风险和机遇评估分析、风险分析计划.doc

风险和机遇评估分析表
SDHF/JL-A-127-2017
活动或过程
风险/机遇描述
严重度等级
发生频率等级
风险系数
风险等级
风险应对方法
生产过程
人员违规操作，新来的员工不熟悉相应的操作规程，可能影响产品的质量
2
1
2
低风险
风险接受
生产计划
计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付和产品库存积压。
5
5
25
高风险
规避风险
产品的监视和测量过程
批量不良未检出，不良品未及时标识和控制，不良品流出到客户
5
2
10
一般风险
风险降低
计量器具管理过程
仪器精度不够，导致检测数据不准
5
1
5
一般风险
风险降低
招标/合同评审过程
未能确保满足客户要求就签署合同
4
1
4
低风险
风险接受
业务拓展
市场竞争激烈，市场环境变更
3
1
3
低风险
风险接受
采购过程
供应商开发新物料和新的供应商，全新没合作过的，在试用合适前都存在风险。
4
1
4
低风险
风险接受
供方选择与评价、供应商管理
供应商供货质量差、服务不到位、价格高
2
1
2
低风险
风险接受
采购过程
物料短缺影响服务的计划进度
1
1
1
低风险
风险接受
招聘过程
员工招聘活动中资格审查不严，录用过程控制不严格、录用跟进不到位影响招聘质量、增加招聘成本
3
4
8
一般风险
风险降低
员工培训
培训计划不合理、培训时间安排不合理、教材没有针对性、培训设备不完善造成培训效果低、员工积极性不高、培训效率低
2
2
4
一般风险
风险接受

编制： 审核： 批准： 日期：

风险管理计划
SDHF/JL-A-128-2017
风险等级/应对方法
风险/机遇描述
应对措施和实施内容
实施效果结论
验证部门人员/日期
措施、方法
实施阶段
职责分工要求
2风险接受
人员违规操作，新来的员工不熟悉相应的操作规程，可能影响产品的质量
1.新来的员工必须经过培训考核合格方能上岗；
2.车间要坚持生产过程的监督和考核。
岗前
岗中
生产部
生产车间

25/规避风险
计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付和产品库存积压。
1营销部实时向生产部提供销售情况，确保生产计划的准确性。
2、生产部负责合理计算公司的实际产能。
3.生产部负责依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划
每天
生产部
生产车间

10/一般风险
批量不良未检出，不良品未及时标识和控制，不良品流出到客户
制定检验规程，规定抽样准则；设置待检区域；建立检验合格与不合格标识
日常
品控部

5/一般风险
仪器精度不够，导致检测数据不准
建立清单、计划，按时送检，使用前校准
一年一次
使用前
品控部

4/风险接受
未能确保满足客户要求就投标或签署合同
在确定与客户签署合同前落实客户评审事宜
签署合同前
营销部

3/风险接受
市场竞争激烈，市场环境变更
多进行市场调查
多与客户沟通
市场开发过程中
营销部

4/风险接受
供应商开发新物料和新的供应商，全新没合作过的，在试用合适前都存在风险。
1.平时累积增加备选供应商的寻找；
2.批量试用中，要求对方合理分担预期的执行风险；
3.对于战略性合作供应商并适当和引导协助对方按我方可控风险方向操作。
4.更换新的供应商
供应商初次评选
采购部

2风险接受
供应商供货质量差、服务不到位、价格高。影响定单交货
样品认证、现场考察、合格供方年度评审（重新评价）。
每年一次
采购部

1风险接受
物料短缺影响生产的计划进度
对交期较长的物料实行备货，开拓备选供应商，加强对重要物料的管理
计划生产前
生产部
采购部

8/风险降低
员工招聘活动中资格审查不严，录用过程控制不严格、录用跟进不到位影响招聘质量、增加招聘成本
加强监督检查，与面试官充分沟通，减少误判率。
合理安排面试时间
日常
综合部

4/风险接受
培训计划不合理、培训时间安排不合理、教材没有针对性、培训设备不完善造成培训效果低、员工积极性不高、培训效率低
充分了解受训部门/人员的需求和工作实际情况，避免培训没有针对性、培训时间安排应提前与受训部门沟通达成一致产。加强对培训设备的检查力度，确保设施完善。
日常
综合部

编制： 审核： 批准： 日期：
其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落