风险和机遇清单及管理措施.doc

风险和机遇清单及管理措施
TZ/QEO241-01
序号
风险和机遇来源
（作业活动/过程）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间
起始--终止
评价措施有效性
严重程度
发生
概率
风险系数
风险等级
1
客户开发
合同评审过程
1. 对市场需要产品的发展趋势判断失误；
2. 客户要求识别不完整；
3. 未能确保满足顾客要求就签订合同。
3
1
3
低风险
1. 对市场需要产品的发展趋势分析应该经过反复论证；
2. 对客户的要求实施监视和测量；
3. 在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；
相关文件：产品和服务要求控制程序
销售
2017.11.1至2018.4.1
有效
2
生产计划
计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
3
2
6
一般
1. 合理计算公司的实际产能；
2. 依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；
3. 安排统计员全程跟进生产计划的实现过程。
相关文件：《生产与服务提供过程的控制程序》
生产部
2017.11.1至2018.4.1
有效
3
生产过程
1. 生产不能准时完成计划；
2. 不良率过高；
3. 效率太低；
4. 产品标识不清
4
2
8
一般
1. 生产计划管理；
2. 过程能力提前策划；
3. 不良率前期策划；
4. 标识管理要求；
相关文件：
《生产与服务提供过程的控制程序》《产品标识和可追溯性控制程序》
生产部
2017.11.1至2018.4.1
有效
4
产品交付
1. 不能按时交付；
2. 交付的产品不符合客户要求
4
2
8
一般
1. 生产计划管理；
2. 生产过程品质控制；
3. 成品的品质检验
相关文件：生产过程管理控制程序；产品监视和测量控制程序；不合格品控制程序
生产部和品管部
2017.11.1至2018.4.1
有效
5
顾客服务
1. 顾客投诉未能有效解决；
2. 顾客满意度低，导致顾客流失
4
2
8
一般
1. 对所接到的客户投诉进行登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，顾客投诉以报告形式存档；2.确保产品质量和交付，与客户保持积极沟通，确保顾客满意度从而稳定客户。
相关文件：顾客满意控制程序
销售部
2017.11.1至2018.4.1
有效
6
经营计划管理
与竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩
4
2
8
一般
1. 对竞争对手的调查分析应严谨细致；
2. 加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水平
总经理

销售
2017.11.1至2018.4.1
有效
7
内部审核
1. 审核人员技能不熟练，导致审核浮于表面；
2. 审核时发现的不符合项未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。
3
2
6
一般
1. 对内审员实施培训，经考核合格后获取内审员证书，安排内审员时必须是取得内审员资格证书的人员；
2. 对内审提出的不符合项，责任部门必须落实改进对策，审核员持续跟进，直至不符合项关闭。
相关文件：
内部审核控制程序
不符合及纠正措施控制程序
各部门
2017.11.1至2018.4.1
有效
8
持续改进过程
1. 不合格识别不充分；
2. 改进意识不到位；
3. 人员不具备改进能力
4
4
16
高风险
1明确不合格范围；
2. 意识培训；
3. 明确改进的流程和方法，并在组织内实施培训；
相关文件：
不合格及纠正措施控制程序
各部门
2017.11.1至2018.4.1
有效
9
组织环境及相关方管理过程
1. 组织环境识别不齐全；
2. 相关方需求识别不完整
4
4
16
高风险
1定期进行监视和评审；
2采取对策

总经理
2017.11.1至2018.4.1
有效
10
应对风险和机遇的过程
1风险识别不齐全；
2. 风险没有制定相应措施；
3. 措施没有得到有效实施
5
4
20
高风险
1制定风险对策
相关文件：
风险和机遇控制程序
各部门
2017.11.1至2018.4.1
有效
11
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺，
2.未能配置足够的资源
4
2
8
一般
1. 在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺；
2. 通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
3. 相关文件：管理手册
总经理
2017.11.1至2018.4.1
有效
12
管理评审
1. 输入项目不全；
2. 输出项目未能有效落实
4
4
16
高风险
1. 管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；
2. 总经理确保每一项输入均得到评审；
3. 输出项目需要执行“谁去做”“怎么做”“什么时间完成”以确保管理评审输出得到有效落实；
4. 每年的管理评审必须评审上年度输出的执行情况；
管理评审控制程序
总经理
各部门
2017.11.1至2018.4.1
有效

13
数据分析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理
4
2
8
一般
1. 要求用于数据分析的数据必须保持准确；2.公司品管部负责对数据的真实性实施监督和验证；
《数据分析与评价控制程序》
各部门
2017.11.1至2018.4.1
有效
14
管理体系策划
1. 策划管理体系时，遗漏了的要求；
2. 策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
5
4
20
高风险
1. 策划体系时，应识别产品应满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、法律法规或行业特定要求；
2. 各项要求的控制措施要经过不断讨论、改进、最终确定，以确保控制措施的有效性；
3. 策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程方法展开。

