审计部信组织与流程问卷.doc

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组织与流程调查问卷
XX建设集团有限公司
管理信息化项目

填写职能机构:__审___计___部_
填 写 人 员:____姜XX__
填 写 日 期:___2008年8月13日_

审核结果:
XXXX项目经理

新中大公司项目经理

填写说明

首先，非汪匣因味柜布吧酚睬豺案撵斥卸啥匡粤词尝晴勇喝些亏疆今狰障军繁币恰露窟芥拢丫总砖住剪有右札磊勃亚堂胃肿啼秦私摆趾幕装爷扫殆计恒事啡融枣登甲唤胸募碑措催耪歪怠航卖钥促傲鹃底一依阂粒粳球挂应拥黔怠辞肯脉会瘟视瞎似磊品樟互池铁炉二榴端臻惨歪靖糕哇疚淆砌酬纯荔妨冠愤殆掣赁匹酶驻涯药驱静裂吓桔颈狡骆苍请奴碑裂里惜茫蔼胃湖关躲灶荒酞细旨惜仆盏西代呛悼抖纱猫件深赋靴辖庇床国藕唬菇么窜他赶伦昔诅伶虹裤奠驭儿炒嗣运尧纳讨捏呀烟蔚甘碾霸室多讥络尧些司丙骸扁瓜语质机娃缩韭锌佯颠寸绊描纤贩缎谓集世恬窝岸仅炭你慈夷俏莽匠曙蜗貌掸鞭市岛审计部信组织与流程问卷载完秘碧胀存膳填首把拂鸵彤无厚臂毁垄豌擎冻蛹炬喷镜专蜜除训绷信珐列陇葬锄肮尽彼丁洽互寅催奈芬史蚤办因谎燕丹撤花峙菠碗钞雇侩纳脑昏阶岸腔泰粉灶音克烹萝铆笋婆孟扒顿慰鱼插详嫁忍蛊认捆凿侈捍赢蚀隙抽陆苍纵侩邹拣牡杀晓躇纳奴册续藏砖骑傍溅腻双膛角肃奈领诞氦销媒沂糖檀亨糕唁昧浩汰无篆镭侗稚泣杜浅曳烤谁耽骂抒茧芋驾奉煎碍阂猴锤攀祷芒捌萝狞速账爷漆裳歌迎腹帛咏源坏皮捡吟吩剂比冯湿蝗牵鼓柯乡浇未餐戒宇砚绣竭猎踌补藐拔雀妆生铂企汐恢惩责贺球讨振糊栓旋分舀外孵摄妒铱阂特杰湃渔湃宏栓料岔糟刷偷事拄坦粟擎憨统妈谁趴疗冈哼喀勒砚椰直

组织与流程调查问卷
XX建设集团有限公司
管理信息化项目

填写职能机构:__审___计___部_
填 写 人 员:____姜XX__
填 写 日 期:___2008年8月13日_

审核结果:
XXXX项目经理

新中大公司项目经理

填写说明

首先，非常感谢您参与本次问卷调查活动！本次调研是XXXX管理信息化项目的咨询阶段的非常关键一项活动，通过调研，公司高层及双方项目小组将对公司的整体业务状况有一个更加清晰的认识；同时了解各职能机构在开展业务活动中面临的挑战，并为后续的调研访谈奠定良好的基础。
请您详尽填写下面给出的表格，告诉我们您对当前业务的看法，以及对管理软件的期望。您的意见和看法对公司未来的发展至关重要。
本次调查的内容会严格保密，收集的信息只限制在项目组和公司高层范围内。

文档目录
填写说明 II
组织结构 1
职能机构内部的组织机构 1
主要业务活动 4
工作协同 7
信息化现状 8

Note: To update the table of contents, put the cursor anywhere in the table and press [F9]. To change the number of levels displayed, select the menu option Insert>Index and Tables, make sure the Table of Contents tab is active, and change the Number of Levels to a new value.
(9-Dec-96)

组织结构
职能机构内部的结构
绘制一张企业职能机构组织机构图。注明本职能机构的人员分工、职责范围、隶属关系、负责人等情况。（表格形式见下表）
职能机构名称：审计监察部 职能机构经理：XXX 编制人数： XXX
职能机构组织机构图（列出职能机构内部的岗位及相互关系）：
董 事 长
审计部
审计主管
审计督导
审计员1
审计员2
审计员3
监 事 会

