浅析航空“SMS”风险管理在地铁运营安全管理方面的借鉴性运用毕业论文.docx

浅析航空“SMS”风险管理在地铁运营安全管理方面的借鉴性运用摘要：SMS是一种系统化的安全管理模式，它产生于二十世纪九十年代，经过十几年的发展已经比较成熟并广泛运用于全球民航领域，本文从SMS的起源、发展出发，对SMS安全管理体系作了简单的介绍，根据地铁运营与民航运营存在一定的相似性，提出将航空SMS风险管理体系借鉴运用到地铁运营安全风险管理，并按照SMS风险管理的角度和思路对地铁运营风险管理作了简要的浅析，最后针对SMS建设可能面临的困难作了概述。关键字：航空SMS；风险管理；地铁运营。一、概念及定义 SMS，也即是英文“Safety Management System”的缩写，中文简称“安全管理体系”，安全（Safety）可以被定义为人员伤害或财产损失的风险在可接受的水平或其以下的状态；管理（Management）可以被定义为经由规划、组织、领导及控制来达成组织既定之目标，体系（System）是以有规律相互作用及相互信赖结合而成、具有特定功能的有机整体。安全管理体系SMS起源并开发于加拿大交通运输部，早在二十世纪九十年代后期，加拿大交通运输部借鉴澳大利亚民航安全局的经验和资料，与曼切斯特大学james reason教授研究并开发形成了加拿大SMS方案，并得到了国际民航组织（ICAO）和国际飞行员协会（ALPA）的支持。他们认为，飞行安全和经济效益是直接挂钩的，为了维护和改进航空系统的运行安全，APLA一直积极敦促各航空公司、加拿大交通运输部、美国联邦航空局（FAA）等机构，采用这种结合航空安全和经济效益于一体的新方法，叫安全管理体系SMS，同时，ALPA积极吸收加拿大飞行员加入其中，并从他们那里获取了很多的信息资源和构想，于是开始了跨国界的航空安全对话，由于加拿大交通运输部采用SMS，并且鼓励美国航空公司和FAA也接受SMS新理念。加拿大交通运输部认为，SMS是一种系统的、清晰的、全面的程序，它将运行和技术系统、财务、人力资源管理相结合，以及航空运营人与认可的维修组织的证书相关的涉及所有活动的安全风险管理，对于加拿大航空公司而言，SMS方案是由营运人、员工、局方三边组成的，像一个三角形一样，三边共同存在并妥善衔接，三角形才是不变形的、稳定的、如果只有两边或三边衔接不妥，三角形就是不稳定的，这就构成了SMS基本框架。于是早在1998年时，加拿大交通运输部就宣布在航空组织中实施SMS，并以修改航空法的形式强制要求大型航空运营人和维修组织建立SMS，从开始推行至2012年，加拿大一直是全球航空安全记录最好的国家。二、SMS在民航方面的建设与发展1、SMS产生的原因 第一是国际民航安全形势总体不佳。从我国2002年的“5.7空难”到2004年的“包头空难”以及国航西南公司波音737发生冲出跑道事件，再到2005年的“黑色8月”，2005年定期航班人员死亡事故34起，死亡人数1096人，这些严峻的安全形势引起了ICAO及世界各国的恐慌，如何打破世界民航安全水平发展的趋势放缓甚至止步不前的僵局，成为ICAO及国际航协（IATA）面临的棘手问题，2006年3月ICAO在加拿大蒙特利尔召开了民航局长全球安全会议，会议的主题是信息安全的透明度、新的安全统一战略和安全管理体系SMS。第二是传统的安全管理方法已经无法应对新的危机，传统的安全管理方法着重于关注已发生事故或对事故征兆作出原因分析，这种对已发事故的关注是的运营人和管理者忽视了对事故金字塔的底座部分事故症候和事故隐患的控制和管理，也忽视了安全信息的收集与流通、人为因素、部门协作及安全文化的作用，它本质上也不是风险管理，是治理事故而不是预防事故的发生，同时传统的安全管理规章制度也存在很多的缺陷：一是法规的调整和制定远远滞后于新问题的出现；二是即使法规再健全也无法涵盖安全管理的方方面面；第三，法规的管理都是在事故发生后，通过事故调查，分析事故成因，提出改进措施，然后指定与此相适应的规章制度，仍然是事后被动管理。