实业公司质量环境程序文件.doc

受控 非受控 发放编号： 程 序 文 件Procedure document 依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004第一版 2014-2-28 发布 2014-3-1实施上海电器厂实业有限公司目 录(程序文件)序号文件编号文件名页数1QC/SHTDA 4.2.3-01技术文件和资料控制程序92QC/SHTDA 4.2.3-02管理文件和资料控制程序43QC/SHTDA 4.2.4-01记录控制程序54QC/SHTDA-1目标指标和管理方案控制程序55QC/SHTDA-2信息交流控制程序36QC/SHTDA 5.6-01管理评审程序57QC/SHTDA 6.2-01人力资源管理程序58QC/SHTDA-3法律法规控制程序39QC/SHTDA 7.2-01与顾客有关过程管理程序710QC/SHTDA 7.3-01设计控制程序1211QC/SHTDA 7.4-01采购管理程序512QC/SHTDA 7.4-02选择供方管理程序713QC/SHTDA 7.5.1-01服务管理程序614QC/SHTDA 7.5.1-02产品装箱控制程序315QC/SHTDA 7.5.1-03工艺装备控制程序716QC/SHTDA 7.5.1-04设备的使用维护保养与维护程序517QC/SHTDA 7.5.2-01过程控制程序618QC/SHTDA 7.5.3-01产品标识和可追溯性程序519QC/SHTDA 7.5.3-02检验与试验状态的管理程序420QC/SHTDA 7.5.4-01顾客提供产品的验证程序421QC/SHTDA 7.5.5-01搬运、包装、保护和支付的管理程序722QC/SHTDA 7.6-01检验测量设备的控制程序423QC/SHTDA-4环境因素的识别和评价控制程序524QC/SHTDA-5环境运行控制程序325QC/SHTDA-6应急准备和响应控制程序426QC/SHTDA 8.2.1-01顾客满意度测量管理程序427QC/SHTDA 8.2.2-01内部审核程序628QC/SHTDA 8.2.4-01原材料、元器件、外协件检验和试验控制程序729QC/SHTDA 8.2.4-02零部件检验和试验程序430QC/SHTDA 8.2.4-03成品检验控制程序431QC/SHTDA-7环境绩效监测和测量控制程序332QC/SHTDA 8.3-01不合格品控制程序733QC/SHTDA 8.4-01统计技术应用管理程序334QC/SHTDA 8.5-01纠正和预防措施管理程序535QC/SHTDA-8合规性评价控制程序2程序文件上海电器厂实业有限公司技术文件和资料控制程序编号：QC/SHTDAA 4.2.3-01实施日期版本/修改总页/页次2014.3.11/09/1技术文件和资料控制程序发放编号：_编制会签标准化审定批准批准日期程序文件上海电器厂实业有限公司技术文件和资料控制程序编号：QC/SHTDA 4.2.3-01实施日期版本/修改总页/页次2014.3.11/09/21 范围 本文件规定技术文件和资料的范围、审批签字程序、晒印发放程序、更改控制办法。2 职责2.1 总工程师办公室负责技术文件的发放和保管。2.2 其他部门负责本部门使用有效版本文件。3 技术文件和资料的范围3.1 产品图样及技术文件 技术文件指设计文件及工艺文件。3.2 技术标准 a) 通用基础标准； b) 产品及设计标准； c) 计量、测试、检查标准；d) 工艺、工装及工位器具标准；e) 技术标准应使用最新版本的国家标准、行业标准和相关法律法规。标准的获取由资料员定期查询、购买。4 技术文件和资料的审批签字程序4.1 技术文件和资料的审批签字程序见下表4.2 技术文件和资料的各级职能人员签字程序按“各种技术资料的编制、审批和签字程序表”（见附表1）规定自左至右进行，凡前一级未经签字的，后一级可拒绝签字。