项目管理第十一部分项目风险管理.ppt

本资料在合肥工业大学工业工程（HUTIE）文档控制范围之内，在得到许可后方可使用5/11/2024AMTAMT企业资源管理研究中企业资源管理研究中心心主题项目管理项目管理第一部分 绪论第二部分 项目管理环境第三部分 项目管理过程第四部分 项目集成管理第五部分 项目范围管理第六部分 项目时间管理第七部分 项目成本管理第八部分 项目质量管理第九部分 项目人力资源管理第十部分 项目沟通管理第十一部分 项目风险管理第十二部分 项目采购管理2AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目管理项目管理第一部分 绪论第二部分 项目管理环境第三部分 项目管理过程第四部分 项目集成管理第五部分 项目范围管理第六部分 项目时间管理第七部分 项目成本管理第八部分 项目质量管理第九部分 项目人力资源管理第十部分 项目沟通管理第十一部分 项目风险管理第十二部分 项目采购管理3AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题第十一部分第十一部分 项目风险管理项目风险管理项目风险及其管理项目风险的识别构建风险影响分析矩阵评审风险应对计划制定风险应对计划启动风险管理计划4AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题第十一部分第十一部分 项目风险管理项目风险管理项目风险及其管理项目风险的识别构建风险影响分析矩阵评审风险应对计划制定风险应对计划启动风险管理计划5AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题机会和风险机会和风险w如果说，风险就是可能影响项目成功完成的如果说，风险就是可能影响项目成功完成的任何潜在因素。任何潜在因素。w风险既可能对项目产生有利影响。风险既可能对项目产生有利影响。w 机会机会w风险也可能对项目产生不利影响。风险也可能对项目产生不利影响。w 风险风险6AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险的概念项目风险的概念w项目风险的概念项目风险的概念n项目风险的定义项目风险的定义 项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主确定性，和项目业主/客户客户/项目组织或项目的某个当事项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。损失的可能性。w项目的不确定性项目的不确定性 在项目的整个实现过程中，确定性、风险性和完在项目的整个实现过程中，确定性、风险性和完全不确定性事件这三种情况都是存在的。一般随着项目全不确定性事件这三种情况都是存在的。一般随着项目复杂性的提高和人们对于项目风险认识的能力不同，三复杂性的提高和人们对于项目风险认识的能力不同，三种事件的比例会不同。项目的风险性事件（或叫不确定种事件的比例会不同。项目的风险性事件（或叫不确定性事件）所占比重是最大的，完全不确定性事件是极少性事件）所占比重是最大的，完全不确定性事件是极少的，而（完全）确定性的事件也不多。的，而（完全）确定性的事件也不多。7AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险的概念项目风险的概念w项目的不确定性有两种：项目的不确定性有两种：w已知的不确定性已知的不确定性w未知的不确定性未知的不确定性w所谓已知的不确定性，是能够预测这种不确定情况发所谓已知的不确定性，是能够预测这种不确定情况发生的可能性。只有能够预测发生可能性的不确定性才生的可能性。只有能够预测发生可能性的不确定性才值得关注。值得关注。w必须尽量减少未知的不确定性，尽量使之变成已知的必须尽量减少未知的不确定性，尽量使之变成已知的不确定性。不确定性。8AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险的概念项目风险的概念n项目风险产生的原因项目风险产生的原因 （1 1）人们的认识能力所限）人们的认识能力所限 （2 2）信息本身的滞后特性）信息本身的滞后特性 （3 3）项目的各种不确定性）项目的各种不确定性n项目风险的分类项目风险的分类 项目风险可按照不同的标志进行分类，并通过分类项目风险可按照不同的标志进行分类，并通过分类 进一步认识项目风险及特性（见下图）。进一步认识项目风险及特性（见下图）。9AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目中的不确定性永远不能消除项目中的不确定性永远不能消除10AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目中的不确定性永远不能消除项目中的不确定性永远不能消除w当我们拥有关于某一项事件发生的概率的客观数据时，当我们拥有关于某一项事件发生的概率的客观数据时，我们是在风险条件下决策；当我们没有上述客观数据我们是在风险条件下决策；当我们没有上述客观数据时，我们是在不确定条件下进行决策。时，我们是在不确定条件下进行决策。w如，从窗外看天空阴沉沉的，决定带雨伞上班，这是如，从窗外看天空阴沉沉的，决定带雨伞上班，这是在不确定条件下决策。如果打电话到气象局得知今天在不确定条件下决策。如果打电话到气象局得知今天下雨概率为下雨概率为90%，决定带雨伞上班，这就是在风险条，决定带雨伞上班，这就是在风险条件下决策。件下决策。w完整定义一个项目风险，必须做到：完整定义一个项目风险，必须做到：n什么因素将产生不确定性？什么因素将产生不确定性？n这些因素发生的可能性有多大？这些因素发生的可能性有多大？n这些因素发生后将对项目产生多大影响？这些因素发生后将对项目产生多大影响？11AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险分类方法及其关系项目风险分类方法及其关系项目合过程项目合过程中各种各样中各种各样的风险的风险按照风险后按照风险后果严重程度果严重程度分类分类按风险引发按风险引发原因分类原因分类按风险关联按风险关联程度分类程度分类按风险发生按风险发生对象分类对象分类按风险发生按风险发生概率分类概率分类按照风险造按照风险造成的结果分成的结果分类类项目风险分类方法及其关系项目风险分类方法及其关系12AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险的概念项目风险的概念n项目风险的分类项目风险的分类 最主要的分类是根据项目风险的预警性进行分最主要的分类是根据项目风险的预警性进行分类，一般可分为：类，一般可分为：无预警信息的项目风险（风险无预警信息的项目风险（风险I I）这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发的风险。的风险。有预警信息的项目风险（风险有预警信息的项目风险（风险IIII）通常这种风险有三个阶段：其一是潜在风险阶通常这种风险有三个阶段：其一是潜在风险阶段，其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。段，其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。13AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险的概念项目风险的概念w项目风险的分类项目风险的分类一般说来可以将项目风险简单分成以下几种：一般说来可以将项目风险简单分成以下几种：n技术、质量或绩效风险技术、质量或绩效风险n项目进度风险项目进度风险n项目管理风险项目管理风险n组织风险组织风险n外部风险外部风险14AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险的概念项目风险的概念（1）技术、质量或绩效风险）技术、质量或绩效风险n例如，项目对那些未被充分证明的新技术或复杂技例如，项目对那些未被充分证明的新技术或复杂技术的依赖程度、极具挑战性的绩效目标、所使用的术的依赖程度、极具挑战性的绩效目标、所使用的技术发生变化情况、项目期间行业标准的变化以及技术发生变化情况、项目期间行业标准的变化以及客户对项目产品规格要求的变化等。客户对项目产品规格要求的变化等。（2）项目进度风险）项目进度风险n例如，项目总工期、关键里程碑的实现工期及对项例如，项目总工期、关键里程碑的实现工期及对项目任务持续时间估计的准确性等。目任务持续时间估计的准确性等。（3）项目管理风险）项目管理风险n例如，不合理的时间与资源分配方式、项目计划的例如，不合理的时间与资源分配方式、项目计划的质量问题、项目经理缺乏授权以及使用不同的项目质量问题、项目经理缺乏授权以及使用不同的项目管理工具所带来的风险。管理工具所带来的风险。完成项目所需资源完成项目所需资源来自企业相关职能来自企业相关职能部门。判断企业应部门。判断企业应该为项目采取什么该为项目采取什么样的资源分配方式，样的资源分配方式，依据有两个方面：依据有两个方面：1.对实现项目成果对实现项目成果的承诺程度的承诺程度项目组织与职能组项目组织与职能组织最大区别在于前织最大区别在于前者是以项目成果为者是以项目成果为导向，后者是以部导向，后者是以部门只能为导向。门只能为导向。2.