证券营业部前台业务人员合同管理规定-模版.doc

**证券营业部前台业务人员协议管理规定
（*年 6月修订）
第一条 为加强对营业部前台业务人员的协议管理，依据有关中国证监会《证
券经纪人管理暂行规定》《证券投资咨询顾问业务暂行规定》和公司《**证券劳动
协议管理办法》，特拟定本规定。
第二条 本规定所指营业部前台业务人员，是指与公司签订有关协议、公司
授权范围内在证券*场上从事客户营销推广、客户服务等活动，并依照协议商定取得
报酬的自然人。
第三条 营业部前台业务人员协议分为财富经理签订的劳动协议和经纪人签
订的委托代理协议。
第四条 财富经理劳动协议，是指财富经理与公司或所属营业部在平等自愿、
协商一致的基础上，以书面形式确立劳动关系，为明确各方的权利和义务而签订
的协议。协议一经订立，即具备法律约束力，各方必须履行协议规定的所有条款，
协议各方构成劳动用工关系。
第五条 经纪人委托代理协议，是指证券经纪人与公司在平等自愿、协商一
致的基础上，以书面形式确立委托代理关系，为明确各方的权利和义务而签订的
协议。协议一经订立，即具备法律约束力，各方必须履行协议规定的所有条款，
协议各方构成委托代理关系。
第六条 公司人力资源总部是公司人事协议管理的主管部门，零售业务总
部协助制订财富经理劳动协议、经纪人委托协议的签署细则、要件构成,以及修
订完善。
第七条 分公司是辖区内营业部前台业务人员协议管理工作的统筹管理部
门，负责辖区内营业部前台业务人员协议的审核、用印和存档，指导、督办、检
查辖区营业部前台业务人员协议管理的全面实施。营业部负责详细贯彻前台业务
人员劳动协议和委托代理协议的签署及管理，负责协议的初审、释义、内容填写、
整理、保管等工作。
第八条 营业部、分公司、总部在人员聘用或续聘环节，均应依据有关《**证
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券财富经理管理办法》、《**证券经纪人管理办法》、及前台业务人员录用编制
有关要求，审慎录用、复核、审核拟聘任人员的年龄、学历、工作经历、从业资
格、诚信记录、健康状况、业务潜质等要素，评估通过后方可签署财富经理劳动
协议或经纪人委托代理协议。
第九条 财富经理劳动协议和经纪人委托代理协议文本由公司统一拟定。证
券经纪人原则上须按公司统一委托代理协议文本签署，本地监管部门另有规定
的，可采用其认可的委托代理协议文本。前台业务人员协议内容应载明下述事项：
1、
2、
3、
证券公司的名称和前台业务人员的姓名；
协议期限；
前台业务人职工或员工作内容、工作地点。对证券经纪人，还需明确服务
的证券营业部和执业地域范围；
4、
5、
6、
7、
前台业务人员的基本行为规范；
前台业务人员的报酬计算与支付方式；
各方权利、义务；
违约责任。
第十条 前台业务人员协议的签订
1、 营业部在签署协议前，应慎重查验应聘人员提供资料文件资料证件的有效性，必
要时需做入职前尽职调查，应聘者如提供虚假材料,由此引发的法律责任,由应
聘者所有承担。
2、
营业部对前台业务人员协议签署所有要件予以审核，并对审核结果
的真实性、全面性负责。将来复核、审核环节，均通过**证券营业部 HR系统
提交实施。所需协议要件均扫描上传存档。
3、
对于享受公司专项培训费用出资进行专业技术培训的人员，公司可
签署相应服务期协议。
4、
为依法合规展业，保守公司商业秘密，前台业务人员需要签订入职
合规承诺函和保密协议。
第十一条 前台业务人员协议的签订期限
1、 财富经理的劳动协议签署期限，原则上第一次签订期限为三年，试用期
为 6个月。第二次签署期限三年，第三次签署期限按《劳动合同法》执行，为无
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固定时限劳动协议。
2、 经纪人的委托协议签署期限为一年,协议到期后仍符合委托条件的,可
续签，逐年按年度续签。
3、 协议的签署日期，以财富经理或经纪人入职当月为准，协议终止日期
就近以期限终止的当季最后一个自然日为准。
第十二条
前台业务人员协议的续签
财富经理劳动协议或经纪人委托代理协议有效期满，营业部至少提前三十天
通知前台业务人员本人并确认原协议是否续签。总部授权营业部组织实施财富经
理劳动协议和经纪人委托代理协议的续签工作，续签流程通过**证券营业部
HR系统履行。
第十三条 前台业务人员协议的变更
1、 在协议各方协商一致的基础上，可以变更前台业务人员协议的有关内
容。前台业务人员协议变更后，未变更的条款仍然有效，变更后的前台业务人员
协议文本经各方签字后生效。
2、 职工或员工在财富经理序列、职能管理序列、经纪人序列之间进行岗位流动，
涉及职工或员工序列变更的，无论是否变更营业部，均需重新签订劳动协议；保持职工或员工
序列不变，仅变更营业部的，签署协议变更协议。
3、因考核发生职级升降、报酬变化、提成比例变化等随公司统一规定变化
的事项，不再另行签订变更协议，以公司考核资料文件下达日为准，按有关资料文件规定
执行。
第十三条
前台业务人员协议的解除
协议的解除可以法定解除，也可以商定解除，依据有关《劳动法》的规定，可单
方面解除，也可各方协商解除。
在前台业务人员办理了交接手续、结清了未竟事项后，方可解除协议；
1、 财富经理要求解除劳动协议的，应当提前30天以书面形式通知所服
务营业部，经纪人要求解除委托代理协议的，应当提前10天以书面形式通知
所服务营业部；
2、 前台业务人员因违反法律法规及公司制度、未达到业绩考核要求、
或违反财富经理劳动协议、经纪人委托代理协议的商定等原因应予解除用工
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协议的，公司授权营业部提前30天通知财富经理解除劳动协议，或提前10天
通知经纪人解除委托代理协议；
3、 前台业务人员协议解除的流程通过“**证券营业部 HR系统”提交，
经分支机构负责人审批、提交总部审核无误后，予以解除。
第十四条 有下列情形之一的，前台业务人员协议自然终止：
1、 协议期满的；
2、 前台业务人员死亡，或者被人民法院宣告死亡或者宣告失踪的；
3、 劳动协议制的财富经理开始依法享受基本养老保险待遇的；
4、 公司被依法宣告破产的；
5、 公司被吊销营业执照、责成关闭、撤销或者公司决定提前解散的；
6、 法律、行政法规规定的其他情形。
第十五条 前台业务人员协议一式四份，总部归档一份，分公司归档一份，
营业部归档一份，前台业务人员一份。
第十六条 本规定由零售业务总部负责修订及说明。
第十七条 本规定自下发之日起实施。
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