防爆电器设计图纸应经国家认可的防爆检验单位进行审查。船用产品设计图纸（包括关键元件、零部件）应经中国船级社上海分社进行审查、认可。4.3 必要时，应对技术文件和资料进行评审与更新，并再次批准。计划下达调查研究编制设计校核会签标准审查审定批准发布程序文件上海电器厂实业有限公司技术文件和资料控制程序编号：QC/SHTDA 4.2.3-01实施日期版本/修改总页/页次2014.3.11/09/35 技术文件和资料的入库5.1 定型产品图样和技术文件的入库 新产品经试制鉴定后，由设计人员填写 “设计、工艺技术资料完工入库通知单”（见附表2），连同全套图样及技术文件由技术发展部经理批准后按“A”级或“B”技术资料入库。5.2 非定型产品图样入库 当合同项目设计后，技术发展部填写“图纸资料入库申请单” （见附表3），将设计资料及有关协议等资料交资料室，整理存档，一般存档期限为三年。6 技术文件和资料的发放6.1 定型产品图样和技术文件的晒印发放6.1.1 定型产品图样和技术文件按 “图样发放范围表”（见附表4）和“技术文件发放表”（见附表5）发放到有关部门(车间)，由部门(车间) 资料员签收在“技术图纸发放登记表”（见附表6）中，供长期使用。以后生产中套用到作为定型发放的产品图样时，凡已有整套图样的部门（车间）不再另行发放套用图样。发放的图样应每张盖所在部门印章，技术文件应在封面或首页上盖所在部门印章。6.1.2 定型产品图样和技术文件更改时，按原发放部门（车间）份数晒印。更改后的新图样和新文件与更改通知单一起发放到有关部门（车间），由部门（车间）资料员签收，并以新换旧。如当时来不及调换，应在收到新图三天内将旧图交资料室统一注销。更改的新图须加盖“调图”和“日期”印章。6.1.3 各部门、车间的发放情况如有变动，需经总工程师核准后方可变动，资料员随时做好变动记录。程序文件上海电器厂实业有限公司技术文件和资料控制程序编号：QC/SHTDA 4.2.3-01实施日期版本/修改总页/页次2014.3.11/09/46.2 产品图样的晒印发放与回收各部门、车间在生产过程中，需要增添零星图样或补缺调损时，由各部门资料员提出申请，填写“晒图申请单”（见附表10），经部门领导签字后交资料组作一次性发放。对定型产品的零星图样须加盖“更改不通知”印章。各部门资料员必须作好另星图样发放记录，以便更改时不遗漏调换。6.3 新产品试制图样晒印发放 资料室在接到新产品图样后，及时按试制要求晒发图样，发放范围：承担新产品试制车间一套，技术发展部一套，质量部一套，生产部一套。6.4 新产品鉴定会图样晒印发放新产品鉴定会所需的图样应利用试制时已发放有关部门使用的图样。鉴定会必备的技术文件，资料室在会前应适量晒印，鉴定会后由资料室收回归档。6.5 外单位图样的发放6.5.1 随机文件 a) 定型产品：使用说明书由销售部门提请资料室发放。 b) 工程项目产品：外接线图或必要文件一式二份由装箱组放于包装箱内。6.5.2 用户索取产品图样由经营部门核对订货合同后，提请资料室增发。除漏发外，增发的随机文件应收取费用。6.5.3 外单位索取本厂产品图样资料 一律需经总工程师批准后才能晒发。整套图样的晒发还需经公司总经理批准。6.6 保密性图样的发放 对具有保密性的产品图样，发放范围仅限于该产品直接有关的部门和个人，使用后采用回收的办法，以免造成图样丢失失密。如有丢失需按保密制度规程序文件上海电器厂实业有限公司技术文件和资料控制程序编号：QC/SHTDA 4.2.3-01实施日期版本/修改总页/页次2014.3.11/09/5定办理有关手续。6.7 标准资料的发放6.7.1 国家标准、部标准、行业标准等由标准化管理员根据发放范围，发放到有关部门，并由有关部门资料员签收在发放登记本中。