银行工作职责模版.计划财务部.doc

计划财务部
计划财务部是负责全行经营计划、财务预算、资产负债管理的职能部门；牵头负责全行流动性风险管理。
一、规划和计划
1.负责制定全行财务规划并组织实施。
2.负责制定全行年度财务计划并组织实施。
二、政策制定
1.负责拟定全行计划财务相关政策。
2.负责制定上述相关的规章制度、实施细则和标准流程，并督促执行，进行效果评估。
三、计划管理
1.负责拟订、分解和下达全行年度经营计划，并组织、督导实施。
2.负责组织编制预算，预算审核以及组织实施工作。
3.负责编制月、季、年度预算执行情况分析报告，建立预算差异分析及报告制度。
四、资产负债管理
1.负责资产负债管理委员会日常运作，组织召开资产负债管理例会，督促、检查委员会决定事项的执行。
2.负责研究与分析宏观市场，负责资产负债比例相关指标的信息监控、运行分析、检测和预警等风险管理工作，并定期出具资产负债管理指标执行及其分析报告。
3.负责新监管标准实施规划的分解与实施。
4.负责牵头落实银监会风险评级体系的分析与优化。
5.负责初步构建我行资产负债管理理念与架构。
6.负责办理开展各类资产、负债产品的成本核算和收益分析。
五、风险管理
1.负责拟定流动性风险管理策略、政策和程序，并提交高级管理层和董事会审核批准。
2.负责流动性风险的识别、计量和监测工作。持续监控优质流动性资产状况；监测流动性风险限额遵守情况，及时报告超限额情况；组织开展流动性风险压力测试；组织流动性风险应急计划的测试和评估。
3.负责识别、评估新产品、新业务和新机构中所包含的流动性风险，审核相关操作和风险管理程序。
4.负责定期提交独立的流动性风险报告，及时向高级管理层和董事会报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化。
5.负责拟定流动性风险信息披露内容，并提交高级管理层和董事会审批。
六、资金管理
1.参与制订全行资本充足率计划，制订全行经济资本分配方案。
2.负责全行各分支机构的内部资金转移定价工作，建立转移定价机制。
3.负责日间头寸的规划，建立头寸限额制度。
七、绩效考核管理
1.承担全行各分支机构的绩效考核以及完善考评系统建设工作。
2.负责优化完善经济资本考核体系建设。
3.负责每月对各分支机构绩效考核数据的提取、复核及评估工作。
4.负责管理监测以及维护经营分析管理系统数据。
八、财务管理
1.负责全行财务、费用、会计管理的政策、制度与流程的制定。
2.负责全行各项成本的预算、审批、统计、分析、优化等全面成本管理，为高层提供决策支持。
3.负责日常账务监督、异常财务核算监测及预警工作。
4.负责全行税务筹划、税款申报、缴纳及协调工作。
5.负责对全行应付发票等费用支出类项目单据的合规性进行审核。
6.负责固定资产的账务核算处理与管理工作，股权账务处理及股东单位日常业务联络，全行财产保险管理。
7.负责全行固定资产的账务管理。
8.负责全行固定资产购置、处置、报废等资本性支出事项的受理，并进行财务审查，提出审查意见。
9.负责总行机关行政费用的核算处理，以及对直属支行财务核算的辅导工作。
10.负责ATM、POS清算与差错处理，NC系统的日常管理以及各中心财务报账处理工作。
九、综合管理
1.负责归口管理全行各类经营业务数据，进行行内业务数据的采集，规范统计口径，建立健全经营统计管理制度。
2.负责定期编制全行财务报告和汇总各类经营统计报表。
3.负责向监管部门报送经营统计数据，支持董事会办公室进行相关信息披露。
4.负责对全行年度经营计划和经营发展情况、经营效益等进行研究分析与综合评价，撰写年度经营发展分析报告。
十、人才培养
1.负责全行会计主管条线人员的业务指导与培训。
十一、相关委员会工作
1.负责金融统计标准化工作推进小组管理工作。
2.负责监管统计数据质量良好标准实施工作领导小组日常管理工作。
3.负责资产负债管理委员会日常管理工作。
4.负责监管数据标准化建设专门工作领导小组日常管理工作。
十二、其他
1.领导交办的其他工作。
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