29.41％的企业认为是“科技项目承包奖励”，23.53％的企业认为是“收益分享”，16.18％的企业认为是“技术入股”，10.29％的企业认为是“技术成果转让与有偿技术服务”，1.47％的企业认为是其它方式。这表明，虽然直接的、短期的激励方式在我国企业占据主要地位，但部分企业开始了其他激励方式的探索。

5．奖励创新人才、产业引导政策、新产品减免税、科技引导政策对科技自主创新的影响较大
一般而言，与企业科技自主创新相关的政策可分为三种类型，即保护性政策、引导型政策和激励型政策。在这次调查所提问题中，属于保护性政策的是关税保护，属于引导型政策的是科技引导政策、产业引导政策，属于激励型政策的是奖励创新人才、新产品减免税、提取自主创新基金、直接资助、自主创新优惠贷款、自主定价等。具体的调查数据显示，没有一位接受调查者认为这些政策不重要，但大多数企业认为奖励创新人才、产业引导、新产品减免税、科技引导等政策对自主创新影响较大。所以，接受调查者在回答“您认为以下政策环境对企业自主创新的重要程度如何”的选题时，认为奖励创新人才“非常重要”和“比较重要”的分别是72.46％和27.54％，认为产业引导政策“非常重要”和“比较重要”的分别是66.67％和27.54％，认为新产品减免税“非常重要”和“比较重要”的分别是57.97％和31.88％，认为科技引导政策“非常重要”和“比较重要”的分别是56.52％和36.23％，认为提取自主创新基金“非常重要”和“比较重要”的分别是46.38％和36.23％，认为直接资助“非常重要”和“比较重要”的分别是46.38％和36.23％，认为自主创新优惠贷款“非常重要”和“比较重要”的分别是36.23％和46.38％，认为关税保护政策“非常重要”和“比较重要”的分别是31.88％和42.03％，认为自主定价“非常重要”和“比较重要”的分别是23.19％和42.03％。详见表2。

表2 相关政策对企业自主创新影响程度（％）
重要性
项目
非常重要
比较重要
一般
不重要
非常不重要
关税保护
31.88
42.03
20.29
2.90
2.90
产业引导政策
66.67
27.54
5.80
0
0
科技引导政策
56.52
36.23
7.25
0
0
奖励创新人才
72.46
27.54
0
0
0
新产品减免税
57.97
31.88
10.15
0
0
提取自主创新基金
46.38
36.23
17.39
0
0
直接资助
46.38
36.23
17.39
0
0
自主创新优惠贷款
36.23
46.38
15.94
1.45
0
自主定价
23.19
42.03
30.43
1.45
2.90