对项目资源的利对项目资源的利用程度用程度15AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险的概念项目风险的概念（4）组织风险）组织风险n例如，成本、时间和范围与企业要求不匹配，不同例如，成本、时间和范围与企业要求不匹配，不同项目的先后顺序不明确，资金到位不及时或中断，项目的先后顺序不明确，资金到位不及时或中断，以及企业内其他项目造成的对该项目资源需求的冲以及企业内其他项目造成的对该项目资源需求的冲突袭要求。突袭要求。（5）外部风险）外部风险n例如，法律与商业环境的变化、客户喜好的改变、例如，法律与商业环境的变化、客户喜好的改变、天气情况以及基于政策的风险，还有卖方（承包商）天气情况以及基于政策的风险，还有卖方（承包商）的合同风险（包括与承包商的关系、合同类型及承的合同风险（包括与承包商的关系、合同类型及承包商对可交付成果的不完善而应负的责任。包商对可交付成果的不完善而应负的责任。16AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险的主要特性和管理的主要内容项目风险的主要特性和管理的主要内容n项目风险的主要特性项目风险的主要特性 风险事件的随机性风险事件的随机性 风险（风险（IIII）的渐进性）的渐进性 风险的相对可预测性风险的相对可预测性 风险的潜在损失特性风险的潜在损失特性n项目风险管理的主要内容项目风险管理的主要内容 项目风险的识别项目风险的识别 项目风险的度量项目风险的度量 制定风险应对措施制定风险应对措施 项目风险的控制项目风险的控制17AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险管理的方法项目风险管理的方法n项目风险管理的方法项目风险管理的方法 项目风险在不同的阶段需要采用不同的风险管理方法：项目风险在不同的阶段需要采用不同的风险管理方法：潜在风险阶段的管理方法潜在风险阶段的管理方法 通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。风险发生阶段的管理方法风险发生阶段的管理方法 采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。风险造成后果阶段的管理方法风险造成后果阶段的管理方法 采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失。和发展所造成的损失。18AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险管理计划的一般流程项目风险管理计划的一般流程19AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题第十一部分第十一部分 项目风险管理项目风险管理项目风险及其管理项目风险的识别构建风险影响分析矩阵评审风险应对计划制定风险应对计划启动风险管理计划20AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题启动风险管理计划启动风险管理计划w项目风险管理计划应该在项目计划编制过程就确定，项目风险管理计划应该在项目计划编制过程就确定，并将其成为项目计划文件的一部分。并将其成为项目计划文件的一部分。w风险管理计划应描述在项目各个阶段进行风险管理的风险管理计划应描述在项目各个阶段进行风险管理的所有因素，这些因素一方面涉及到风险识别及分析步所有因素，这些因素一方面涉及到风险识别及分析步骤，另一方面涉及到管理各种风险领域的负责人、项骤，另一方面涉及到管理各种风险领域的负责人、项目实施期间跟踪风险的方式、如何执行风险应急措施目实施期间跟踪风险的方式、如何执行风险应急措施以及预留的项目风险以及预留的项目风险“应急储备资源应急储备资源”的数量等。的数量等。项目风险项目风险“应急储备资源应急储备资源”有：应急准备金、管理准备金。有：应急准备金、管理准备金。应急准备金针对已知的不确定情况，在风险计划结果基础上建立，通常应急准备金针对已知的不确定情况，在风险计划结果基础上建立，通常由项目经理决定，以确保即使风险发生，项目也能成功实施下去。由项目经理决定，以确保即使风险发生，项目也能成功实施下去。管理准备金针对未知的不确定情况，由企业管理层决定建立，当获得额管理准备金针对未知的不确定情况，由企业管理层决定建立，当获得额外预算的能力影响到项目成功时应该准备就绪。它是项目预算的组成部外预算的能力影响到项目成功时应该准备就绪。它是项目预算的组成部分，但不属于风险计划。分，但不属于风险计划。21AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题制定风险管理计划的依据制定风险管理计划的依据w项目章程项目章程w企业现有风险管理政策与程序企业现有风险管理政策与程序w项目项目WBSw企业的项目风险管理模版企业的项目风险管理模版w关键项目利益相关者对风险的可承受范围关键项目利益相关者对风险的可承受范围22AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险管理模版项目风险管理模版一、项目基本情况项目名称：项目名称：制作日期：制作日期：制作人：制作人：签发人：签发人：二、风险管理策略三、风险分类四、风险分析五、风险处置六、风险处置后分析1.风险管理的总体思想和原则风险管理的总体思想和原则2.定义风险假设定义风险假设3.定义风险管理的责任人定义风险管理的责任人4.定义风险分析技术定义风险分析技术5.确定风险分类方式确定风险分类方式6.定义风险沟通方式定义风险沟通方式7.定义风险追踪过程定义风险追踪过程23AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险管理模版项目风险管理模版一、项目基本情况项目名称：项目名称：制作日期：制作日期：制作人：制作人：签发人：签发人：二、风险管理策略三、风险分类四、风险分析五、风险处置六、风险处置后分析风险编号风险编号风险类别风险类别风险描述风险描述1管理政策管理政策1.12工期风险工期风险3合同合同4范围定义范围定义5环境环境6资源资源7财务财务8相关项目相关项目9沟通沟通10供应供应11组织组织12技术技术13文化文化14商务商务15质量质量16材料材料17人员人员24AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险管理模版项目风险管理模版一、项目基本情况项目名称：项目名称：制作日期：制作日期：制作人：制作人：签发人：签发人：二、风险管理策略三、风险分类四、风险分析五、风险处置六、风险处置后分析风险编号风险编号风险因素风险因素可能性可能性影响程度影响程度处理方法建议处理方法建议处理后的影响程度分析处理后的影响程度分析25AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险管理模版项目风险管理模版一、项目基本情况项目名称：项目名称：制作日期：制作日期：制作人：制作人：签发人：签发人：二、风险管理策略三、风险分类四、风险分析五、风险处置六、风险处置后分析风险编号风险编号处理负责人处理负责人处置方式处置方式支持条件支持条件监控方式监控方式26AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险管理模版项目风险管理模版一、项目基本情况项目名称：项目名称：制作日期：制作日期：制作人：制作人：签发人：签发人：二、风险管理策略三、风险分类四、风险分析五、风险处置六、风险处置后分析风险编号风险编号风险因素风险因素可能性可能性影响程度影响程度处理方法建议处理方法建议处理后的影响程度分析处理后的影响程度分析27AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题第十一部分第十一部分 项目风险管理项目风险管理项目风险及其管理项目风险的识别国际项目管理现状项目风险控制项目风险应对措施制定28AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险识别的概念项目风险识别的概念w项目风险识别的概念项目风险识别的概念 项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目风险管理工作。这项工作的目标识别和确定出项目究竟风险管理工作。这项工作的目标识别和确定出项目究竟有哪些风险，这些项目风险究竟有哪些基本的特性，这有哪些风险，这些项目风险究竟有哪些基本的特性，这些项目风险可能会影响项目的哪些方面。项目风险识别些项目风险可能会影响项目的哪些方面。项目风险识别的主要内容包括如下几个方面：的主要内容包括如下几个方面：1识别并确定项目有哪些潜在的风险识别并确定项目有哪些潜在的风险 2识别引起这些风险的主要因素识别引起这些风险的主要因素 3识别项目风险可能引起的后果识别项目风险可能引起的后果w项目风险识别所需的信息和依据项目风险识别所需的信息和依据 1项目产出物的描述项目产出物的描述 2项目的计划信息（目标、要求、方案等）项目的计划信息（目标、要求、方案等）3各种历史参考资料（类似项目的资料）各种历史参考资料（类似项目的资料）4.其他相关资料（规范、行情、经济信息等）其他相关资料（规范、行情、经济信息等）29AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险识别的方法项目风险识别的方法w系统分解法系统分解法 将一个复杂的项目分解成比较简单的和容易认识的子系统或系统将一个复杂的项目分解成比较简单的和容易认识的子系统或系统元素，从而识别出各个子系统或系统要素的风险的方法。