6.7.2 企业标准、通用基础标准等资料由厂资料室根据发放范围发放到有关部门，并由有关部门资料员签收在“技术文件发放表”（见附表5）中。6.7.3 发放的标准资料须加盖“受控”印章，如标准资料已有新标准代替，或该标准已作废，则应在被代替的标准或作废标准上加盖“参考”和“日期”印章，以示区别。7 技术文件和资料的更改7.1 更改原则7.1.1技术文件和图样的更改，不得降低产品质量,也不得违背有关上级标准的规定 .图样更改不得破坏原设计的互换性,技术文件更改一般只限于更改少量差错或变更.7.1.2 通(借)用件图样更改,不得破坏通(借)用件的性质,否则应绘制新图,另编代号，原通(借)用件图样仍予保留。7.1.3 技术文件和图样的更改，必须按“更改通知单”（见附表11）进行更改。7.2 更改的审批权限7.2.1 技术文件和图样的更改审批权除应按LE0.600.004产品图样及技术文件的更改办法执行之外。防爆电器产品的设计图纸的更改涉及到防爆结构变化时还应经过防爆检验单位书面批准。船用产品（经型式认可）设计图纸（包括关键元件、零部件）的更改，涉及到批准的图纸和技术文件，还应经过中国船级社上海分社的批准或认可，。7.2.2 统一(联合)设计的或由上级明确规定的产品技术文件和图样，更改审批权应符合统一(联合)设计和上级主管部门规定。程序文件上海电器厂实业有限公司技术文件和资料控制程序编号：QC/SHTDA 4.2.3-01实施日期版本/修改总页/页次2014.3.11/09/67.2.3 由用户单位提供的技术文件和图样，更改审批权按合同或协议规定办理。7.2.4 更改通知单必须经设计或编制部门的校核，部门负责人审核并经工艺、标准化等会签后才有效；若更改影响原材料的供应或零部件生产、储备时，则还应由生产部有关人员会签；必须总工程师批准的，应经批准后才有效。7.3 更改办法7.3.1 技术文件和图样的更改应由产品设计员或文件编制人员填写“更改通知单”（见附表11），将更改内容在更改通知单上填写清楚，经有关人员审批会签后，再办理更改手续。7.3.2 更改人凭更改通知单向厂资料室借出底图，按更改通知单内容进行更改，更改完成后交标准化员对更改部分进行校对，并在更改校核栏内签字，然后由更改人员将更改后的底图与更改通知单交资料室验收入库。7.3.3 底图更改一般采用划改，用黑色墨汁将所需要更改的尺寸、文字或图形等用细实线划掉，被划掉部分应仍能清楚地看出更改前的内容，然后标注更改后的内容。只有当划改不能表达清楚时，在保证更改有据（档）可查的条件下，允许采用刮改。7.3.4 在靠近更改部位，应写上更改标记用加圆圈的小写英文字母表示：例如：4 7.3.5 更改标记一般按每张图样或文件编排，但对由多张表示同一代号的图样或文件，更改标记应按全份图样或文件编排，并填写在需要更改的各张图样或文件上。7.4 更改通知单的编号更改通知单编号由四部分组成： a) 企业分部门代号 “技”代表技术开发部；程序文件上海电器厂实业有限公司技术文件和资料控制程序编号：QC/SHTDA 4.2.3-01实施日期版本/修改总页/页次2014.3.11/09/7b) 年份（只写年份的最后二位数）c) 月份 d) 顺序号从“001”开始用阿拉伯数字表示。 示例： 技 03- 12 001 登记顺序号 月份 年份 公司部门代号7.5 一次性产品图样的更改 7.5.1更改原则已发交生产部投产的图样，如需更改时，必须按“临时更改通知单”（见附表12）进行更改。7.5.2 更改办法7.5.2.1 一次性产品图样的更改应由产品设计员或校核人员填写“更改通知单”（见附表11），将更改内容在更改通知单上填写清楚，并在编制、校核栏内签署后凭更改通知单向资料室领借底图，按更改通知单内容进行更改。然后将更改后的底图与更改通知单交资料室验收入库。7.5.2.2 当一次性产品图样有明显错误而妨碍正常生产时，允许由设计员先在蓝图上进行更改，并签上姓名和日期，然后由设计人员补办更改手续。