第三是人们对航空安全的要求日益提高，尽管民航运输是目前为止众多交通运输方式中相对比较安全的，其事故率和年死亡人数远远低于其他各类交通方式，“十五期间”，民航安全飞行取得了每百万飞行小时重大事故的次数为0.29的骄人成绩，好于世界平均水平。但随着世界经济突飞猛进的发展和各国综合国力的明显提升以及国与国之间交融愈来愈浓烈，国内及国际的机队数量明显增加，人们对乘坐飞机出行的安全性、舒适性、快捷性等要求越来越苛刻，这与民航运输事故的突发性、国际性、舆论关注度高和一次死亡率高等特点密切相关，一旦发生空难，直接和间接损失都是无法估量的，同时还会严重影响民众乘机出行的信心。2、民航建立SMS安全管理体系的目的第一是将安全管理融入日常的运行管理中，并采取更为主动的安全管理模式降低事故率；第二是关注系统和组织对安全的影响。运用系统方法管理安全，使运营人落实安全责任，鼓励全员参与，实施风险管理，有效配备资源，实现主动安全管理，在满足规章的基础上，不断提高运行水平；第三是通过健全内部安全保证体系，为管理层提供监控安全相关过程的结构化方法，实施安全绩效管理，加强安全文化建设，形成自我管理、自我改进的机制，实现闭环管理，改善安全业绩。3、SMS安全管理体系的组成国际民航组织把SMS定义为一种对航空安全进行管理，包括航空运营人为实施飞行运行安全措施所建立的组织机构、职责、程序、处理办法及规章，对运营人提供安全监控并确保飞行运行安全使用的体系，它由安全政策与目标、风险管理、安全保证与监控、安全文化促进四部分组成。1） 安全政策与目标 它反映了航空运营人的安全管理理念及安全承诺，为安全文化的建设提供导向。2） 风险管理 风险管理包括危险源识别、风险评价、风险控制等主要环节，通过这些环节的实施，有效降低风险，保证运行安全。风险管理是SMS的核心内容。3） 安全保证与监控 通过对安全的持续监控、事件调查、报告反馈等安全监管过程信息，进行分析与评价，落实纠正措施的责任部门，确保航空运营人的运行系统和安全管理系统按照要求落实和实施，以保证两者的持续改进。4） 安全文化促进 通过安全文化的培训与宣传，积极影响员工的使命感、责任感。促使全体员工在安全努力方向上达成共识，进一步提升安全水平。SMS系统运行图SMS是一个全方面系统化的安全管理模式，它的基础是积极的安全文化，本质是系统管理，核心是风险管理。通过安全政策与安全目标的制定，明确组织机构及其功能与安全责任，全方位实施风险管理，通过对安全绩效的实时监控，使全体员工在安全努力方向上达成共识，持续提升安全运行水平。SMS安全管理精髓三、SMS在地铁运营安全管理方面的借鉴浅析SMS是一种先进的安全管理理念，它已经从经验管理、科学管理发展成为文化管理，并在全世界民航领域得到了广泛的运用，并取得了良好的效果，有效的降低航空事故的发生。1、地铁运营安全管理存在的问题目前的安全管理体系仍然是被动的、事后的、事故（事件）管理，依靠各种规章制度、考核办法，来定义各种应该做的工作和方式，如果出现了问题，依靠惩罚性措施去避免不再发生。2、必要性分析1）地铁运营与航空运营具有较强的相似性，安全事故的发生存在不确定性和突发性。结合长期以来对大量安全事故发生的原因分析和统计，我们可以发现，恶劣的天气、机车车辆故障、信号故障、轨道故障、电梯故障、驾驶员操作不当、调度指挥人员指挥失误等等，这些复杂的、微不足道的，不确定的因素在一定触发条件下，极有可能引起突发性事件，在扩散效应的作用下，对整个地铁安全系统造成巨大的破坏，导致严重的后果。而目前存在的基于一个个安全点、众多管理条线、相互独立的安全管理层面的安全管理体系已经无法满足地铁安全发展的需要。2）事故的危害性和单次事故死亡率较高。由于地铁是高科技、高风险、高投入的资本密集型公共交通服务行业，在当代社会中已经成为促进特大型城市公共交通发展的重要力量，其特点是发车频率高、列车开行密度大、乘客运量大，一旦发生安全事故，将造成群死群伤的后果，给社会和个人带来严重的危害。