应收账款金融资产挂牌登记及服务协议.docx

协议编号： X金融资产交易中心XXXX系列产品（xx-XXX项目）挂牌登记及服务协议甲方：X公司乙方：XXX公司甲方：X公司地址：法定代表人：联系电话：乙方（发行人）：XXX公司地址：法定代表人：联系电话：鉴于：1、X金融资产交易中心股份有限公司（以下称“X金中心”）是浙江省人民政府批准设立，在法律法规允许范围内，为各类金融产品提供各类交易服务的平台。2、乙方系发行人，拟通过X金中心交易平台挂牌资产支持收益权产品。甲方依规定接受发行人申请后，依托甲方交易平台为发行人挂牌资产支持收益权产品提供一系列服务。双方在不违反国家法律、法规及相关监管规定的前提下，本着自愿、平等、公平、诚信的原则，经友好协商，就挂牌资产支持收益权产品服务事项约定如下：第一条 申请与受理1、发行人同意遵守X金融资产交易中心资产支持收益权产品交易规则（试行）的规定，通过甲方平台挂牌资产支持收益权产品。2、具体拟挂牌的资产支持收益权产品的发行人基本情况、发行人财务情况、本期产品挂牌基本情况及挂牌条款、募集资金用途及产品存续期间资金用途变更程序、信息披露的具体内容和方式、偿债保障机制、利息分配约定、产品受托管理及产品持有人会议等投资者保护机制安排、产品担保情况、企业及产品信用评级、本产品风险因素及免责提示、仲裁或者其他争议解决机制、发行人对本期产品募集用途、挂牌程序合法合规性的声明等信息以乙方提交的产品说明书中的内容予以确定。3、甲方经审核确认发行人提交的申请挂牌的资产支持收益权产品符合甲方业务规定后，向发行人出具受理通知书。第二条 甲方服务内容1、甲方为发行人在X金中心交易平台上挂牌资产支持收益权产品提供服务；发行人承诺该资产支持收益权产品仅在X金中心交易平台挂牌，但可以在X金中心交易平台或X金中心同意的第三方平台上进行转让交易。2、甲方服务内容：（一）向发行人提供有关法律、法规、政策及交易规则的咨询服务；（二）根据推荐人、发行人提供的申请文件及相关资料，将资产支持收益权产品挂牌相关文件通过甲方认可的方式通知投资者会员；（三）向发行人提供资产支持收益权产品的登记及挂牌发行服务；（四）投资者会员转让其持有资产支持收益权产品的，通过X金中心交易平台发布转让信息；（五）协助发行人进行信息披露；（六）办理挂牌人资产支持收益权产品资金募集的代收代付及结算事宜；（七）为发行人的资产支持收益权产品提供的其他服务。第三条 资产支持收益权产品挂牌事项1、乙方应在本协议签订后七个工作日内通过X金中心认可的方式发布资产支持收益权产品的相关信息。2、投资者应通过甲方认可的方式认购资产支持收益权产品。3、若产品的资金募集未达到成立规模下限或者因其他原因产品无法挂牌的，中民i投平台方按产品说明书的约定在募集期限届满之日起三个工作日内将已募集的资金返还给投资者会员。4、甲方应当在投资者资金募集完成后当日16：00前将募集资金汇入发行人指定的账户。甲方发出汇款指令即视为募集资金开始计息。因对账明细发送迟延、对账明细内容不真实、不准确、甲方未收到对账明细等原因导致资金无法划转产生的损失，或者银行支付系统瘫痪等不可抗力，导致资金无法划转产生的损失，甲方有权不承担任何责任及风险。第四条 偿债保障机制1、发行人承诺在资产支持收益权产品收益无法及时兑付时将以自有资金及全部财产兑付资产支持收益权产品的本金及收益。2、发行人承诺建立严格的资金管理制度，按照本产品的产品说明书约定用途使用募集资金，不得改变资金用途。3、发行人应配合受托管理人完成对募集资金使用的监管，以保证资产支持收益权产品本金及收益的兑付。第五条 到期兑付资金结算1、甲方登记结算部门根据X金中心交易平台发送的产品交易数据进行交易结算。2、发行人需于产品到期当日中午12：00前将“到期交易还款文件”对应的清算资金划入以下甲方指定银行结算账户。账户名：X公司开户行：账 号：甲方收到清算资金后，需于不晚于收到清算资金后当日14:00向以下乙方认可的银行结算账户划付此清算资金。