7.5.3 更改通知单的编号参照7.4条有关规定，并在顺序号后加 “F”，“F”代表非标。 示例：设 03-12 001F单”，并发放到有关部门，以防止使用失效或作废的文件和资料。程序文件上海电器厂实业有限公司技术文件和资料控制程序编号：QC/SHTDA 4.2.3-01实施日期版本/修改总页/页次2014.3.11/09/87.6 技术文件和资料的更改由资料室定期填写“现行更改清单”（见附表13），并发放到有关部门，以防止使用生效或作废的文件和资料。8 工程项目产品图样的更改 工程项目产品图样的更改应填写“临时更改通知单”（见附表12），提交用户的图纸采用括改形式。9 其它 技术文件和资料的归档、借阅、保管均按LE0.600.005技术档案管理制度办理。10 相关文件LE0.600.008 晒图管理制度LE0.600.003 技术资料的审批、签字制度LE0.600.005 技术档案管理制度LE0.600.001 产品图样及设计文件的编号办法LE0.600.007 图纸、工艺文件及技术文件的发放制度LE0.670.206 工艺文件的更改办法LE0.670.204 工艺手册的编制要求LE0.670.203 工艺技术文件发放规定程序文件上海电器厂实业有限公司技术文件和资料控制程序编号：QC/SHTDA 4.2.3-01实施日期版本/修改总页/页次2014.3.11/09/911 相关记录QR4.2.3-01-01 各种技术资料的编制、审批和签字程序表QR4.2.3-01-02 设计、工艺技术资料完工入库通知单QR4.2.3-01-03 图纸资料入库申请单QR4.2.3-01-04 图样发放范围表QR4.2.3-01-05 技术文件发放表QR4.2.3-01-06 技术图纸发放登记表QR4.2.3-01-10 晒图申请单QR4.2.3-01-11 更改通知单QR4.2.3-01-12 临时更改通知单QR4.2.3-01-13 现行更改清单附表1 QR4.2.3-01-01 各种技术资料的编制、审批和签字程序表2 QR4.2.3-01-02 设计、工艺技术资料完工入库通知单3 QR4.2.3-01-03 图纸资料入库申请单4 QR4.2.3-01-04 图样发放范围表5 QR4.2.3-01-05 技术文件发放表6 QR4.2.3-01-06 技术图纸发放登记表7 QR4.2.3-01-10 晒图申请单8 QR4.2.3-01-11 更改通知单9 QR4.2.3-01-12 临时更改通知单技术文件和资料控制程序附表1 QR4.2.3-01-01各种技术资料的编制、审批和签字程序表批 准总工程相师关技术付总总工程相师关技术付总有关试用运行部门总工程相师关技术付总总工程相师关技术付总总工程相师关技术付总 审 定研发部主任研发部主任研发部主任研发部主任研发部主任质量部部长标准化负责人 研发部主任研发部主任研发部主任研发部主任研发部主任研发部主任标准化审查标准化员标准化员标准化员标准化员标准化员标准化员标准化员标准化员标准化员标准化员标准化员标准化员会 签工艺员质量部部长设计员新试组长工艺员质检员质检员校 核设计组长设计组长设计组长设计组长设计组长试验组长标准化组长抄写员抄写员抄写员抄写员抄写员抄写员设编计制设计员设计员设计员设计员设计员试验员 标准化员设计员设计员设计员 设计员设计员设计员抄写描图制图抄写员抄写员抄写员抄写员抄写员抄写员抄写员抄写员描图员 描图员描图员抄写员抄写员技术资料名称技术任务书技术经济分析报告产品特性值重要度分表计算书试制签定大纲型式试验报告试用（运行）报告标准化审查报告试制总结文件目录图样目录明细表技术条件产品标准草案序号1234567891011121314技术文件和资料控制程序附表4 