3）安全事故的社会性和舆论关注度较高，和民航安全事故一样，地铁安全事故的危害出了人身财产和社会经济破坏外，还会对社会心理产生消息的影响，尽管地铁安全事故发生的范围很小，但由于其单次事故造成的危害性较大，对社会影响非常大，容易引起社会的不安和恐慌心理，并引起舆论媒体的广泛关注。3、如何加强风险管理经验借鉴SMS的核心是风险管理，强调对潜在的风险进行控制，做到“关口前移”、“事前管理”，强调“持续安全”的理念，SMS强调对事故管理采取积极性、主动性和遇险性。风险管理主动性、预先性SMS认为，危险和风险是两个既相互区别又密不可分的两个概念。危险是指能够导致损失的事件、条件和环境，危险的存在是发生事故或突发事件的首要条件，危险能够通过观察、使用数据和其他知识识别出来。风险是对一危险发生潜在不良后果的可能性与预计该后果的严重程度的一个综合测评，风险通过可能性和严重性来测量。风险管理目标在地铁运营过程中，影响安全的环节和因素有多狠，如：设备、人员、外部服务、运行环境等，不可避免的会产生各种各样的风险，而实际上，并非所有的风险都能够排除，也不是所有风险缓解措施在经济上、可操作性上都能够被接受。风险和风险缓解措施的成本之间要求有一个平衡点，权衡风险可能产生后果的严重性和接受风险、缓解风险后的预期利益之间的关系，这个过程就是识别、分析、和排除危险及威胁到组织生存发展的后续风险，或者将其降低到可接受程度，也就是风险管理，换言之，风险管理有助于在所评估的风险和可行的风险缓解之间取得平衡，因此风险管理是SMS的一个重要部分。风险管理主要包括三个要素：风险识别、风险评估、风险缓解。流程如下图：风险管理流程风险识别：危险广泛存在于地铁运营的各个环节当中，可能来源有设计缺陷、施工缺陷、操作不当、指挥不当、环境影响等等，可以通过日常健康性检查、信息报告、安全评估等方式从各种渠道获取的大量信息中来进行风险识别。风险识别的准确性和可靠性，直接关系到后续的风险评估质量和风险缓解措施的制定和执行，如何准确的识别出一个系统中存在的风险，必须依赖有效的技术手段和工具，主要有两种常用的工具：作业分析与流程图法（The OPrations Analysis Flow Diagram）和假设状况法（The”What If”Tool）。作业分析与流程图法就是将一项工作按完成的事件顺序分解成上下相关，相对独立的事件单元，然后按时间顺序排列成表格或流程图，每个事件单元都有可能是一个危险源，这种方法的关键和要点在于尽可能详细列出完成一项工作所需要的所有事件单元。假设状况法就是根据作业分析的结果，形象的假设事件单元可能发生的危险及后果，这是风险识别和确认最有效的方法，可以集中于某个事件单元，然后使用假设状况法去挖掘出其中潜在的危险因素。查找危险源风险评估与分析 风险评估与分析就是在风险识别的基础上，对危险发生的可能性和危险后果的严重性进行预测和分析评估。目前普遍采用风险矩阵的方法对风险进行评估，如下图所示：风险矩阵图绿色区域为可接受的风险区域，红色区域为不可接受风险区域，应不惜成本阻止其发生，橙色区域则应尽快安排合适的改进措施阻止其发生，黄色区域则应采取一些合理的步骤来阻止发生或尽可能降低其发生后造成的影响。风险应对如果评估的风险达不到预期的可接受度，就需要制定、执行恰当的风险应对措施，将风险降至尽可能低的水平，从而减少危险给整个运营系统带来的不良后果，制定风险应对措施应需要考虑危险产生的因素，通过修改一个或多个因素来降低风险发生的概率或严重后果，一般的风险应对措施包括：1） 从设计上消除危险源2） 采用物理防护或屏障=减少在危险源中的暴露或降低后果的严重性3） 设置关于危险源的警告、通告、提示4） 为避开危险源或降低相关风险可能性或严重性进行程序修改5） 为避开危险源或降低风险可能性进行培训运营安全风险信息收集持续性的过程管理四、SMS建设存在的问题地铁运营行业要引进、建设适合地铁运营特色的SMS，至少存在两种困难：安全文化的建设、风险识别和风险管理。能否成功建设适合地铁运营的SMS关键之一就是企业是否能够营造积极的安全文化，以调动全体员工的积极性，使每个员工都能认为SMS，了解SMS的精髓，关注组织的安全管理，而不是仅仅局限与自身岗位的安全。