若发行人在产品到期当日中午12：00后将清算资金划付至甲方指定的银行账户，甲方收到清算资金后，需于不晚于下一工作日上午10：00，将收到的清算资金划付至乙方认可的银行结算账户。账户名：中民投韵宏投资管理（上海）有限公司账户号：8110201012900638745开户行：中信银行上海分行 甲方完成向上述银行账户的划款动作，即视为履行兑付工作。因发行人划款迟延等原因，或因包括但不限于银行支付系统瘫痪等不可抗力，导致资金无法划转产生的损失，甲方不承担任何责任及风险。第六条 双方权利和义务1、乙方承诺在资产支持收益权产品挂牌的过程中，严格遵守甲方制定的交易规则及其他规章制度。2、乙方承诺，根据相关法律法规及监管部门规定，乙方推荐挂牌的资产支持收益权产品具备挂牌的合法条件。3、乙方已取得一切必要的授权和批准，同意签署并履行本协议。乙方承诺提供甲方的所有材料均真实、完整、准确、合法。4、甲方有权根据挂牌资产支持收益权产品认购条件，代发行人对投资者会员进行资格审查和资格确认。5、甲方有权根据X金融资产交易中心资产支持收益权产品交易规则（试行）的规定，要求推荐人、发行人履行信息披露义务，信息披露应当在甲方的交易平台或以甲方认可的其他方式向投资者会员披露；但发行人信息披露应当以遵守上市公司信息披露规则及或其他监管部门要求为前提。6、乙方在本协议有效期限内不得私自进行场外交易，也不得擅自与投资者会员签署任何关于资产支持收益权产品交易文件。7、甲乙双方应对本协议及履行本协议时知悉的对方商业信息承担保密的义务，除用于实现本协议项下业务目的使用或根据法律法规及有权机关的司法执法要求予以披露外，未经对方同意，不得向第三方披露。8、乙方知悉并同意，应向甲方支付本协议约定的挂牌服务费。9、乙方同意根据本协议约定内容和方式向甲方支付本产品挂牌所产生的挂牌服务费。10、甲方同意本次资产支持收益权产品挂牌所涉及的律师费已包含在本协议约定的挂牌服务费中。11、甲方应根据乙方的申请事项、要求和期限，在符合甲方挂牌审批条件前提下，提供挂牌资产支持收益权产品服务。12、甲乙双方应遵守国家法律法规，自觉接受主管部门监管。13.甲方须按照协议约定按时将募集资金划付至乙方指定的账户。如因甲方原因逾期划款的，甲方须自逾期划款之日起每逾期一天向乙方支付逾期划款金额0.05%的违约金。第七条 交易行为的禁止性规定1、乙方通过甲方以非公开方式挂牌资产支持收益权产品，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式进行宣传。2、乙方不得采取集中交易方式进行交易，集中交易方式包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式。3、每期产品合格投资者数量合计不得超过200人。第八条 募集规模、费用、起息时间、止息时间及其支付方式1、乙方可通过甲方挂牌资产支持收益权产品（融通宝系列产品），本产品合计募集金额具体以乙方签署的本次产品有关协议约定为准。2、乙方应向甲方支付的挂牌服务费=Mi0.06%Ti/365，其中，Mi为每期产品募集的投资者认购资金额，Ti为每期产品的实际存续天数（实际存续天数定义参照说明书）。乙方应于每自然季度末的20日（分别为3月20日、6月20日、9月20日、12月20日），与甲方确认本核算周期内的挂牌服务费，并于双方核对完毕后5个工作日内，将本产品对应的挂牌服务费划入以下甲方指定的账户。如因乙方原因逾期划款的，乙方须自逾期划款之日起每逾期一天向甲方支付逾期划款金额0.05%的违约金。若本次产品提前结束，已收取得挂牌服务费不予退还。账户名：X州金融资产交易中心股份有限公司开户行： 账 号：3、双方同意，甲方收到乙方支付的挂牌服务费后直接向乙方开具等额有效发票。4、乙方同意以本期产品实际募集的投资者认购款总额作为支付投资收益的基数（具体投资收益以本期产品说明书记载为准），如一期产品未募集成功，则视为流标。