元素，从而识别出各个子系统或系统要素的风险的方法。w流程图法流程图法 流程图法是项目风险识别中的又一种非常有用的结构化方法。借流程图法是项目风险识别中的又一种非常有用的结构化方法。借助于流程图这种方法帮助项目风险识别人员去分析和了解项目风险所助于流程图这种方法帮助项目风险识别人员去分析和了解项目风险所处的具体项目环节，项目各个环节之间存在的风险，以及项目风险的处的具体项目环节，项目各个环节之间存在的风险，以及项目风险的起因和影响。起因和影响。w头脑风暴法头脑风暴法 头脑风暴法是一种运用创造性思维和专家经验，通过会议的形式头脑风暴法是一种运用创造性思维和专家经验，通过会议的形式去分析和识别项目风险的方法。去分析和识别项目风险的方法。w情况分析法情况分析法 情况分析法是在进行项目风险分析与识别时所需要的一种识别各情况分析法是在进行项目风险分析与识别时所需要的一种识别各种引起项目风险的关键影响因素，以及这些因素的影响程度等问题的种引起项目风险的关键影响因素，以及这些因素的影响程度等问题的一种项目风险识别的方法。一种项目风险识别的方法。30AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险识别的内容及步骤项目风险识别的内容及步骤1.决定识别风险的负责人决定识别风险的负责人2.决定进行风险识别的时间决定进行风险识别的时间3.确定风险类别确定风险类别4.风险识别的方式风险识别的方式5.将风险记录文档化将风险记录文档化风险识别的主要内容是确定影响项目的各种风险并将其特点文档化。风险识别的主要内容是确定影响项目的各种风险并将其特点文档化。参与风险识别人员一般应尽可能地包括项目组、客户、其他相关项目参与风险识别人员一般应尽可能地包括项目组、客户、其他相关项目的项目经理、项目其他利益相关者以及外部专家等。的项目经理、项目其他利益相关者以及外部专家等。风险识别是一个反复迭代的过程，首先由项目组（或风险管理小组）风险识别是一个反复迭代的过程，首先由项目组（或风险管理小组）人员来完成，其次则由整个项目组和其他主要利益相关者来完成，为人员来完成，其次则由整个项目组和其他主要利益相关者来完成，为了能得到公平的分析结果，第三步就应由未参与项目的人员来识别。了能得到公平的分析结果，第三步就应由未参与项目的人员来识别。31AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险识别的内容及步骤项目风险识别的内容及步骤1.决定识别风险的负责人决定识别风险的负责人2.决定进行风险识别的时间决定进行风险识别的时间3.确定风险类别确定风险类别4.风险识别的方式风险识别的方式5.将风险记录文档化将风险记录文档化项目风险识别在项目启动过程就应开始。在项目计划编制过程，应进项目风险识别在项目启动过程就应开始。在项目计划编制过程，应进一步识别、记录风险并编制相应的风险应对策略。一步识别、记录风险并编制相应的风险应对策略。风险的识别、分析以及应对策略的内容贯穿整个项目生命周期。风险的识别、分析以及应对策略的内容贯穿整个项目生命周期。随着项目的进展及内外部环境的变化，可能出现许多新的项目风险。随着项目的进展及内外部环境的变化，可能出现许多新的项目风险。当风险时间的发生概率增加或某项风险已经成为现实时，项目经理就当风险时间的发生概率增加或某项风险已经成为现实时，项目经理就必须依照风险应对策略对付出现的各种现实问题，并需要根据预算变必须依照风险应对策略对付出现的各种现实问题，并需要根据预算变更、进度变更和资源变化等情况重新编制风险管理计划。更、进度变更和资源变化等情况重新编制风险管理计划。32AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险识别的内容及步骤项目风险识别的内容及步骤1.决定识别风险的负责人决定识别风险的负责人2.决定进行风险识别的时间决定进行风险识别的时间3.确定风险类别确定风险类别4.风险识别的方式风险识别的方式5.将风险记录文档化将风险记录文档化根据项目特点、以往项目管理经验和教训，对项目风险进行分类，明根据项目特点、以往项目管理经验和教训，对项目风险进行分类，明确风险分类依据，以体现不同的风险来源。确风险分类依据，以体现不同的风险来源。项目风险的简单分类：项目风险的简单分类：技术、质量或绩效风险；技术、质量或绩效风险；项目进度风项目进度风险；险；项目管理风险；项目管理风险；组织风险；组织风险；外部风险外部风险33AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险检核表项目风险检核表w每个企业都应注意对项目经验教训进行总结，以便形成项目风险检核每个企业都应注意对项目经验教训进行总结，以便形成项目风险检核表，以帮助同类项目有效进行风险管理，它属于公司重要知识资产。