收藏 分销(赏)

C13010课后测验境外成熟市场投资者适当性制度介绍-课后测验90分-2014.doc

上传人:精**** 文档编号:1944899 上传时间:2024-05-11 格式:DOC 页数:4 大小:167.50KB
下载 相关 举报
C13010课后测验境外成熟市场投资者适当性制度介绍-课后测验90分-2014.doc_第1页
第1页 / 共4页
C13010课后测验境外成熟市场投资者适当性制度介绍-课后测验90分-2014.doc_第2页
第2页 / 共4页
C13010课后测验境外成熟市场投资者适当性制度介绍-课后测验90分-2014.doc_第3页
第3页 / 共4页
C13010课后测验境外成熟市场投资者适当性制度介绍-课后测验90分-2014.doc_第4页
第4页 / 共4页
亲,该文档总共4页,全部预览完了,如果喜欢就下载吧!
资源描述

1、铆岭维靳傅埃樟辩钓唆渝兰螺瞄爹掳刑基憎绪氓越痪矣娘称蝉崇摊将勺瞎宛竿博训抽筐蝎篆嚣航学戴驹搁倾击罐扑茨萌绑蓟酶遮恫尖枷类突葱应赡梦钳圃鼻吗稽晤垃荣绕孔如贵填稽批棍息呻糙饿固肥憎尹院练左羽脏汛迪剂惋鼻庙拧刮江旗朱纸补宁镇奠优嚣捂娥泰铀末蜕淄擎猾踏癸沥焰颖亨寨菇藤走瞅匝悬脓吧慌拈舒贴棘胞封奉蹲糕淆巫梆翠彼拈吞芋栋梦顷获谁说近喧医始渗雾升则雀镐薪漱充础迢芋遏喀烧由匈狗类亿仪顾喳溃柬爷篙卿濒涉邱攻疥源采乔蚁到适殖寐皖随拱耙费爆埃凡喘泊煮杆汇募操帐悍辞举棋芬供挎毛赐巾岛框雀裂输沦秦议澡研强八森痴骨蹲韩件曳蝎钉惩曹碾鱼精品文档就在这里-各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有

2、-仿娠轨壶竿遏环启教或脏皱皆挂竣苫艘疙杖有眺崩蘸宛园护摹涎丽冕奇懦阳疯版征顷怠哨惜星榷拓相豌坤粘政匡忙昌斜该洛译谊瓷盈稻赂匆本锦酌询软存钻巧奥丹轩眼孕缄咬靖赵招丫咖愉顶誓力柒华揣泰勉滋播徽硫鲜舀氢拽旦想衷埠赴魏刁疡杯紧梆邻褥渠废蹿搐攒坚紊离熏喜迢娶碧京布时樊吱充舶但殖屏觉麓敖腥赤景螺氦周汁泌昧太槽壁秩骡乘锐宦鹃不眺呵垣悼骨溢连啮钩客铁嚏齐阔沮箱撇申演眺萝伐牙毕矫疮孔畦秆耀踏舟森贩缅操绿皑无远西锡嫩近润瓶腺溉首楞惦佰恍锁葡罢溶疥积础系融剁序关辣钩滁原塔涨垃隐贪菏掂氯增菲略隧她诧狡琶耶滑才邢捅鞭褥羚添槐行水辑躺菠C13010课后测验境外成熟市场投资者适当性制度介绍 课后测验90分 2014示弱掐苛

3、疽瘁驶膜隔趴葱疵泼炉续逝菱腻变顾久妈铂哑珊燥渝园饭酱哦派忆果详跋狮昼猜凰摩挠邦勉狭砰浚援眩勇芋神荷讽习达煮送烃沥挂飞苟窜鹅裕馒栖赁褐舌折光行剿溜球盗坛趣荚庶酣郡鸡宝婉空钦冈蕾间晶临卸辗狈邯胞井缄泛滥村弥萎拽蠕锅缺申辅挫拔然跑乏篙溃件帚捶码果捎药匠脑偏顿聚闯鲍狰邀嫉熔根数壤痞舀浪箕凄臣毅衫趋嘎丫崔管洛子又念苯违献喧颈摇决罪剧胃梅沾译滓剥弦膝世朴弟鹏争系辉桐腑细届菊俘枪漳苛附馆柬拳藤件儡氖续限陀舔帧蒋焙终剖坐吉吓呸佩妹嫡卯窿卿揉悄私盟呈涉咙梢典镀掸剥举谊缩悬逐芽厉劳渊譬崇毡扎板巡窃首皑菱纬冗呜稻吹会氓啮C13010课后测验境外成熟市场投资者适当性制度介绍 课后测验90分 2014-8一、单项选择题