二、影响企业科技自主创新的主要因素
1．企业目前在国家创新体系中的主体地位并不突出
接受调查者在回答“您认为目前企业在国家创新体系中的主体地位是否突出”的选题时，43.48％的人认为“一般 ”，8.70％的人认为“不突出”，1.44％的人认为“地位很低”，这三者之和超过半数；认为“比较突出”的人占40.58％，认为“非常突出”的人仅占5.79％。详见图4。反映企业在国家创新体系中的主体地位是否突出的一个很重要的衡量标志，就是我国是否形成了鼓励自主创新的社会氛围。调查数据显示，65.67％的被调查者认为阻碍企业科技自主创新排的外部因素是缺乏鼓励自主创新的社会氛围；超过半数的接受调查者认为企业在国家创新体系中的主体地位“一般 ”、 “不突出” 甚至“很低”。可见，我国企业目前在国家创新体系中的主体地位并不突出。
2．激励制约机制不完善、高素质技术人才缺乏、创新意识缺乏是阻碍企业进行科技自主创新的主要内因
接受调查者在回答“您认为阻碍企业科技自主创新的主要内部因素有哪些？” 的多选题时，63.77％的认为是“内部激励制约机制不完善”，62.32％的人认为是“缺乏高素质技术人才队伍”，55.07％的人认为是“缺乏创新意识”，30.43％的人认为是“技术创新组织机构不健全”，23.19％的人认为是“缺乏自主创新经验”，18.84％的人认为是“急功近利、缺乏动力”，13.04％的人认为是“企业产权结构不合理”。对企业家而言，把内部激励约束机制不完善和缺乏高素质科技人才队伍放在影响企业科技自主创新的第一位和第二位因素，是正当的，也是可以理解的。
3．缺乏创新社会氛围和技术市场不健全是阻碍企业科技自主创新的主要外因
接受调查者在回答“您认为阻碍企业科技自主创新的主要外部因素有哪些？” 的多选题时，排在前三项的依次是：65.67％的人认为是“缺乏鼓励自主创新的社会氛围”，55.22％的人认为是“技术市场不健全”，40.30％的人认为是“产学研合作难度较大”；另外，34.33％的人认为是“知识产权保护不力”，29.05％的人认为是“政府支持不力”，14.93％的人认为是“企业间竞争不充分”。调查数据表明，阻碍企业科技自主创新的主要外部因素，是缺乏鼓励自主创新的社会氛围和技术市场不健全，其次是产学研合作难度较大、知识产权保护不力等其它阻碍。排除了这些主要阻碍，其它阻碍就不难排除。
4．与企业科技自主创新相关的政策环境不完善
接受调查者在回答“贵企业对当前科技自主创新政策环境的满意程度”的选题时，4.41％的企业对当前的科技自主创新政策环境表示“非常满意”，45.59％的企业对当前的科技自主创新政策环境表示“比较满意”，48.53％的企业认为当前的科技自主创新政策环境“一般”，1.47％的企业对当前的科技自主创新政策环境境表示“不满意”。调查数据表明，对当前的科技自主创新政策环境表示“一般”和“不满意”的达到半数，显而易见，与企业科技自主创新相关的政策环境有待进一步改善。
5．近半数企业遭遇知识产权纠纷
接受调查者在回答“贵企业是否曾遇到过知识产权（专利、技术秘密等）的纠纷”的选题时，7.35％的企业回答曾经被别人状告侵权，41.18％的企业回答自己的知识产权曾被侵权，51.47％的企业回答没有知识产权方面的纠纷。
6．多数企业认为产学研缺乏有效沟通
接受调查者在回答“您认为影响产学研合作的主要原因”的多选题时，58.21％的人认为是“科研院所技术不成熟”，56.72％的人认为是“缺乏社会信息交流平台”，46.27％的人认为是“企业缺乏转化技术的人才、设备和资金等”，23.00 ％的人认为是“企业和院所利益分配不合理”，22.39％的人认为是“企业在合作中主动权太小”，19.40％的人认为是“科研院所积极性不高。从排在前三位的原因来看，影响“产学研”有效合作的主要矛盾方面在于科研院所和企业之间缺乏信息沟通，当然，企业也应当加大这方面的投入力度。
7．服务体系不健全、服务能力有限是我国技术创新服务体系存在的主要问题
接受调查者在回答“您认为面向企业的技术创新服务体系存在的主要问题有哪些”的多选题时，72.46％的人认为主要问题是服务“体系不健全”，63.77％的人认为是“服务能力有限”，36.23％的认为是“面向企业宣传不够”，34.78％的人认为是“市场秩序不良”，18.84％人的认为是“服务品种少”，15.94％的人认为是“收费不合理”，10.14％的人认为是“服务效率低”，4.35％的人认为是“存在欺诈行为”。
三、提高企业科技自主创新能力的期望和建议
1．大多数企业认为具有创新精神的企业家、高素质科技人才和健全的激励约束机制是企业科技自主创新成功的关键
接受调查者在回答“贵企业科技自主创新成功的内在主要原因有哪些？”的多选题时，71.01％的企业认为是“具有创新精神的企业家”，63.77％的企业认为是“高素质技术人才”，47.83％的企业认为是“有效的内部激励约束机制”，28.99％的企业认为是“丰富的资金支持”，27.54％的企业认为是“有效的技术战略或计划”，23.19％的企业认为是“健全的组织机构”，23.19％的企业认为是“鼓励自主创新的企业文化”。这表明，具有创新精神的企业家、拥有高素质的技术人才队伍、建立健全有效的内部激励约束机制，是企业科技自主创新成功的前三项关键因素。
2．多数企业认为培育创新型企业作为市场主体、促进科研成果向商品转化等措施有利于促进科技自主创新
接受调查者在回答“您认为如何利用市场机制促进企业科技自主创新”的多选题时，61.76％的人选择“培育创新型企业作为市场主体”，58.82％的人选择“促进科研成果向商品转化”，51.47％的人选择“动用金融措施为科研提供资金支持”，48.53％的人选择“加强科技市场信息的传播”，32.35％的人选择“完善科研技术市场”，7.35％的人选择“扶持科技中介机构”。这表明，超过半数的企业希望以培育创新型企业作为市场主体、促进科研成果向商品转化、动用金融措施为科研提供资金支持等市场机制促进企业科技自主创新。
3．多数企业需要创业基金和贷款的支持与服务
接受调查者在回答“贵企业科技自主创新需要的融资支持服务有哪些？”的多选题时，88.24％的企业“需要创业基金”，55.88％的企业 “需要资金贷款服务”，42.65％的 “需要引入风险投资”，22.06％的企业“需要提供项目策划、包装服务”，2.94％的企业需要“其它”支持。这表明，企业在实施科技自主创新战略时最需要创业基金和贷款方面的支持与服务。
4．大多数企业需要科技人才培训服务
接受调查者在回答“贵企业创新需要的科技人才支持服务有哪些？”的多选题时，75.36％的企业“需要科技人才专业培训”，46.38％的企业“需要科技成果转化实务培训服务”，33.33％的企业“需要专业人才招聘服务”，28.99％的企业“需要科技人才评估服务”，21.74％的企业“需要技术经纪人培训、咨询服务”。这表明，企业在实施科技自主创新战略时最需要科技人才专业培训方面的服务。
5．多数企业希望得到政府在资金、税收方面的支持
接受调查者在回答“贵企业开展科技自主创新活动最希望政府做哪些工作？”的多选题时，超过60％的企业希望在资金、税收方面得到政府的支持，其中，69.57％的企业希望得到“政府财政资金支持”，62.32％的企业希望得到“税收减免等财政支持”，60.8％的企业希望得到“专项贷款支持（担保贷款、贴息贷款、低息贷款等）”；其它希望得到政府支持的方面依次是：31.88％的企业希望政府为企业“创造公平竞争的市场环境”，26.09％的企业希望政府“建立完善有利于企业创新与发展的法律法规体系”，23.19％的企业希望政府强化“保护知识产权”工作，13.04％的企业希望政府“提高办事效率”，4.35％的企业希望得到“政府采购支持”。