5、受托管理费：双方另行签署协议确定（参见受托管理协议）。6、起息日：为募集完成当日。7、止息日：发行人提供的应收债权收益权到期日。8、甲方指定以下账户作为接受乙方兑付投资者本金及投资收益的专有账户：账户名：X金融资产交易中心股份有限公司开户行：账 号：甲乙双方一致认可并且同意乙方将用于偿还投资人的本金及收益划付至以上甲方指定账户即视为履行完毕还款义务，如因甲方原因怠于向投资人还款的，乙方不承担任何法律责任。9、乙方指定以下账户作为接受甲方根据本协议约定划转投资者认购金额款项的账户：账户名：XXX公司开户行： 账 号：第九条 违约责任乙方未支付或逾期支付本协议项下挂牌服务费的，每日按照应付未付金额标准的万分之五向甲方支付逾期违约金。第十条 服务协议终止1、出现以下情形的，甲方有权暂停或终止提供交易服务：（一）乙方向甲方申请暂停或终止产品交易，并经甲方确认的；（二）乙方违反甲方相关规定或本协议约定的；（三）甲方根据市场发展需要、法律法规的规定或监管机关的要求，决定暂时（停）或终止提供产品交易服务的；（四）产品在交易过程中，出现异常情况时；（五）其他甲方认定的符合法律法规的可以暂停或终止提供交易服务的情形。甲方根据上述规定采取相应措施造成乙方损失的，甲方不承担赔偿责任。2、因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或各方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电、司法或执法行为等突发事件致使交易中断或提前终止的，各方均不承担违约责任。第十一条 联系方式1、甲方联系方式如下：联系人： 电话：地址：2、乙方联系方式如下：联系人：桑燕泥电话： 地址：3、任何一方变更以上预留的联系方式，均应提前3个工作日书面通知另一方。被通知方在收到通知后，应及时回执确认。被通知方在收到变更通知之前已按变更前的联系方式发送文件、信息的，被通知方不承担因此产生的任何责任。因联系方式变更方未及时通知另一方而产生的损失，由联系方式变更方自行承担。第十二条 税费承担甲乙双方因履行本协议产生的各项税费，由法定的缴纳义务方自行承担。因一方未依法履行缴纳税费义务导致本协议无法履行或无法完全履行的，视为违约，违约方应按本协议约定承担违约责任。第十三条 法律适用与争议解决方式1、本协议的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律；2、甲乙双方在履行本协议中发生的争议，由双方通过协商解决；若协商不成的，应向甲方所在地人民法院提起诉讼。第十四条 协议生效及变更1、本协议经甲乙双方法定代表人或授权代表人签字或盖章并加盖公章或合同专用章之日起生效。有效期至双方在本协议项下全部义务履行完毕之日止。2、本协议相关条款如需变更，应经甲乙双方协商一致后签订书面变更文件。任何一方未经对方同意，均不得对本协议条款进行变更。第十五条 其他1、本协议一式肆份，甲方执壹份，乙方执贰份，一份用于备查，均具有同等法律效力。2、本协议未尽事宜，由甲乙双方另行签订补充协议。第十六条 特别提醒在签署本协议前，甲方已就本协议采取合理方式提请乙方注意本协议项下免除或限制甲方责任的条款，并按乙方要求对有关条款予以充分说明；协议双方对本协议所有条款内容的理解不存在异议，双方自愿签订并履行本协议。（本页以下无正文）【本页无正文，为编号为 的X金融资产交易中心融通宝系列产品挂牌登记及服务协议之签署页】甲方：X公司（盖章）法定代表人或授权代表（签字或盖章）乙方：XXX公司（盖章）法定代表人或授权代表（签字或盖章） 签署时间： 年 月 日附件一：挂牌服务费明细基础资产合同编号融通宝产品编号成立规模（元）起息日到期日存续天数挂牌服务费费率挂牌服务费（元）（此表格仅为甲乙双方核对费用的参考模板）14