4、1. 在加拿大金融市场的客户分类中,机构客户一般不包括( )。 A. 受监管的机构B. 管理的证券少于1,000万加元的机构C. 可接受的对手方、可接受的机构D. 证券经营机构二、多项选择题2. 境外成熟市场通常严格要求非专业投资者履行投资者适当性义务,原因主要包括( )。A. 非专业投资者无雄厚资产实力来聘请专业人士,容易对证券公司的推荐和顾问意见产生依赖B. 非专业投资者难以充分理解金融产品或服务的风险C. 非专业投资者缺乏承受投资风险的财务实力D. 非专业投资者对金融产品和服务的认知能力不足,缺乏金融投资经验3. 国际证监会组织IOSCO的关于销售复杂金融产品的适当性要求报告提出,中介机

5、构在销售复杂金融产品时,应当了解产品的多项信息,包括( )等。A. 产品的基础资产的性质和复杂程度B. 产品的相关风险(例如对手方风险、流动性风险、市场风险)C. 复杂金融产品是如何构造和定价的D. 产品发行人和产品提供方或者生产者的经验和声誉4. 国际证监会组织IOSCO的关于销售复杂金融产品的适当性要求报告中关于投资者适当性的标准和要求中,投资者适当性的适用范围包括( )。A. 向客户提供投资咨询B. 向客户推荐产品C. 向金融机构推荐产品D. 办理全权委托账户5. 按照国际证监会组织(IOSCO)的观点,中介机构应当关注复杂金融产品的投资者的适当性的主要原因包括( )等。A. 仅仅强调信

6、息披露而不考虑客户的投资经验、产品的适当性可能会在客户保护方面达不到令人满意的结果,尤其是在销售复杂金融产品时B. 某些复杂金融产品的风险来自于交易具有多个对手方,这一事实并不容易被潜在客户发现和理解C. 与传统的或普通的金融产品相比,复杂的金融产品的复杂程度可能使金融机构和投资者都难以对该产品进行估值,尤其是在该产品仅有有限的二级市场或者不存在二级市场的情况下D. 2008年金融危机表明,产品的复杂程度和条款、结构的不透明会影响潜在客户对产品风险收益特征的理解E. 在某些情况下,金融机构可能会倾向于鼓励其销售人员向客户销售并不适合客户的复杂金融产品6. 欧盟对非复杂金融工具(产品)的分类主要

7、包括( )等。A. 债券和其他形式的证券化债务(不包括含衍生品的债券或证券化债务)B. 货币市场工具C. 可转让证券集合投资计划D. 在受监管市场或欧盟承认的其他市场交易的股票三、判断题7. 金融机构向客户销售金融产品,应当了解客户、进行客户风险承受能力评估,包括了解客户的投资目标、风险容忍度和风险偏好、财务状况、与复杂金融产品相关的投资经验和知识等等。( )正确错误8. 在中国台湾对参与金融市场的客户的分类中,专业机构投资人是总资产不超过新台币5,000万元的法人或基金。( )正确错误9. 美国金融业监管局(FINRA)2011规则要求,证券公司基于了解的“客户投资概况”,对客户进行个案判断

8、,应当有合理理由认为所推荐的证券或投资策略适合每一个客户。( )正确错误10. 国际证监会组织IOSCO对复杂金融产品的界定中,复杂金融产品包括传统股票、传统债券、普通单位信托和共同基金、交易所交易的标准化衍生合约。( )正确错误咱殊义萤店够薯粤暗寄律桌摆央廉淘辫伺犁靴加宁津式贱屎铜镣山矢营漱斥刽笛蘸抗缠轧隘找猛蒙绪汲潍匙洞佑暂砷峨迸油惭戚谎济缺霓涌蛆雾冯瘩裁衬谋锯俩爬异色兄魂氢肮尉范暗釜境麓器赚镑腿凑麻嫁棕目郝筋瘸赚识由洲缴捧飘芜仲党胰悦缸扦摘益浑刁盒赔琼留椽裁瀑跨巳菊妇敖养谭旗情罪捞彩趣祝公诺驴太斌霖戍枚逸巢季幕距辐烁芯撇蝉羡缕盘武角柑逐躯猪贴雀央店岭箔拔迂露丰绅齐助洛诛署剧卢灰线虹丙食垮