表，以帮助同类项目有效进行风险管理，它属于公司重要知识资产。组织方面的风险：组织方面的风险：对该项目是否由足够支持对该项目是否由足够支持是否该企业做过的最大项目是否该企业做过的最大项目项目管理是否有明确的流程项目管理是否有明确的流程资金方面的风险：资金方面的风险：所需资金是否到位所需资金是否到位是否为培训和指导项目组成员分配了是否为培训和指导项目组成员分配了资金资金是否有预算限制使得项目产品必须以是否有预算限制使得项目产品必须以固定费用支付，否则将被取消固定费用支付，否则将被取消费用估算是否准确费用估算是否准确人员方面的风险：人员方面的风险：是否可以获得足够的人员是否可以获得足够的人员他们是否具备合适的技能和经验他们是否具备合适的技能和经验他们以前是否在一起工作过他们以前是否在一起工作过他们是否相信项目会成功他们是否相信项目会成功是否可找到用户代表来担任联络员是否可找到用户代表来担任联络员是否可以找到该领域专家是否可以找到该领域专家工期方面的风险：工期方面的风险：时间表制定是否现实时间表制定是否现实是否可以为了满足时间表而对功能进是否可以为了满足时间表而对功能进行规模管理行规模管理对交付日期的要求有多严格对交付日期的要求有多严格34AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险检核表项目风险检核表w每个企业都应注意对项目经验教训进行总结，以便形成项目风险检核每个企业都应注意对项目经验教训进行总结，以便形成项目风险检核表，以帮助同类项目有效进行风险管理，它属于公司重要知识资产。表，以帮助同类项目有效进行风险管理，它属于公司重要知识资产。规模方面的风险：规模方面的风险：项目成功是否能被评测项目成功是否能被评测是否有关于如何评测项目成功的协议是否有关于如何评测项目成功的协议需求是否相当稳定并得到充分了解需求是否相当稳定并得到充分了解外部依赖性方面的风险：外部依赖性方面的风险：该项目是否依赖于其他开发项目该项目是否依赖于其他开发项目成功是否依赖于外部产品或外部开发成功是否依赖于外部产品或外部开发的构件的构件成功是否依赖于开发工具和实施技术成功是否依赖于开发工具和实施技术的成功集成？是否有替代计划，可以的成功集成？是否有替代计划，可以在没有这些技术的情况下交付项目在没有这些技术的情况下交付项目技术方面的风险：技术方面的风险：技术是否经过证明技术是否经过证明重复使用技术是否合理重复使用技术是否合理当前可用的技术框架是否合理当前可用的技术框架是否合理是否有特殊或苛刻的技术需求（如要是否有特殊或苛刻的技术需求（如要求项目组处理他们不熟悉的问题）求项目组处理他们不熟悉的问题）成功是否依赖于新的或未试验的产品、成功是否依赖于新的或未试验的产品、服务或技术服务或技术是否存在极不灵活的可用性和安全性是否存在极不灵活的可用性和安全性需求（例如需求（例如“系统必须永远不出现故障系统必须永远不出现故障”）系统的项目客户是否对正在开发的项系统的项目客户是否对正在开发的项目产品类型没有经验目产品类型没有经验技术的新颖性是否导致了风险的增加技术的新颖性是否导致了风险的增加35AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险识别的内容及步骤项目风险识别的内容及步骤1.决定识别风险的负责人决定识别风险的负责人2.决定进行风险识别的时间决定进行风险识别的时间3.确定风险类别确定风险类别4.风险识别的方式风险识别的方式5.将风险记录文档化将风险记录文档化36AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题风险识别的方式风险识别的方式w研究项目说明书和项目交付成功的规格要求研究项目说明书和项目交付成功的规格要求 用以确定项目需求方面是否存在潜在风险。用以确定项目需求方面是否存在潜在风险。w审查项目文件审查项目文件 如项目章程、如项目章程、WBS、成本估计、人员配置计划、各种假设与约束条、成本估计、人员配置计划、各种假设与约束条件等，可以启发人们识别在编制上述文件时所没有识别的潜在风险。件等，可以启发人们识别在编制上述文件时所没有识别的潜在风险。w拜访项目专家拜访项目专家 弄清潜在风险会出现在什么地方。弄清潜在风险会出现在什么地方。w采用头脑风暴法采用头脑风暴法 将相关利益者的方法、观点分类并评价。将相关利益者的方法、观点分类并评价。w类推比较法类推比较法 类似项目的经验、教训。类似项目的经验、教训。37AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题识别风险管理的鱼刺图识别风险管理的鱼刺图38AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险识别的内容及步骤项目风险识别的内容及步骤1.