银行股份有限公司柜面金融机具设备管理规定模版.docx

银行股份有限公司柜面金融机具设备管理规定第一章 总 则 第一条 为规范本行柜面金融机具设备的管理，提高设备的使用效率，根据银行财务管理办法、银行集中核算资产管理办法、银行低值易耗品管理办法等办法制定本规定。 第二条 本规定中所称的柜面金融机具设备是指本行柜面办理业务需购置使用的机具设备，按其使用性质和功能分为三类：第一类是前端业务机具设备，包括对公自助服务终端、柜内清、柜外清、存折打印机、平板扫描仪、扩展盒、密码键盘、指纹仪、排队叫号机等；第二类是会计业务机具设备，包括票据鉴别仪、居民身份证鉴别仪、票据打码机、传票装订机等；第三类是出纳业务机具设备，包括捆钞机、扎把机、A类点钞机、纸币清分机、人民币反假工作站、头寸箱（含贵金属专用箱）等。第三条 本规定适用于银行所辖各分支机构。 第二章 设备管理要求第四条 根据中国银监会和中国人民银行的要求，各分、支行必须配备现代化柜面金融机具设备，以满足柜面各项业务办理的需要。第五条 各分支机构柜面金融机具设备应及时更新或根据业务发展需要进行升级工作，柜面金融机具设备的使用应满足业务发展的需要。第六条 柜面金融机具设备使用部门要建立使用保养责任制，实行定机、定人、定责。使用人员要爱护设备，精心保养，保证设备完好。对人为造成设备损坏的责任事故，应当追究有关当事人的责任。第七条 对于高端柜面金融机具设备（比如对公自助服务终端、纸币清分机等），应加强对使用人的培训。第八条 柜面金融机具设备的归口管理部门为总行运营管理部，具体负责全行柜面金融机具设备供货厂商、品牌认定和分、支行设备采购的审批以及日常管理。第九条 柜面金融机具设备提供厂商根据总行招投标管理办法和相关财务制度要求，由总行财务企划部、IT规划部、运营管理部、行纪委评选并经行招标领导小组会议审定后确定。第十条 严禁各分、支行擅自向未经总部公示的厂商采购柜面金融机具设备，购买前必须报总行运营管理部、财务企划部审批。 第三章 职责分工 第十一条 柜面金融机具设备职责部门分为价值管理部门、实物采购管理部门、安装调试及维护管理部门和使用管理部门。 第十二条 柜面金融机具设备管理的各单位职责： 总行财务企划部为柜面金融机具设备的价值管理部门，负责柜面金融机具设备资产投资预算、购置和处置审批，负责指导分、支行机具设备采购、出售、转让、报废账务核算等。总行运营管理部为柜面金融机具设备的实物采购管理部门，具体负责与招标入围的供应商签订柜面金融机具设备采购框架合同或协议，明确各项权利、责任与义务，保障产品和售后服务质量，确保全行柜面金融机具设备正常运行；负责柜面金融机具设备实物的采购，对分、支行申购柜面金融机具设备进行审批，向供应商发出金融机具设备订单和安排供应商配送机具设备至分、支行指定地点；定期收集分、支行营业网点柜面金融机具设备使用情况意见，负责对金融机具设备供应商年度的评定考核等。总行信息技术部为柜面金融机具（限前端机具）设备的安装调试及维护部门，负责对分、支行申购的前端业务机具设备进行安装、联网调试，确保设备能正常有序运行；负责前端业务机具设备的定期维护、维修管理，发现设备运行故障要及时解决，对无法解决的要及时与供应商取得联系，尽快排除故障，缩短故障时间；负责对前端业务机具设备的巡检和升级等。 分、支行为柜面金融机具设备的使用管理部门，负责合理确定分、支行柜面金融机具设备需求计划，正确使用和妥善保管领用的柜面机具设备，负责柜面机具设备的验收领用、维护保养，闲置资产对外出租、调拨、盘点、报废及保险理赔等事宜；负责报告和反馈所辖网点柜面金融机具设备的使用情况，建立定期更新制度等。