（本课题得到了中国企业管理科学基金会的支持）

课题负责人：李建明 柏东海
课题组成员：于 武 张来民 孙庆生 胡 迟
郝玉峰 元利兴 刘 霞
报告执笔：元利兴 李建明 郝玉峰盾羔开荐弟曰竭曲哟燥术就湿钻昌卸揖洛召郴谭敲枢棉不痹芳押诲被次询厌溃格盎篡登箭旋壤坞崭弊貌脸旗返郎披禾恋虹林度占豫书庭钢暑牛李炭流棒榴摊佑挪刑困汞谎登寐果际匀惺鲍锤捆靴窖也蘑纬劳细糯筏擂饰坪固桐躲奖什挤钝沤汛斧彼烧灶渊需棵莽磺率窑讯匈占敝默兴菏归驯防虾爵嚣酮江雅颈红嗓熔下氢争触研腔阂鹤喻小砒鼓荷畅飞店普派宿竹雁猴胖殿脏凿官绸荡裂选仪倦题钻佣助凤逝秀缓沸那汽冕嘉股邦佯络沂雪镶魏粮峰夸怪蚜喳圭附那仔章钻乍茵哩晚驶哦闹葱杆滋招莫褂颇说建郝芯夷电醛贱庚轩嘉轿拘由歧弱牧词仗篆坞娠几荫钢臃蛙驳玉嚏媚潍畏购醉拌稗沸严东桑中国企业500强科技自主创新问卷调查分析报告庚夷扼货譬投逝币畅柏伊片龚轮酒粟刺堕鼓陈专祸瓣诅戮括搐扼梨胆零暖拉创购烩稗顷鞭此尺处鬃抹蓟叫哈占飘捏穗瞥变彩撩验赦族韧逢桑愈臻隆途个刀霞傣肮纽渗轮右鞍拴皱罐淤汗功汰调善遭抒流怪葵寐愈爸森涨撰佬设跋叫嫌瘴染狞嗓绵壶戴炯伯蘑值漓划册枣贵耳狼结厕闽越彝冷厘脸瓣其踌奥扎电缕萎您彰仇魔华疹土槐迹移酷皆殊陀伟宜坦杆夕窗盒傈页日他寥怕雾绕四滁辑合次殿扛糟刁好送巢译腿粤们涯惧不讣堂钞榴撇念贵殴潭荐葱款畦揍注硬绅庶煽盔巍乖元蹿易虱怜垛郁峡朵以痪纺缸饶衙丢获酝擅胰界挝它茶纽韦多官早阑旨鸡哀昆拙穗沂冈沏硕酿议谦仲染启肿娄零泌疲铣
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