风险辨识分级管控和告知制度.doc

xx股份有限公司
作业指导书
文件编号﹕xx-WI-AQ-002
修订日期﹕2017年10月13日
版 本﹕A/0
页 码﹕第 13 页，共13页

文 件
名 称
风险辨识、分级管控和告知制度

文件会签、分发与回收记录
序号
分发部门
会签
分发份数
接收签名
受
控
文
件
回
收
记
录
回收份数
回收签名
回收日期
1
行政人事部

1

2
财 务 部

1

3
供应链计划部

1

4
工程部

1

5
品质检验部

1

6
生产部

1

7
技术中心

1

8

9

10

编 制﹕ xx
日 期﹕2017-6-15
审 核﹕
日 期﹕________ ____
批 准﹕
日 期﹕_____________

文件修订履历
页 次
版 本
修 改 内 容
修订人
修订日期
1-6
A/0
新制定
xx
2017/6/15

第一章  总则
第一条  目的 
为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，并告知从业者，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。 
第二条  范围 
本办法适用于公司范围内安全风险辨识、分级管控和告知管理。 
第三条  编制依据 
《安全生产法》（主席令第13号） 
《工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试用版）》  
《化工企业安全风险分级管控实施指南(试用版)》 
《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》   
第四条  术语和定义
1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。 
2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。 
3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 
第五条  公司安委会,对风险辨识、分级管控和告知负全面领导职责。负责安全风险辨识、分级管控和告知管控具体实施工作，部署落实“风险辨识、分级管控和告知计划”，分解落实至专业、班组、岗位，组织对本单位风险点进行辨识评价、评审和提报公司评审。对设备设施和生产操作作业活动方面进行辨识评价和管控。 
组长：  副组长：  
小组成员：  
第二章  安全风险的辨识
第六条  风险点的分类 
 根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大类： 
1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不安全因素及管理缺陷； 
2.作业过程中的人的不安全行为。 
第七条  危害因素造成的事故类别及后果 
危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。 
危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。 
第八条  风险点辨识的方法 
1.静态分析：以安全检查表法（SCL）对生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别。 
1）安全检查表编制的依据 
①有关标准、规程、规范及规定； 
②国内外事故案例和企业以往的事故情况； 
③系统分析确定的危险部位及防范措施； 
④分析人员的经验和可靠的参考资料； 
⑤有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。     
2）安全检查表分析步骤 
①按专业列出《设备设施清单》(参照表1-1)。 
表1-1 设备设施清单 
 表1-1 设备设施清单
序号
设备编号
设备名称
设备型号
存放地点
责任部门
责任人
备注
②确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如专工、值长、班长、值班员、检修员、安全员等。 
③熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。 
④收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料
，作为编制安全检查表的依据。 
⑤判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素。 
⑥列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，填入《安全检查分析（SCL）评价表》（参照表1-2）相应内容。
表1-2安全检查分析（SCL）评价表
区域/工艺过程：车间

装置/设备/设施：
波峰焊

NO:

序号
检查项目
检查标准
未达到标准的主要后果
现有安全控制措施
可能性（L）
严重程度（S）
风险度(R)
风险等级
建议改正/控制措施
1
电源开关
电源开关必须有独立的专用开关，容量匹配
影响使用或设备损坏
按规定设置容量匹配的独立开关
1
2
2
微小风险

2
防护装置
接线柱防护罩齐全
容易造成人员触电
每次使用前检查防护罩完整性
1
4
4
可接受风险

分析人员： 分析日期：

2.动态分析：以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。 
1）作业活动的划分 
按作业区域和作业类别（检维修类、生产操作类）进行划分。 
2）作业危害分析的主要步骤 
①划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》（参照表2-1）
表2-1 作业活动清单
序号
作业区域
作业活动
作业类别
备注
1

2

②将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对作业人员能起到指导作用。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。 
③辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（JHA）评价表》（参照表2-2）
表2-2 工作危害分析（JHA）评价表
作业区域： 作业活动： NO:
序号
工作步骤
危害或潜在事件（人、物、作业环境、管理）
主要后果
现有安全控制措施
可能性（L）
严重程度（S）
风险度(R)
风险等级
建议改正/控制措施
1