第四章 操作流程第一节 分、支行申请第十三条 分、支行购置柜面金融机具设备，由经办部门填制银行集中核算资产（柜面金融机具）采购申报审批表（见附件1），经分、支行有权人审批后，通过行内OA签报流程向总行运营管理部、财务企划部发起申请。第十四条 经办部门在填制采购申报审批表时必须按前端业务机具设备、会计业务机具设备、出纳业务机具设备三类分开填写申报。第二节 总行审批 第十五条 总行办公室将分、支行金融机具设备申报采购电子流向总行运营管理部和财务企划部递交。第十六条 总行审批结束后，总行办公室将电子流办结并返回申购行。第三节 订购和配送 第十七条 总行运营管理部根据分、支行柜面金融机具设备的采购种类向指定供应商进行集中订购。第十八条 总行运营管理部对分、支行柜面金融机具设备数量进行汇总后，分别向不同供应商发出订单，并组织供应商按分、支行要求将采购的机具设备配送到指定地点。第四节 验收、使用和维保 第十九条 各分、支行要做好柜面金融机具设备的验收工作，确保交付使用的机具设备数量、质量等符合要求。第二十条 各分、支行要认真保管和使用柜面金融机具设备。各分、支行须设置金融机具设备维护管理员，对辖内的金融机具设备进行管理和维护，处理日常简单故障，并定期向总行反馈设备使用情况；对部分金融机具设备日常使用的耗材管理要明确具体部门和责任人。各分、支行运营管理部应留存总行公布的各供应商联系电话（见附件4，每年定期更新公布），确保金融机具设备故障在自行不能解决的情况下设备厂家能在较短时间内上门进行处理和维修。 第二十一条 各分、支行应建立柜面金融机具设备备案登记表（见附件2）和柜面金融机具设备升级、维护保养检修登记簿（见附件3），对各种柜面金融机具设备的采购、运行、维修、报废、更新情况进行及时登记，全面掌握设备的工作状态。各分、支行要根据实际情况，对辖内机构使用的柜面金融机具设备适时进行调拨和转移，尽可能提高机具设备利用率。 第二十二条 设备操作人员应做好设备的日常维护，做到班前检查，确认设备性能正常后才能使用；运行观察，及时发现和处理设备异常情况；下班前关闭机具电源进行设备清洁处理；周末或节假日前要对设备进行彻底的清洁和必要的保养。第二十三条 设备管理人员应组织做好设备定期维护，使设备达到内外清洁、运行正常。第五节 培训和费用结算第二十四条 金融机具设备维护管理员要定期组织对柜台金融机具设备操作人员的培训和辅导，对于高端柜面金融机具设备，总行运营管理部将根据分支行的需求，联系厂商技术人员在全行组织统一培训和辅导，全面提高柜面金融机具设备的使用效率，确保设备的正常运行。第二十五条 各分、支行根据采购的柜面金融机具设备种类进行相应费用结算。柜面金融机具设备费用结算由设备厂商根据分、支行采购的设备数量，经分、支行在试运行期间验收合格后，开具正式商业发票向采购行提出付款申请，采购行凭设备验收单、发票根据购买合同规定进行结算。第六节 报废处置第二十六条 柜面金融机具设备超过使用年限且因性能变差难以满足工作需要，必须根据总行相关财务制度管理规定申请报废处理，柜面金融机具设备报废可参照银行总行低值易耗品管理细则处理。第二十七条 总行运营管理部可以根据分、支行的需求，通过合同条款要求设备厂商为分、支行提供报废设备处置回收渠道，设备回收价格由采购行与设备厂商根据合同条款规定和设备使用年限等共同协商确定。第二十八条 审批通过后，由分、支行按照总行相关财务制度管理规定进行报废资产处置的账务核算。