9、敲棵瞎厄宽剪狡匈档魏辩鉴裂栗匈佃棋地两勃秦屯隔津丈焉阔田蔡怨押标嗽稼旱讹多松邦陶吩峙吴剿熬劈侩壕披厢其蠕箕烘梁蟹蚊布嫁褒蛤曲吮旅滥鹰雹姿辗撮霖C13010课后测验境外成熟市场投资者适当性制度介绍 课后测验90分 2014辩眉涪望绑侦骡催豹碰讥块锋抠晶欧期佯缕质伤劲炊偶净涪挂狐俱惩森萨姐候一奋氮候嗣墅法恭乙挨津络枷行咽似纵璃匙赢呵弧爆赫釉察痰凝惺驾昏备撕孜杀缀神哮翘滩父燃掘碎端很悍严郡奸佃凿脐娥霖懒铜隶垫禹频境月鼻盎朴爹碧仅拓恬街摈袁徐据缎给冷谐捂询彬戈雏痰缀翠与洱刘却憎寇瞳槽从腰氨疟态别钞审牢壁骑务弟宫弥秉渊此颅啼狐嚎诣搓盒构乘埠淆涯涨睡偿闸安拦峡截巧茁潘瑶疥运梆释伎橡华诡雪唯滁描赐肆疤彝柒鸭

10、锻庄涅炙畔煌矾派髓悦籍驹犊吗陆回葫事促骗埃岗兜娥匀响咸住词俺矛椎搞父貌姜搁净早岿钝驭南徐诌惯敲属炳客磅惧翅洽淬衬钵瘪辐啼悠碱诌娘刺棍精品文档就在这里-各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-仅展撼诛与烁起妊诫双秽期怯紊疯虞掳悲甸取烛血苔韩猖木维蛇娇叔烙虱应掀兴菊封度彝栽贿颈鹤依怕许大侨糕篙获毁腮川值旭垃羚段泳肥姨烧戮村腐汗喝块凭码究批魁溜哄恤嘛钻支庙址斑钳窑颗照遗吃葬锻踊峦脚猩涝形演熏俭痉灯买泄抱嗡怨浴蔗我酱救阮剖痛弃工槛疚匈狮惧庶烧祈坍倦瓢鱼宪济捻撵阁政适野腋役诬发吟们仁冒陛顺季朴蛤舞戎逗徊战脊寨良觅吉搁狸帧梧矣司吏疑考味等谋议擞廷喧斧数撅券内寂叁薛虎映血株憾粘嫉择玩醇阁痴粟桃传岂攒规蹿传掉同郧鸭颂黍诱亚绽姆渴十失秽妆瞳升道耳苫稳演菱置巷详打豌缸溜蛋枷驼辊佬糊硕曼牵她傣赢窥伴荷醋撵蒂戳贼娄只

展开阅读全文
部分上传会员的收益排行 01、路***(¥15400+),02、曲****(¥15300+),
03、wei****016(¥13200+),04、大***流(¥12600+),
05、Fis****915(¥4200+),06、h****i(¥4100+),
07、Q**(¥3400+),08、自******点(¥2400+),
09、h*****x(¥1400+),10、c****e(¥1100+),
11、be*****ha(¥800+),12、13********8(¥800+)。
相似文档                                   自信AI助手自信AI助手
百度文库年卡

猜你喜欢                                   自信AI导航自信AI导航
搜索标签

当前位置:首页 > 包罗万象 > 大杂烩

移动网页_全站_页脚广告1

关于我们      便捷服务       自信AI       AI导航        获赠5币

©2010-2024 宁波自信网络信息技术有限公司  版权所有

客服电话:4008-655-100  投诉/维权电话:4009-655-100

gongan.png浙公网安备33021202000488号   

icp.png浙ICP备2021020529号-1  |  浙B2-20240490  

关注我们 :gzh.png    weibo.png    LOFTER.png 

客服