银行案件防控统计管理办法-模版.docx

银行案件防控统计管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范本行案件防控工作情况统计管理，强化案件防控工作，根据中国银监会办公厅关于建立银行业金融机构案件防控统计制度（试行）的通知(银监办发*25 号)、中国银监会关于2015年非现场监管报表的通知(银监发201451号)，结合本行实际，制定本办法。 第二条 本办法所称案件防控统计是指本行监测案件防控工作情况，防范案件风险，收集、填列和报送案防情况统计表的全过程。 第三条 本办法所称案防情况统计表是指监管规定的需本行按季定期报送的S03银行业金融机构案防情况统计表。 报表共计8项51个指标，包括重要（关键）岗位轮岗和强休情况、员工变化和专职力量配备情况、从业人员处罚信息报送及使用情况、银企对账情况、内审发现问题情况、违规及举报查实情况、涉诉案件情况、案件风险排查和员工行为排查情况等（详见附录1）。 第二章 组织职责 第四条 总行法律合规部作为案件防控统计工作的牵头管理部门及相关报表填报部门，承担以下职责： （一）负责建立健全案件防控统计管理制度并组织实施；（二）负责填报职责范围内案防情况统计表； （三） 负责指导和监督报表填报部门报表填报工作； （四） 负责审核报表填报部门提交的案防情况统计表； （五） 负责与监管部门的沟通和协调； （六） 负责汇总案防情况统计表，并按要求上报； （七） 负责案件防控统计管理相关的其他工作。 第五条 总行会计结算部、人力资源部、党群监察部、资产保全部、审计部等作为案防情况统计表填报部门（具体分工见附录1），承担以下职责： （一） 负责督促相关部门、各分行按时提供案防情况统计表的数据或内容； （二） 负责填报职责范围内案防情况统计表； （三） 负责案件防控统计管理相关的其他工作。 第六条 其他相关部门、各分行作为案防情况统计表的基础数据提供部门（机构），承担以下职责： （一） 负责提供职责范围内案防情况统计表数据或内容； （二） 负责案件防控统计管理相关的其他工作。 第三章 案防情况统计表报送流程 第七条 本行案防情况统计表报送流程分为数据收集、填列、审核与审批、报送。第八条 数据收集。 相关部门、各分行根据职责分工，通过系统、台账等方式收集相关数据，及时提供至报表填报部门。 第九条 报表填列。 报表填报部门对基础数据提供部门（机构）提供的数据或内容进行审核，对不符合监管要求的，应及时沟通反馈，并结合本部门收集的数据或内容，进行汇总与分析，填列报表。 报表经填报部门负责人审阅后，于季后10日内，通过电子邮件提交至法律合规部。 第十条 报表审核与审批。 法律合规部对报表填报部门提交的报表内容进行审核，对不符合监管要求的数据或内容，应及时沟通反馈，并对报表内容进行汇总。 汇总完成的报表经部门负责人审阅后，于季后 18日内，上报至监管部门。 第四章 管理要求第十一条 人员要求。 （一） 基础数据提供部门（机构）、报表填报部门、牵头管理部门应明确专人负责案防情况统计表采集、填报、审核及报送等相关工作； （二） 案件防控统计管理人员发生调整变动时，应履行相关的交接手续，确保工作有效衔接； （三） 报表填报部门具体填报人员发生调整时，应及时向法律合规部备案。 第十二条 数据质量要求。（一）基础数据提供部门（机构）相关人员应按照报表填报部门要求，充分理解报表的数据含义及报送要求，及时通过系统、台账等多种渠道获取数据，确保数据准确； （二） 报表填报部门填报人员应认真学习填报说明（详见附录2），充分理解报表的数据含义及报送要求，汇总、分析、审核数据，严格按照报表填报说明进行填列，确保报表与指标之间口径一致、逻辑关系正确合理； （三） 牵头管理部门报送人员应严格审核报表的规范性，确保要素齐全、内容完整、填列规范。 第十三条 填报要求。 （一） 各分行应严格按照总行要求报送相关数据，如属地监管机构另有要求的，应同时积极落实，过程中应注意加强与总行相关条线管理部门的沟通； （二） 总行报表填报部门应加强对分行报表填报工作的指导和监督，确保上报数据的准确性和一致性。 第五章 罚则 第十四条 基础数据提供部门（机构）、报表填报部门、牵头管理部门相关责任人员在案件防控统计过程中违反本办法，导致相关关键指标数据存在漏报或差错等问题,将按照本行员工尽职调查与问责管理办法进行尽职调查并予以问责。 第六章 附则第十五条 本办法由银行总行负责制定、解释和修改。第十六条 本办法自公布之日起施行。 附录：1S03银行业金融机构案防情况统计表 2S03银行业金融机构案防情况统计表填报说明 附录1： S03 银行业金融机构案防情况统计表 货币单位：万元,人，户，件，报送口径： 报表日期： 年 月 笔，个 项目 单位 A B 部门分工 季度 累计 1.重要（关键）岗位轮岗、强休情况 1.1 应轮岗柜员人数 人 会计结算部 1.1.1 应轮已轮柜员人数 人 1.2 应轮岗委派会计（授权经理）人数 人 1.2.1 应轮已轮委派会计（授权经理）人数 人 1.3 应轮岗基层负责人人数 人 人力资源部 1.3.1 应轮已轮基层负责人人数 人 1.4 应强制休假人数 人 1.4.1 应休已休人数 人 2.员工变化、专职力量配备情况 2.1 离职员工人数 人 人力资源部 2.2 新增入职员工人数 人 2.3 专职内控案防人员人数 人 法律合规部 3.从业人员处罚信息报送及使用情况 3.1 处罚信息报送人数 人 人力资源部 3.2 查询人数 人 3.2.1 存在处罚记录的人数 人 3.2.2 未提拔（任职）录用人数 人 4.银企对账情况 4.1 上上季应对账户数 户 会计结算部 4.1.1 超过半年未能有效对账户数 户 5.内审发现问题情况 5.1 内审稽核营业网点个数 个 审计部法律合规部党群监察部 5.2 发现问题个数 个 5.2.1 整改问题个数 个 5.3 发现问题涉及金额 万元 6.违规及举 6.1 违规人数 人 法律合规部 报查实情况 6.2 违规造成损失金额 万元 6.3 被举报违规人数 人 党群监察部 6.3.1 内部举报人数 人 6.3.2 外部举报人数 人 6.3.3 被举报的高管人数 人 6.4 举报查实人数 人 6.4.1 已查实的高管人数 人 7.涉诉案件情况 7.1 涉诉案件数量 件 资产保全部 7.1.1 起诉案件数量 件 7.1.2 应诉案件数量 件 7.2 败诉案件数量 件 7.3 涉诉案件金额 万元 7.3.1 起诉案件金额 万元 7.3.2 应诉案件金额 万元 7.4 败诉案件金额 万元 7.5 涉诉费用 万元 8.案件风险排查、员工行为排查情况 8.1 案件风险排查立项个数 个 法律合规部 8.1.1 完成项目个数 个 8.2 排查业务笔数 笔 8.2.1 存在问题业务笔数 笔 8.2.1.1 未整改业务笔数 笔 8.3 排查业务涉及金额 万元 8.3.1 存在问题业务涉及金额 万元 8.3.1.1 未整改问题业务涉及金额 万元 8.4 排查发现案件风险个数 个 8.5 排查发现案件风险涉及金额 万元 8.6 员工行为排查人数 人 党群监察部 8.6.1 发现异常行为人数 人 8.6.1.1 涉及高管人数 人 填表人： 复核人： 负责人：