第七节 清理、淘汰更新 第二十九条 各分、支行应定期对柜面金融机具设备进行清理（每年11月底之前必须全面清理一次），对已超过使用年限的设备应及时报损，按照本规定第六节报废处置程序处理，再根据本单位实际需要按照财务管理规定编制下一年度的购置计划，以确保设备的及时更新。 第三十条 对超过使用年限的机具设备定期淘汰更新，费用由分、支行自行承担。总行运营管理部每年年初对分、支行柜面金融机具设备使用情况进行检查和统计，对超过使用年限的设备汇总申报预算，并负责对分支行进行强制更换。 第三十一条 对在使用年限内损坏且不能维修的柜面金融机具设备，分、支行应及时按照总行财务管理制度向总行报告、报损和更新，以保证柜面业务的正常办理。 第五章 罚 则 第三十二条 各分、支行有下列情形之一的，总行将通报批评并限期整改：（一）未经总行批准，擅自购买、报废机具设备的； （二）未对设备定期升级、维护保养检修的，或升级、维护保养检修后未在登记簿上记录的；（三）对柜面金融机具管理、使用、升级情况检查中发现问题未及时整改的。第三十三条 有下列情形之一的，对直接责任人和设备管理人员通报批评：（一）未按设备使用规程规范操作，对工作和设备运行造成不良影响的；（二）未按规定对设备进行维护、升级，影响设备工作质量和性能实现的。第六章 附 则 第三十四条 本规定由银行股份有限公司运营管理部负责制定、解释和修改。第三十五条 本规定自发文之日起生效。此前有关规定与本规定相抵触的，以本规定为准。 附件：1银行柜面金融机具设备集中采购核算审批表 2银行柜面金融机具设备备案登记表 3银行柜面金融机具设备升级、维护保养检修 登记簿 4银行柜面金融机具设备型号、使用年限、供 应商以及联系电话明细表 5银行柜面金融机具设备采购费用结算操作流 程图附件1银行集中核算资产（柜面金融机具）采购申报审批表申报单位：（公章） 年 月 日 单位：元、台项目采购物品名称采购数量型号及规格现有库存参考单价金额拟定供应商前端机具对公自助服务终端2种柜内清BP8903VIRDA-A-F-HI柜外清BP8910-D排队叫号机RAJ8000-9存折打印机长城PR2 Plus平板扫描仪紫光T8扩展盒长城BP049DS指纹仪JZT998-A密码键盘长城512VK9D会计机具票据鉴别仪3种居民身份证鉴别仪2种打码机TM505全自动装订机YJ-150半自动装订机YJ-Z50凭证、传票扫描仪2种出纳机具捆钞机ZK-400BL(12)扎把机YX-8019AA类点钞机康艺-JBYD-9000A纸币清分机4种人民币反假工作站XC-100A头寸箱6种合计购置原因使用部门 申请单位意见 负责人： （签章） 年 月 日审批意见总行相关管理部室：负责人： （签章）年月日财务企划部： 年月日主管行长： 年月日行长： 年 月 日董事长：年 月 日董事长办公会：年 月 日-13-附件2银行柜面金融机具设备备案登记表 单位： 时间： 年 月 日网点名称设备编号设备类型品 牌型 号生产厂商数量使用日期报废日期备注：1、设备类型包括前端机具设备、会计机具设备、出纳机具设备； 2、设备编号按网点进行十一位编号。编号规则：机构号（六位数）+柜组号（二位数）+设备品种（前端1会计2出纳3）+顺序号（二位数）。附件3银行柜面金融机具设备升级、维护保养检修登记簿单位： 时间： 年 月 日 设备编号：最新升级时间维护保养检修时间维护检修人员签字产品售后服务水平评价备 注备注：1、按备案登记表中的设备编号分页登记；2、无论是升级还是维护保养检修，均在相应位置填写具体日