QR4.2.3-01-04图样发放范围表部门份数产品类型总师室技术发展部质量部生产部装配车间防爆产品全套图纸12121+2*船用产品全套图纸12121+2*成套产品全套图纸12121+2*注：*为零部件图技术文件和资料控制程序附表5 QR4.2.3-01-05技术文件发放表部门份数名称技术发展部（设计）技术发展部（工艺）质量部生产部车间总师办总经办（定额）设计任务书112技术条件11112试制鉴定大纲1111使用说明书11111试验报告111试制总结1112标准化审查报告111鉴定书111包装技术条件1111分等规定111主要零件、主尺寸11111产品企业标准1112产品质量特性重要度分析表111111工艺守则111111全套产品工艺文件1111工艺审查报告11工艺方案111装配工艺工程卡1工艺过程卡3批试总结11112技术管理制度111112技术文件和资料控制程序附表6 QR4.2.3-01-06技术图纸发放登记表产品代号或型号名称：类别： 发放日期： NO：_序号图号数量设计生产工艺总师经营车间质量定额档案机加工特种总装钣金装备123456789101112签收新图 回收旧图 （日期）技术文件和资料控制程序附表10 QR4.2.3-01-10晒图申请单申请部门经办主办日期申请原因图纸或文件名称底图幅面数量合计数印晒数发送对象备注1#2#3#4#5#审批意见 签字： 年 月 日技术文件和资料控制程序附表12 QR4.2.3-01-12临时更改通知单第 页 共 页产品型号及名称有效期限更改原因年 月 日起止代号原为应改为更改审定分发部门校对批准会签标准化技术文件和资料控制程序附表11 QR4.2.3-01-11更改通知单更改单编号_共 张 第 张会签部门产品型号及名称产品代号工作令更改实施日期代号原为更改标记更改处数应改为更改原因制品处理可用修复作废同时更改资料编制日期校对日期工艺会签日期标准化日期审定日期批准日期技术文件和资料控制程序附表2 QR4.2.3-01-02设计、工艺技术资料完工入库通知单编号： 产品型号产品名称及规格产品代号幅面张数图样标记设计或工艺完成日期制出文件单位工作者姓名资料室验收日期及签字备注设计部、工艺部主任：标准化组：技术文件和资料控制程序附表13 QR4.2.3-01-13现行更改清单序号产品型号及规格更改部门更改通知单编号备注注：更改内容详见更改单年 月 日技术文件和资料控制程序附表3 QR4.2.3-01-03程序文件上海电器厂实业有限公司管理文件和资料控制程序编号：QC/SHTDA 4.2.3-02实施日期版本/修改总页/页次2014.3.11/04/1管理文件和资料控制程序发放编号：_编制会签标准化审定批准批准日期程序文件上海电器厂实业有限公司管理文件和资料控制程序编号：QC/SHTDA 4.2.3-02实施日期版本/修改总页/页次2014.3.11/04/21 范围 本文件适用于本公司质量/环境体系运行中的管理文件的编制、审核、批准、发放和更改。2 职责2.1 总经理办公室负责管理质量/环境体系运行文件的发放和管理。2.2 其他部门负责本部门使用的管理文件的有效版本。3 管理文件和资料的范围a）质量/环境手册 b）程序文件 c）支撑性文件 d）质量记录 e）质量计划4 总则4.1 文件的编制、更改应贯彻执行国家法令、法规和标准。4.2 文件的编制、更改应由部门的相关人员担任。4.3 对管理文件进行控制，保证质量/环境体系运行的各个场所使用的文件都是有效版本。5 管理文件的控制程序 5.1 管理文件的控制流程见“管理文件控制流程图”（见附录A）5.2 管理文件的编制 由总工程师办公室组织有关人员和有关职能部门指定专人按GB/T19001-2008、GB/T24001-2004标准为依据，并结合本公司本部门的实际情况而编制。