决定识别风险的负责人决定识别风险的负责人2.决定进行风险识别的时间决定进行风险识别的时间3.确定风险类别确定风险类别4.风险识别的方式风险识别的方式5.将风险记录文档化将风险记录文档化将项目风险记录文档化，助于采取相应的应急措施以减轻风险带将项目风险记录文档化，助于采取相应的应急措施以减轻风险带来的后果，更有利于跟踪和对比项目风险处置前后的效果。来的后果，更有利于跟踪和对比项目风险处置前后的效果。进入项目实施过程以前，项目经理要再次审查风险管理计划，加进入项目实施过程以前，项目经理要再次审查风险管理计划，加入新识别的风险。随着项目进展，同样要更新风险管理计划，或入新识别的风险。随着项目进展，同样要更新风险管理计划，或加入新风险，或去掉早期识别并经过处置的风险。加入新风险，或去掉早期识别并经过处置的风险。39AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题项目风险识别的结果项目风险识别的结果w项目风险识别的结果项目风险识别的结果 1识别出的各种项目风险识别出的各种项目风险 对于项目风险的描述应该包括：对于项目风险的描述应该包括：n已识别项目风险发生的概率大小估计已识别项目风险发生的概率大小估计n项目风险可能影响的范围项目风险可能影响的范围n项目风险发生的可能时间、范围项目风险发生的可能时间、范围n项目风险事件带来的损失项目风险事件带来的损失 2可能潜在的项目风险可能潜在的项目风险 3项目风险的征兆表现项目风险的征兆表现40AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题第十一部分第十一部分 项目风险管理项目风险管理项目风险及其管理项目风险的识别构建风险影响分析矩阵评审风险应对计划制定风险应对计划启动风险管理计划41AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题构建风险影响分析矩阵构建风险影响分析矩阵w要完整识别风险，除确定风险来自何处外，还必须对风要完整识别风险，除确定风险来自何处外，还必须对风险因素出现的可能性以及一旦风险出现后它们对项目的险因素出现的可能性以及一旦风险出现后它们对项目的影响程度做出分析。影响程度做出分析。w1.风险定性分析风险定性分析w2.风险定量分析风险定量分析42AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题风险定性分析的步骤风险定性分析的步骤w列出所有的风险因素；列出所有的风险因素；w将风险因素出现的可能性按照从小到大的顺序分为将风险因素出现的可能性按照从小到大的顺序分为“极小极小”、“较较小小”、“中等中等”、“较大较大”、“极大极大”五个等级；五个等级；w将风险因素一旦出现对项目产生的影响程度按照从小到达的顺将风险因素一旦出现对项目产生的影响程度按照从小到达的顺序分为序分为“极小极小”、“较小较小”、“中等中等”、“较大较大”、“极大极大”五个等级；五个等级；w将个识别的风险因素的可能性、影响程度进行归类，以确定各将个识别的风险因素的可能性、影响程度进行归类，以确定各风险因素的风险等级。风险因素的风险等级。风险等级：指风险可能性和影响程度的综合评价，可分为风险等级：指风险可能性和影响程度的综合评价，可分为“风险严峻风险严峻”、“风险严重风险严重”、“风险较大风险较大”、“风险值得关注风险值得关注”、“风险较小风险较小”、“风险极小风险极小”等不同级别。等不同级别。项目经理需要根据不同的风险评级制定不同的风险管理制度，以便为项目经理需要根据不同的风险评级制定不同的风险管理制度，以便为其分配管理责任人员及其他资源。其分配管理责任人员及其他资源。43AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题风险影响矩阵风险影响矩阵44AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题构建风险影响分析矩阵构建风险影响分析矩阵w要完整识别风险，除确定风险来自何处外，还必须对风要完整识别风险，除确定风险来自何处外，还必须对风险因素出现的可能性以及一旦风险出现后它们对项目的险因素出现的可能性以及一旦风险出现后它们对项目的影响程度做出分析。影响程度做出分析。w1.风险定性分析风险定性分析w2.风险定量分析风险定量分析45AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题风险定量分析风险定量分析w目的：从数值上分析每项风险的概率及其对项目目标的影响程度。目的：从数值上分析每项风险的概率及其对项目目标的影响程度。定量分析一般在定性分析之后。