证券投资基金授权管理制度.doc

授权管理制度目录第一章 总则2第二章 授权的原则2第三章 授权的方式3第四章 授权的撤销与终止4第五章 责任5第六章 附则5第一章 总则第一条 为建立健全证券投资基金管理有限公司（以下简称“公司”）授权控制体系，加强公司内部控制和风险管理，优化资源配置，根据国家有关法律法规和永商证券投资基金管理有限公司章程（待定）、永商证券投资基金管理有限公司内部控制大纲（待定）的有关规定，制定本制度。第二条 授权控制应贯穿公司经营活动的始终。公司股东会、董事会、监事会和管理层应当根据公司章程的规定履行各自的职权；公司各部门、分支机构和公司员工应当根据公司内部机构设置及职能、岗位说明书，在规定的授权范围内行使相应的职责。第三条 本制度适用于公司全体员工。第二章 授权的原则第四条 公司的授权管理应当遵循有限、书面、分级、监督、审慎、适当的原则。第五条 有限授权原则。公司实行业务权限负责制和岗位责任制，任何部门和个人不得越级、越权办理业务。第六条 书面授权原则。公司所有业务权限的授权应当采用书面即授权书形式，授权变更、撤销与终止也应当采用书面形式。第七条 分级授权原则。公司根据各部门和个人工作性质的不同，采用逐级授权的方式进行授权。第八条 监督授权原则。公司应当对业务操作以及授权执行的规范性、准确性、严肃性进行监督检查。监督检查由监察稽核部执行。第九条 审慎授权原则。公司及授权人应当在评估被授权人专业知识及岗位技能的基础上，审慎选择被授权人。第十条 适当授权原则。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。第三章 授权的方式第十一条 公司授权根据授权时限的不同，分为临时授权和阶段授权：（一） 临时授权，指公司为解决突发事件、专门事项或授权人在短时间内因故无法履行职责时，临时授权被授权人处置突发事件、专门事项或代授权人履行职责的授权；（二） 阶段授权，指公司为解决、处理有规律发生或经常发生的事件或业务，或授权人在一段较长时间内无法履行职责时，在特定时期内授权被授权人处置相关事件、业务或代授权人履行职责的授权。第十二条 公司授权应当采用书面即授权书形式，授权书应当包括以下内容：（一）授权人姓名；（二）被授权人姓名；（三）授权事项及范围；（四）授权期限；（五）其他需要规定的事项。第十三条 授权书应当经授权人和被授权人签字确认，并经部门经理签字批准后方可生效；公司重大业务、投资活动的授权还需经公司分管领导及总经理书面批准后方可执行。第十四条 公司授权的书面文件应当报财务综合部和监察稽核部备案。第十五条 公司员工在其岗位得到财务综合部人力资源组的确认后，其工作权限及职责遵照公司内部机构设置及职能、岗位说明书的描述执行，无需另外书面授权。第四章 授权的撤销与终止第十六条 发生下列情况时，授权人应当撤销授权：（一） 公司或授权人有充分理由认为被授权人在授权范围内不能有效地履行职责；（二） 被授权人的行为失当造成重大经营风险或法律责任；（三） 被授权人严重违反公司规章制度；（四） 被授权人超越授权范围行使职权和/或滥用其职权；（五） 被授权人因故无法继续履行职责；（六） 公司内部机构和管理体系发生重大变化；（七） 其他情况。第十七条 发生下列情况时，授权终止：（一） 公司实行新的授权制度或办法；（二） 授权被撤销；（三） 授权期满；（四） 其他需要终止授权的情况。第十八条 对于以书面形式下达的授权，授权撤销或终止时，也应当采用书面形式，并报财务综合部和监察稽核部备案。第五章 责任第十九条 被授权人在授权范围内发生滥用权利、不正当行使权利的行为，影响公司信誉或造成损失的，公司将追究被授权人的行政和经济责任。第二十条 授权人对被授权人的上述行为负有责任的，应当承担连带责任。即使授权人对被授权人在授权范围内的上述行为不负有直接责任，但上述行为是由于授权人未审慎行使其授权引起的，经公司相关管理部门调查并书面认定，授权人应在合理范围内承担责任；但经调查确认上述行为与授权人无关的，授权人不承担责任。第二十一条 公司对违反授权管理制度的行为的处罚包括行政处理和行政处分：（一） 行政处理：批评教育、责令改正、责令赔偿损失、撤销授权；（二） 行政处分：通报批评、警告、记大过、降职、降薪，留职察 看、解除劳动合同、追究法律及相关赔偿责任等。第六章 附则第二十二条 公司出现或面临危机等紧急情况下的授权管理，遵照永商证券投资基金管理有限公司紧急应变制度的规定执行。本制度由公司董事会负责解释和修改，经董事会批准后施行。其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二培训的及要求培训目的安全生产目标责任书为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：一、目标值：1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。2、现金安全保管，不发生盗窃事故。3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。4、安全培训合格率为100%。二、本单位安全工作上必须做到以下内容： 1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。 2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。 3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。 4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。 5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。 6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。 7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。 8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。 10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。 三、 安全奖惩： 1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。 2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落第二十三条6