由于受中国传统文化的影响，目前我国很多企业中存在的企业文化普遍存在一种错误的观念，认为安全只是安全管理人员和上级安全监管部门的责任，与员工无关。实际上，全体员工的积极参与是SMS顺利实施和成功建设的基本保障，如果没有全体员工和部门的参与和支持，SMS就只能停留在理论上和书本上，而不能落到实处，无法付诸于实践，也就无法真正发挥它的作用，SMS的建设就只能流于“口号化、形式化”。所以在引进和建设SMS时，要转变观念，采用聘请安全管理专家对员工进行SMS培训等方式，使广大员工深入了解SMS的内涵、实质、目标；高层管理者应对SMS建设做出承诺、为SMS建设提供充足的资源，自上而下的推动、努力营造以人为本的安全文化氛围，提高全体员工的责任感，强化执行力。风险管理是SMS的核心，是成功建设SMS，实现由被动式管理向主动式管理转变的关键，而风险识别时风险管理的前提和基础，但目前许多关于SMS的指导材料只对风险识别和风险管理做到了理论上的介绍，没有具体的实施方案和参考依据可以运用。这就要求在建设SMS的过程中，注重安全数据的收集、分析和使用。安全数据包括SMS各要素的记录、日常生产运行数据、标准手册的更新、国内外各种安全事件的信息、上级监管部门的文件等。信息数据的统计分析，是进行风险识别的基础，是决定安全管理决策的依据，因此要避免安全数据收集的覆盖率高，却仅限于简单的统计分析情况，下大力气对安全数据进行全面、深入的分析，从中发现潜在的安全问题，有效判别风险源，评估风险级别，有针对性的进行风险管理。五、结语SMS是一种全新的安全管理理念，但就其核心和本质来说，SMS并不是全新的或者说是革命性的，而是对现有安全管理方式、方法的整合和完善。它集成了大量当代安全管理理论，将安全管理融入日常的运行管理中，采取更为主动的安全管理模式降低事故率，它实现了安全管理的关口前移和闭环控制。在地铁运营安全管理方式，可以借鉴和引进SMS，吸收先进的安全管理理念，特别是在风险管理方面，SMS已经形成了一套较为成熟的方法，这将有助于提高地铁安全运营水平，提升安全绩效。【参考文献】 吕学梅.风险管理在民航事故预防中的应用.安全与环境学报，2006.01张晶.SMS及其在航空运输健康发展中的重要作用.中航安全，2006.07毕业设计（论文）原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重承诺：所呈交的毕业设计（论文），是我个人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知，除文中特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或组织已经发表或公布过的研究成果，也不包含我为获得 及其它教育机构的学位或学历而使用过的材料。对本研究提供过帮助和做出过贡献的个人或集体，均已在文中作了明确的说明并表示了谢意。作 者 签 名： 日 期： 指导教师签名： 日期： 使用授权说明本人完全了解 大学关于收集、保存、使用毕业设计（论文）的规定，即：按照学校要求提交毕业设计（论文）的印刷本和电子版本；学校有权保存毕业设计（论文）的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。作者签名： 日 期： 学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名： 日期： 年 月 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：日期： 年 月 日导师签名： 日期： 年 月 日注 意 事 项1.设计（论文）的内容包括：1）封面（按教务处制定的标准封面格式制作）2）原创性声明3）中文摘要（300字左右）、关键词4）外文摘要、关键词 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