定量分析一般在定性分析之后。w风险定量风险针对以下情况进行：风险定量风险针对以下情况进行：n识别的风险要求有准确的概率；识别的风险要求有准确的概率；n量化数据容易得到；量化数据容易得到；n需要有准确概率的大规模项目以及定性分析断定风险很大的需要有准确概率的大规模项目以及定性分析断定风险很大的项目。项目。w风险定量分析的输入内容：风险定量分析的输入内容：n风险管理计划信息风险管理计划信息n已被识别的潜在风险已被识别的潜在风险n定性分析输出内容中的任何有助风险定量分析的相关信息。定性分析输出内容中的任何有助风险定量分析的相关信息。46AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题风险定量分析方法风险定量分析方法w德尔菲方法德尔菲方法w敏感性分析敏感性分析w决策分析决策分析w模拟模拟统计出风险因素的概率及影响度统计出风险因素的概率及影响度确定哪些风险对项目的潜在影响非常大确定哪些风险对项目的潜在影响非常大保持其他因素基准值不变，审查某一因素保持其他因素基准值不变，审查某一因素的不确定性对项目名目标的影响程度的不确定性对项目名目标的影响程度通过决策树，分析在一定成本、收益情况通过决策树，分析在一定成本、收益情况下的期望值，选择能够获得最大期望收益下的期望值，选择能够获得最大期望收益值的策略。值的策略。Monte CarloMonte Carlo模拟法模拟法47AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题风险分析实例风险分析实例w“某信息系统某信息系统”开发项目存在以下风险因素：产品涉及中要开发项目存在以下风险因素：产品涉及中要求使用一种尚未正式发布的计算机操作系统，而系统供应求使用一种尚未正式发布的计算机操作系统，而系统供应商信誉不太好，他们提供的产品质量可能不可靠，也可能商信誉不太好，他们提供的产品质量可能不可靠，也可能会延期供货。会延期供货。w进一步调查得出：操作系统出现对项目有影响的缺陷的概进一步调查得出：操作系统出现对项目有影响的缺陷的概率为率为15%，操作系统延迟，操作系统延迟1周交付的概率为周交付的概率为70%。如果操作。如果操作系统不能满足要求，客户软件就得重写；如果延迟供货，系统不能满足要求，客户软件就得重写；如果延迟供货，工期就得拖延。工期就得拖延。w将操作系统有缺陷设定风险代码将操作系统有缺陷设定风险代码A，将延迟供货设定风险代，将延迟供货设定风险代码码B。w概率概率15%为为“可能性较小可能性较小”，概率，概率70%为为“可能性较大可能性较大”；w“客户软件重写客户软件重写”为为“影响度极大影响度极大”、“延迟延迟1周交付周交付”为为“影响影响度较小度较小”。w得到下页中的风险影响矩阵。得到下页中的风险影响矩阵。48AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题风险分析实例风险分析实例风险风险A A需安排需安排专人负责，并专人负责，并举行里程碑风举行里程碑风险分析会议。险分析会议。风险风险B B需安排需安排人员对进行监人员对进行监控，并在项目控，并在项目例会上进行汇例会上进行汇报。报。49AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题风险分析实例风险分析实例w将风险等级及概率综合汇总，放入项目风险识别汇总表中。将风险等级及概率综合汇总，放入项目风险识别汇总表中。50AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题风险分析实例风险分析实例w对风险因素识别、提出初步处置策略后，根据风险因素在今后发对风险因素识别、提出初步处置策略后，根据风险因素在今后发生的可能性和影响程度进行归类，填入更新的风险影响矩阵。生的可能性和影响程度进行归类，填入更新的风险影响矩阵。51AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题第十一部分第十一部分 项目风险管理项目风险管理项目风险及其管理项目风险的识别构建风险影响分析矩阵评审风险应对计划制定风险应对计划启动风险管理计划52AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业工程主题将风险通过合同将风险通过合同条款、保险条款条款、保险条款或卖方履约保证或卖方履约保证函等方式转移给函等方式转移给第三方。风险仍第三方。风险仍然发生。然发生。变更项目计划以消除特变更项目计划以消除特定风险事件的威胁定风险事件的威胁早期预防要比后期竭力早期预防要比后期竭力弥补有效得多弥补有效得多到时候再说。风险程度很小情况。到时候再说。风险程度很小情况。53AMT企业资源管理研究中心合肥工业大学工业