程序文件上海电器厂实业有限公司管理文件和资料控制程序编号：QC/SHTDA 4.2.3-02实施日期版本/修改总页/页次2014.3.11/04/35.3 管理文件、资料的批准和发布5.3.1 质量/环境手册应在总经理领导下，由总工程师办公室组织人员按照标准进行编制，最终由总经理批准后生效实施。5.3.2 程序文件由总工程师办公室组织各有关部门的人员编制，经管理者代表审核，由常务总经理批准后生效实施。5.3.2 属公司级的管理文件由总工程师办公室组织各有关部门的人员编制，经部门领导审核，由主管副总经理批准后生效实施。5.3.3 各部门内部管理文件由部门制订，部门负责人批准后实施。5.3.4 质量记录表式由各归口部门有关人员编制，由部门主管领导签字后，报总工程师办公室审定、编号。5.4 管理文件和资料的发放、收回和管理5.4.1 质量/环境手册、程序文件和公司级管理文件由总经理办公室统一负责编号、造册、登记、发放，并加盖发放部门印章、填写“管理文件发放登记表”（见附表1），保证使用者和各个场所都能得到相应文件的有效版本。5.4.2 质量/环境手册分“受控”和“非受控”两种，“受控”的质量/环境手册仅限公司内部使用，发放对象为认证机构、公司领导、中层行政正职及有关人员。“受控”版本的持有者可得到最新版本，“非受控”的质量/环境手册发放对象为顾客，“非受控”版本仅供参考，不予修改和更换。 5.4.3 总工程师办公室保存一套所有版本质量/环境手册和管理文件的完整资料，并予以归档。5.5 管理文件和资料的更改 5.5.1 管理文件在实施过程中要求更改；质量/环境手册的更改应由总经理授权，由总工程师办公室负责组织，填写“质量/环境手册修改单” （见附表2），提交管理者代表批准后修改。程序文件更改由建议修改部门填写“管理文件更改通知单” （见附表3）管理者代表批准后由总工程师办公室组织有关部门进行修改，并按原审批程序进行。 程序文件上海电器厂实业有限公司管理文件和资料控制程序编号：QC/SHTDA 4.2.3-02实施日期版本/修改总页/页次2014.3.11/04/45.5.2 除非有专门规定，原则上管理文件和资料的更改应由编制部门向总经理办公室提出，经批准后修改，并按该文件的原审批部门进行审批。5.5.3 管理文件的更改采用换页方式。为防止失效文件误用，由文件发放人员按原文件的发放签收记录，调换并收回更改作废文件。收回的份数必须与发放的份数相等，并填写“更改管理文件发放、回收记录表” （见附表4）。5.5.4 管理文件如发生破损或遗失，应及时向总经理办公室提出申请，并填写“管理文件补发、调换记录表” （见附表5），写明申请补发或调换原因以及加强保管措施，经总经理办公室批准后予以补发或以旧换新。5.5.5 收回的作废文件和破损文件由总经理办公室集中销毁处理。必须保留的作废文件，应在封面上加盖“作废”章加以标识。5.5.6 总工程师办公室质标准化员应将管理文件更改情况及时填写“管理文件更改情况表” （见附表6），以便及时了解掌握更改状态。6 相关文件6.1 GB/T19001-2008标准6.2 GB/T24001-2004标准7 相关记录7.1 QR4.2.3-02-01 管理文件发放登记表；7.2 QR4.2.3-02-02 质量手册修改单7.3 QR4.2.3-02-03 管理文件更改通知单7.4 QR4.2.3-02-04 更改管理文件发放、回收记录表7.5 QR4.2.3-02-05 管理文件补发、调换记录表 7.6 QR4.2.3-02-06 管理文件更改情况表程序文件上海电器厂实业有限公司管理文件和资料控制程序编号：QC/SHTDA 4.2.3-02实施日期版本/修改总页/页次2014.3.11/04/4附录： A 管理文件控制流程图附表：1 QR4.2.3-02-01 管理文件发放登记表；2 QR4.2.3-02-02 管理文件更改通知单3 QR4.2.3-02-03 更改管理文件发放、回收记录表4 QR4.2.3-02-04 管理文件补发、调换记录表