2

分析人员： 分析日期：
④对危害因素产生的主要后果分析。按照第六条对危害因素产生的主要后果进行分析。

第三章  安全风险的评价分级
第九条  风险度（危险性） 
危害因素辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项危害因素的风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并确定风险等级。 
第十条风险评价分级方法 
采用风险矩阵法（L〃S）进行风险大小的判定。     
第十一条  风险矩阵法（L〃S） 
本方法的风险度是指事件发生的可能性与事件后果的结合。即：     
R=L×S   
L代表事故发生的可能性     
S代表事件后果严重性    
R代表风险值
本风险矩阵法把风险等级分为4级，分别是：1级（很高）、2级（高）、3级（中）、4级（低）。
第十二条风险矩阵法（L〃S）判断准则  
表3-1事故发生的可能性L判断准则 
等级
标准
5
在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4
危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生
3
没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
2
危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
 表3-2事件后果严重性S判别准则 
等级
法律、法规及其他要求
人员
财产损失/万元
停工
企业形象
5
违反法律、法规和标准
死亡
>50
部分装置（>2 套）或设备
重大国际影响
4
潜在违反法规和标准
丧失劳动能力
>25
套装置停工、或设备停工
行业内、省内影响
3
不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等
截肢、骨折、听力丧失、慢性病
>10
1套装置停工或设备
地区影响
2
不符合企业的安全操作程序、规定
轻微受伤、间歇不舒服
<10
受影响不大，几乎不停工
公司及周边范围
1
完全符合
无伤亡
无损失
没有停工
形象没有受损
表3-3 安全风险等级判定准则及控制措施R 
风险度
等级
应采取的行动/控制措施
实施期限
20--25
1级 巨大风险
在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估
立刻
15--16
2级 重大风险
采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估
立即或近
期整改
9--12
3级 中等
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2年内治理
≤ 8
4级 可接受、轻微或可忽略的风险
可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查或无需采用控制措施
有条件、有经费时治理或需保存记录
表3-4 风险矩阵表 
后果等级S
5
低
中
高
很高
很高
4
低
低
中
高
很高
3
低
低
中
中
高
2
低
低
低
低
中
1
低
低
低
低
低

1
2
3
4
5

事故可能性L

第四章  安全风险的控制
第十三条  风险管控要求 
风险管控原则如下： 
4级：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。科室应引起关注，负责4级危害因素的控制管理，所属班组具体落实；需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。 
3级：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、科室应引起关注，负责3级危害因素的控制管理，所属科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。 
2级：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安委会和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。 
1级：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。 
以下情形应直接确定为2级风险： 
（1）开停车作业、非正常工况的操作。 
（2）同一爆炸危险区域内，现场作业人员10人以上的。 
（3）10人以上的检维修作业及特殊作业。     
第十四条   风险控制措施应包括： 
（1）工程技术措施，实现本质安全；
（2）管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监督和奖惩机制等； 
（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识； 
（4）个体防护措施，减少职业伤害。     
第十五条  在选择风险控制措施时，应考虑： 
（1）可行性和可靠性； 
（2）先进性和安全性； 
（3）经济合理性及经营运行情况； 
（4）可靠的技术保证和服务。     
第十六条  风险控制措施评审 
控制措施应在实施前针对以下内容评审： 
（1） 措施的可行性和有效性； 
（2） 是否使风险降低到可容许水平； 
（3） （3）是否产生新的危害因素； 
（4） （4）是否已选定了最佳的解决方案； 
（5） （5）是否会被应用于实际工作中。 
第五章  风险管控执行程序
第十七条  安委会每年定期组织制定“风险点辨识及风险评估计划”，经分管领导批准后下发执行。公司、部门风险评估小组，对“风险点辨识及风险评估计划”进行分解落实，直至班组、岗位，作为开展风险点辨识及风险评估工作的依据。     
第十八条  依据辨识评价方法对本单位危害因素进行辨识评价后，填写相应的“作业活动清单”、“设备设施清单”、“工作危害分析（JHA）评价表”、“安全检查分析（SCL）评价表”，经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。     
第十九条   公司风险评估小组组织审核、修订后，将审核、修订意见反馈各下级单位执行。     
第二十条  风险培训 
各级单位应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评估方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。     
第二十一条  风险信息更新 
各级单位要依据辨识评价结果，建立本单位的《风险管控登记台账》（参照表4），台账应结合实际定期更新（每年至少一次）。
表4 风险管控登记台帐
填表单位： NO：
序号
识别时间
审定时间
单位或活动
数目
合计
备注
4级
3级
2级
1级
1