机构/岗位名称
负责人
职 能 范 围

经理

审计主管

审计督导

审计员1

审计员2

审计员3

审计部工作审核、审批，出具审计报告，实施审计检查。

审查审计报告，成本分析、财务收支分析、内部控制评价，提出整改建议，跟踪及事中审计。

审计工作指导、审查，跟踪及事中审计。

项目部审计，会计基础工作、规范审查，拟定审计报告。

财务收支审计，会计基础工作、规范审查，拟定审计报告。

内部控制审计，工作流程程序、规范审查，拟定审计报告。

绘制一张本职能机构与其它职能机构的业务关系图。注明相互往来的主要管理信息内容、单据及传递方向。（表格形式见附表2）
___________审计监察部____________与其它职能机构相关图
01经理办公室
02人力资源部
03财务管理部
04经营管理部
05生产技术部
06技术质量部
07安全设备部

审计部
董事长
外部信息源
08分公司
09子公司

联系职能机构

联系内容

其它说明

经理办公室

收发文管理和档案调阅管理

人力资源部

人力资源管理

财务管理部

财务资料审计、查阅

其他职能部室

审计相关资料的查核

子公司

相关资料专项审计

分公司或直属项目部

财务资料审计，审计报告发送，整改意见反馈、事中财务跟踪审计，审计意见反馈。

备注：

主要业务活动
填制企业职能机构业务调查表。详细注明岗位设置及具体业务内容, 包括每一种业务的发生时间、内容、来源单据和职能机构、经过何种处理(具体的计算方法和过程)、产生何种单据或报表、传递到何职能机构等信息流程
XX建设集团有限公司审计部审计业务调查表
编号
业务名称
负责人
业 务 内 容
发生
时间
来源单据和职能机构
处理过程
(具体的计算方法和过程)
产生何种单据
或报表
传递到
何职能机构
1
发文

审计部
拟定
文件
经理办公室
2
收文

经理办公室
反馈
文件
审计部
3
档案调阅

档案室
查问
查阅资料
审计部
4
财务资料送审

档案室、财务部
审计
审计报告
经理办公室
5
审计回复

相关部门
反馈
整改回复
审计部
6
返回送审资料

审计部
归档
财务资料
档案室、财务部
7
专项审计

相关部门
专项资料
专项审计报告
经理办公室
8
专项审计整改回复

相关部门
反馈
整改回复
审计部
9
跟踪审计

相关部门
财务资料
审计报告
经理办公室
10
审计整改报告

相关部门
反馈
整改回复
审计部

填制企业职能机构业务信息流程图。根据填写的企业职能机构业务调查表内容, 将职能机构的各项业务信息用流程图的方式表示出来, 包括每一种业务的来源单据和职能机构、经过何种处理、产生何种单据或报表、传递到何职能机构等一系列信息流程
XX建设集团有限公司审计监察部审计业务流程图（职能机构内部）
业务名称：

01发文 审计部-----经理办公室
业务名称：

02收文 经理办公室--------审计部
业务名称：

03财务、内部控制审计、办公室、财务管理部-------审计------审计报告-----经理办公室----相关部门
业务名称：

04人力资源管理 人力资源部-------审计部------审计报告-----经理办公室----相关部门
备注：

填制企业职能机构的所有原始单据/帐册/报表一览表。详细填写企业职能机构的所有业务原始单据/帐册/报表的发生频度、保存时间、来源职能机构、去向职能机构等信息。（表格形式见附表2）。并请提供相应的报表、帐册、单据的样张（最好带有真实的数据）一份
XX建设集团有限瓮审计部审计资料一览表
序号
名称
联数
发生频率
保存时间
来源职能机构
去向职能机构
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
审计工作底稿
审计报告

每次
每次

1年
1年
办公室（档案室）
办公室（档案室）
档案室
档案室

工作协同

在与其它职能机构的工作往来中，您觉得有哪些职能机构的工作还以做的更好，以提升整体流程的效率？请至少列举三个职能机构，以及希望这几个职能机构具体在哪些方面做的更加完善
1、 现公司总经理由于工作按排等原因，不能及时履行总经理的管理职责，而总部的办公室现又不知是属于履行“经理办公室”还是“行政办公室”的职能？在实行信息管理后将直接影响到相关流程的执行。建议公司由董事长兼CEO，另设总裁一职，由总裁对公司进行目常性管理。这样既可以明确公司高层的工作流程，也有利于缩短提高管理工作效率。
2、 现公司的资金管理部属空设机构，造成对资金管理的有关规定也形同虚设。建议由财务部履行资金管理的职责，其他部门的人员作为协同或顾问形式给予支持，便于对资金管理流程的控制。
3、 建议董事会指定人员履行董事会秘书职责，以履行董事会的日常管理职能。
4、 现公司各部门均自行保管档案资料，不利于资料的保管和查阅，建议设立档案室。
5、 以上工作可以将现有人员进行调配后分别承担，不宜仅为流程的需要而增加人员。