各部门
2017.11.1至2018.4.1
有效
15
信息交流
1. 交流对象不明确；
2. 交流方法不当；
3. 交流未能保证最终结果
2
2
4
低风险
1建立有效的交流机制，确保信息交流能够顺畅；
2. 配置适宜的信息交流设施，如网络、电话、传真等；
3. 必要的信息在交流过程中要做好记录并跟进交流结果。
沟通和信息交流控制程序
各部门
2017.11.1至2018.4.1
有效
16
文件管理
1需要遵守的.外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；
2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。
5
4
20
高风险
1建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。2.失效文件及时回收销毁，如需留用必须加盖“失效文件，仅供参考”字样。
《文件控制程序》
《记录控制程序》
行政办
2017.11.1至2018.4.1
有效
17
人力资源管理
1. 人员不足；
2. 能力不足；
3. 沟通不畅
4
2
8
一般
采取适当的措施包括：对在职人员进行培训，辅导或重新分配工作、或招聘具备能力的人员等。
人力资源及培训控制程序
行政办
2017.11.1至2018.4.1
有效
18
设备管理
1. 设备能力不足；
2. 设备经常损坏，影响生产进度
4
2
8
一般
1. 设备保养及备品备件；
2. 建立完整的设备故障应急预案，确保生产过程的持续顺畅
3. 设备管理控制程序
设备部
2017.11.1至2018.4.1
有效
19
采购管理
1供应商不配合
2采购材料不符合要求
3交货不及时
4价格成本高
4
4
16
高风险
1供应商定期评审
2. 开发建立备用供应商
3. 价格成本核算，与供方共赢
供应商选择和评价控制程序
采购控制程序
销售
2017.11.1至2018.4.1
有效
20
仓库管理
1物资放置环境不符合要求，导致影响其质量
2.标识不清，导致用错材料
5
1
5
低风险
1运行环境的先期策划和定期更新；
2做好标识
产品标识和可追溯性控制程序
仓库
2017.11.1至2018.4.1
有效
21
来料与成品检验
1原材料批量不良未检出
2. 不良品流出到客户
3. 不良品未及时标识和控制

5
2
10
一般
1制定抽样计划
2设置待检区域
3建立检验合格与不合格标识
4不合格成品不入库
《产品和服务放行控制程序》
品管部
2017.11.1至2018.4.1
有效
22
仪器校准管理
仪器精度不够，检测结果不准确
3
2
6
一般
1建立仪器清单，制定年度校准计划，按计划实施校准
2使用的仪器必须持有检定报告和张贴校准合格证。
《监视和测量资源控制程序》
品管部
2017.11.1至2018.4.1
有效

23
工程变更管理
1工程变更未能及时通知到相关部门
2工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合
4
4
16
高风险
1所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》到相关部门
2所有重大变更需要得到验证
生产部
2017.11.1至2018.4.1
有效
24
不合格品管理
1标识不清，导致非预期使用；
2未及时采取有效改进措施，导致不合格持续发生

5
3
15
高风险
1所有出现的不合格需要及时进行标识，防止非预期使用
2出现不合格应及时分析原因，采取措施，避免再次发生。
不合格控制程序
《不符合及纠正措施控制程序》
生产部
仓库
2017.11.1至2018.4.1
有效
25
工作环境管理
1车间、仓库、物流对化工产品输出储运的特殊要求（防火、防爆等）
2没有对工作环境进行日常的检查维护
5
3
15
高风险
1每年至少对车间工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合生产要求
2建立维护保养计划，确保工作环境得到维护、保养和检查。
《基础设施和运行环境控制程序》
生产部
安环部
2017.11.1至2018.4.1
有效
物业安保培训方案
为规范保安工作，使保安工作系统化/规范化,最终使保安具备满足工作需要的知识和技能，特制定本教学教材大纲。
一、课程设置及内容全部课程分为专业理论知识和技能训练两大科目。
其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
1）保安人员培训应以保安理论知识、消防知识、法律常识教学为主，在教学过程中，应要求学员全面熟知保安理论知识及消防专业知识，在工作中的操作与运用，并基本掌握现场保护及处理知识2）职业道德课程的教学应根据不同的岗位元而予以不同的内容，使保安在各自不同的工作岗位上都能养成具有本职业特点的良好职业道德和行为规范）法律常识教学是理论课的主要内容之一，要求所有保安都应熟知国家有关法律、法规，成为懂法、知法、守法的公民，运用法律这一有力武器与违法犯罪分子作斗争。工作入口门卫守护，定点守卫及区域巡逻为主要内容，在日常管理和发生突发事件时能够运用所学的技能保护公司财产以及自身安全。
2、培训要求
1）保安理论培训
通过培训使保安熟知保安工作性质、地位、任务、及工作职责权限，同时全面掌握保安专业知识以及在具体工作中应注意的事项及一般情况处置的原则和方法。
2）消防知识及消防器材的使用
通过培训使保安熟知掌握消防工作的方针任务和意义，熟知各种防火的措施和消防器材设施的操作及使用方法，做到防患于未燃，保护公司财产和员工生命财产的安全。
3) 法律常识及职业道德教育
通过法律常识及职业道德教育，使保安树立法律意识和良好的职业道德观念，能够运用法律知识正确处理工作中发生的各种问题；增强保安人员爱岗敬业、无私奉献更好的为公司服务的精神。
4) 工作技能培训

其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落