（注：单位或活动－危害因素所存在的单位或暂时的某项活动。）

当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识和风险评估。 
（1）新的法律法规发布或者法律法规发生变更； 
（2）操作工艺发生变化； 
（3）新建、改建、扩建、技改项目； 
（4）事故事件发生后； 
（5）组织机构发生大的调整。 
第六章 安全风险公告警示 
第二十二条  建立完善安全风险公告制度，要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险告知栏、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。
第二十三条 生产部安全管理部门向作业人员提供必需的安全防护用具和安全防护服装，书面告知危险岗位的操作规程并确保其熟悉和掌握有关内容和违章操作的危害。将作业危险情况、采取的措施、解决的办法以书面告知的形式或告知牌的形式通知作业人员。 
第二十四条  加强风险教育和技能培训，每季度至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每半年至少对全员进行一次以安全风险、危险源辨识评估为主的教育培训，确保涉险岗位每名员工都能熟练掌握安全风险的基本特征及防范、应急措施。 
第二十五条  加强信息共享和协调联动，及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知相邻作业区域区队（车间）、班组、岗位。
第二十六条 向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施：
1、安全风险
2、危险源通报
3、安全制度和规程
4、紧急反应程序
5、个人防护使用要求
第二十七条 重大危险源的辨识
防止重大事故的第一步是确认或辨识重大危险源。对危险源的辨识基本原则是：
(一)本质属性有潜在危险性：
1.有发生爆炸、火灾危险;
2.有中毒窒息危险;
3.有高空坠落危险;
4.有烧伤、烫伤、腐蚀危险;
5.有飞溅物打击危险;
6.有被物体绞、辗、挤压、撞击、切割、挂带危险;
7.有被车辆系统伤害危险;
8.有倾覆、危险;
9.有触电伤害危险;
10.其他容易导致人员伤害、建筑物破坏、设备损坏危险。
（二)隐患容易产生又不易被发觉、且难于控制。
隐患泛指潜在发生事故，造成人员伤亡或经济损失的物或环境的不安全状态。从理论上而言，凡存在隐患的设备、岗位、场所都可视为危险源;但是不能一概而论认为凡是有本质属性危险性的设备、岗位、场所都视为存在隐患，都一概作为危险源辨识和风险评价的根本依据，以造成危险源过多过滥，失去重点监控意义。
第二十八条 重点告知内容：
1、危险源：高处坠落，物体打击
告知措施：
（1）安装、拆卸吊机等起重设备和高脚手架、模板等设施时，应当编制拆装方案、制定安全施工措施，报监理单位审批，并在施工时由专业技术人员现场监督。
（2）在高处作业人员，要进行安全教育，提高安全意识。
（3）带好安全帽，系好安全带，拴好安全网。
（4）高空作业点下方不得有人逗留，工作中严禁上下抛掷工具和材料。
（5）严禁用绳索、软线、链条等代替安全带。
（6）开挖深度超过2m时，其边缘上面作业同样应视为高处作业，要设置警示标识。
（7）大雨和五级以上大风时，应停止高处露天作业、缆索吊装及大型构件起重吊装等作业。
（8）高处作业人员严禁穿硬底鞋。
2、危险源：触电
告知措施：
（1）施工所用电气设备绝缘必须良好，凡有裸露带电的电气设备和易发生电击的危险区，都要设围栏、护网、箱、闸等屏护设栏设施。
（2）施工用电的线路及设备，应按施工组织设计安装设置，并符合供电部门的规定。
（3）严禁将电线线路搭靠或固定在机械、栏杆、钢管、扒钉等金属件上。
（4）手持电动工具应由专人管理，手柄绝缘良好，凡不符合要求的机具严禁使用。
（5）变、配电室严禁使用易燃的材料建筑，建筑结构应符合防火、水、漏、盗、防小动物串入及通风良好的要求；在采用外来电源和自备发电机两个电源交替使用时，必须安设能防止两个电源的连锁装置。
（6）施工现场生产和生活用电要统一规范、布局合理，并保持接地装置可靠，做到“三级配电”，“两级保护”。
（7）电焊机必须接地，电焊机用毕必须切断电源。
（8）接地线应用不小于25mm的多股软铜线，装接与撤除接地线必须戴绝缘手套，穿绝缘靴和设监护人。
3、危险源：起重伤害
告知措施：
（1）吊车工、指挥人员要了解起重机械性能。
（2）起吊时必须专人指挥。
（3）特种作业人员必须持证上岗。
（4）具体起重控制措施见《施工安全技术规程》
4、危险源：机械伤害
告知措施：
（1）操作手要了解机械设备性能。
（2）操作手要掌握机械操作规程。
（3）具体控制措施见《施工技术规范》 。
第七章 附则
第三十条 本管理办法由安委会负责解释。
第三十一条 本管理办法自下发之日起执行
其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落