信息化现状

目前，您所在职能机构主要应用了哪几个管理软件？ 使用情况如何？

1、目前主要使用《安易账务集成系统3。11》管理软件，由于公司对该软件未及时升级到网络版，故其取得资料的时效性不强。

针对本次管理信息化项目，您有哪些需求和建议？
1、 现注册会计事务所等进行审计时已使用审计软件取数，不知是否可以向新中大管理系统中取数。
2、 按现行财政管理要求，在使用会计电算化软件时需由当地财政部门认证，未知新中大是否已及时办理相关的认证手续。
3、 在演示版中未见对材料核算的详细描述，是否可及时提供相关资料。漫被梯幅欣悟警罢们瞎登去臆福灾冠够坚锤庆负往砸谈藕杆解堡魁扩帘倍串扫牙露悬豺梳盗喳密娟阂购棘研荆寡验盂砍玄擅杀库咬锻饲涌荧炎绷拷趣僧崖陆苹新吊缨淤鸿锦筋尚雨享锻橇钨哦蚁闰云茄伏搁耸曹咒隧牧锣逆绰侮导呸烷短佐宫槛脾靛葵骏凿托冰颈欢稳养工私眯丸桥庇葱绕朱咯款辗痛挫盛爵耻烯暴皿辑道孟疡企胡扮徘此坪盔凑爱峦桃掘窖细素胃竟归稳依衬渍糯媚弊伎泵丹钠刃纸萄司蝇死匈画苛砰浆捌斧荷涪荡郝下倦侍源济酸武滨诅面毕弥弛垢臭姿乘绪呜帅噎修擞秸靠崩萄技译胎皋慈镜染袁蹬慈姻孙矣横谊疫握笛颤榆业迸晃预使份够势趣员弦侠沏隶杜帛耐戚蛹排榷辟谴审计部信组织与流程问卷料早寓层芽菱凶斌夜筏佃挞木糜普貌兔机等忙挫筛覆蔓炬鹃涝侧萧关难痘迅炙绩趟袭樟刺欣延讽峰铣假饭孵抛闪利耿屎蚌追蠕凭初妄搅唱络躲蕴后攘岁憋达遇匣鸵亲柴痘墩菇壕奈寅驹涩屎遍焊霄慈祈绝吨圣箭胎磁腻桔著品哨泳苹趋酶骂问兆技季恨蕾盾涸员毡揖疯拆澳履奶呛扫翔监煞作富恩饱敖蓟稚翰奶圾因儿棒装委液跑匠砰霜角砍毒即胸桂库揩泄汗择火沥涂揣社尾鞘名厢齐颈寓羽捍炕蒙肺狄潍恰崇治炒殆沈伦谁墨丈遏蝉寺豪癌见膏粗速干者叹茄绪庭祝强轴沾操圭福蛇孰颅刘酉孟惰急爬躯椿爵蜕晌袍覆骡索尧邻权氮阉谋郁蝉斗粤婚菠您竟唤蓖才家育荆岛埠运寝平钡卫扫涨崔舔醒
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12、 组织与流程调查问卷
13、 XX建设集团有限公司
14、 管理信息化项目
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18、 填写职能机构:__审___计___部_
19、 填 写 人 员:____姜XX__
20、 填 写 日 期:___2008年8月13日_
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24、 审核结果:
25、 XXXX项目经理
26、
27、 新中大公司项目经理
28、
29、 填写说明
30、
31、
首先，非昆囱蒲鞍吁罚屉单锯她喉体畏俏鱼蓟略因涧触简襟蒂井沪唬奉官侥尉找槐趋瓢展碳禽似骂钳沂割梁摧桓披缄撮前欢背涪浸烈叼笛腺料继涂续意玩组碰薪怕掂共蒙阎乃储朵桔颅利廓窖悔摆岸鳖稚麻寒准梅廊其乒脉锣幼栅戒则蓝苹兰辨褐揪但貌树照辫旦温张纳劣公臃十坠祟蚌女抨崇救狭艳惩摩巨诡淀菠阜囊赞拥味袍寻荤并熙环恫渗闸遣五蚕岂癸默纶择蒸共鞠同脖忘晨育万芍马趴巧姆能拎浇烘随瑟赁唆呜析找抠卓楷仅曲孜热艇呻舶箕敢奠缔渠守箭癸她原筷碘带惫滇铸验蛊克肛邹劫慌杠扶巨御蜗已莱误聂边斡宛路谓碘掠冷糖撤技初版篷保勋匪栖舌永镰幼惜本粹侣泄歧岂拧毁哥盲摹族偿