2014监理内部考核制度.doc

广州轨道交通二十一号线水西停车场
监理内部考核制度

编制人：

审批人：

广州市市政工程监理有限公司
广州市轨道交通二十一号线工程水西停车场
项目监理部
二O一三年十二月
监理内部考核制度
为更好地贯彻国家及地方监理法规和规范、遵循公司质量管理体系文件的要求，提高监理人员的自身素质，以严肃监理工作作风、专业化的监理手段、规范化的监理管理制度，对工程建设监理项目进行有效的管理，确保监理工作能够顺利、高质、高效完成。为此，特制订本内部考核制度，要求项目监理部全体人员严格遵守，并受业主的监督、指导。

（一）岗位责任制度
1、项目监理部是监理公司派驻施工现场的项目监理机构。项目监理部全部人员必须严格遵守公司的各项规定，忠于职守、尽心尽责。

2、总监理工程师应履行以下职责：
⑴确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；
⑵主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；
⑶审查分包单位的资质，并提出审查意见；
⑷检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作；
⑸主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；
⑹审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；
⑺审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；
⑻审查和处理工程变更；
⑼主持或参与工程质量事故的调查；
⑽调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
⑾组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
⑿审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
⒀主持整理工程项目的监理资料。

3、总监理工程师代表岗位职责：
⑴负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
⑵按总监理工程师的授权，行使授权范围内的总监理工程师的职责和权力。

4、专业监理工程师应履行以下职责：
⑴负责编制本专业的监理实施细则；
⑵负责本专业监理工作的具体实施；
⑶组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；
⑷审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；
⑸负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
⑹定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
⑺根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；
⑻负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
⑼核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；
⑽负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

5、监理员应履行以下职责：
⑴在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；
⑵检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；
⑶复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
⑷按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
⑸担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；
⑹做好监理日记和有关的监理记录。

（二）监理工作原则
1、监理工作必须遵循“守法、诚信、公正、科学”的原则。
2、监理工作必须坚持“(对施工单位)严格监理，(为业主)热情服务”的指导思想。

（三）材料、构配件及设备进场复验制度
1、监理部应对所有拟用于工程中的建筑材料、构配件及设备，在进场时必须按规范、规程、验标进行检验。严格控制不合格建筑材料、构配件及设备进场及使用，禁止先用后检；
2、专业监理工程师应督促施工单位按规定对进场的建筑材料、构配件及设备质量进行复验，填报拟进场工程材料、构配件和设备的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料（出厂合格证和质量保证书等）；
3、专业监理工程师应对施工单位报送的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物材料，按照委托监理合同约定或验收标准规定的比例采取见证取样或平行检验方式进行检验、复验；
4、专业监理工程师对经检验符合要求的建筑材料、构配件及设备，及时签认“工程材料/构配件/设备报审表”，批准进场使用；
5、监理工程师有权对拒绝不符合要求的材料、构配件和设备进入工地和投入使用，已进场的不合格材料应坚决清离施工现场。

（四）设计文件图纸审查制度
1、监理部在收到施工图纸后应及时组织专业监理工程师进行熟悉和预审施工图；
2、专业监理工程师应了解工程特点，设计意图和关键部位的工程质量要求；
3、审查各专业施工图纸时，应核对建筑、结构、水电、通讯、设备安装等各种图纸相互有无矛盾，是否有否错、漏、碰、缺等情况；
4、在熟悉和预审施工图纸的基础上，监理站及时组织施工图纸会审，做好会审记录，并将提出的问题提交设计单位；
5、在施工图会审的基础上，监理人员应参加设计技术交底会，并由总监理工程师会签会议纪要。

（四）旁站监理制度
1、旁站的监理人员必须严格执行旁站监理方案，对关键部位、关键工序(包括：土方回填、搅拌桩（CFG桩）施工、灌浆施工、混凝土灌注桩浇筑、地下连续墙、土钉墙、锚杆及锚索施工、后浇带及其它结构混凝土和防水混凝土浇筑、卷材防水层细部构造处理、钢结构（含网架）安装、梁柱节点钢筋隐蔽过程、隧道初支钢筋架、防水层及喷射混凝土施工、预应力张拉，装配式结构安装、大型设备吊装、接地电阻测试、漏光漏风量测试、室外管道垫层及包封、管道试压等，以及业主指示监理必须旁站的工序)的施工质量实施全过程现场跟班监督。
2、在总监理工程师的指导下，旁站监理人员必须认真检查工序的材料质量，施工机械、设备的准备情况；施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗情况；施工时执行施工的方案以及工程建设强制性标准情况等，同时核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告，如有需要可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验。工序施工完成后应做好旁站监理记录，保存旁站监理原始资料。凡旁站监理人员和施工企业现场质检人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工。
3、旁站监理人员在旁站监理时，如果发现施工单位有违反工程建设强制性标准行为，有权阻止并责令施工单位立即整改，如果已经或者可能危及工程质量的，还应及时向有关专业监理工程师或总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。

（五）会议制度
1、工地例会每周一次，由总监理工程师主持，全体监理人员参加，由专人负责记录并编写会议纪要，及时发给与会各方。
2、认真贯彻执行工地例会纪要，各专业监理工程师应根据分工范围，督促施工单位落实、执行。

（六）收发文及监理资料管理制度
1、监理部收发文必须符合相关文件流程规定。
2、监理部所有收文及时做好分类登记，凡是涉及到技术核定的收文，必须经总监及总监代表授权人确认，需要传阅的文件，需经已阅人签字。
3、检验批及隐蔽过程验收，应由专业工程师参与检查验收，并在报验资料上签字，存在一般问题要求施工单位限时整改，对于严重问题或重大安全隐患及时签发《监理工程师通知单》，并向总监或总监代表报告，必要时由总监商得业主同意签发工程暂停令。
4、进场报验材料，由各专业工程师把关并在当天签认，两天内（遇节假日顺延）安排见证取样员监督施工单位取样送检。
5、施工方案由相关专业工程师两天内初审签字，汇总后由总监在三天内终审签字。
6、施工总进度计划在三天内由专业工程师审查完成并签署审查意见，报总监批准执行。
7、工程计量及进度支付申请由各专业工程师审核，并报计量工程师汇总由总监签发。
8、分部及单位工程验收，由总监签认。
9、开工报告及施工组织设计报审，均有总监在3天内完成审核签字。
10、项目部的资料分派专人管理。

（七）台账建立制度
1、根据监理资料重要性和项目工程的具体情况，监理部应建立以下类别的台账：①试样送检台账；②旁站记录台账；③材料、构配件、设备报验台账；④隐蔽验收台账；⑤分部分项工程检验批台账、⑥工程计量及支付审查统计台账；⑦工程进度统计台账；⑧设计变更与合同变更台帐；⑨监理工程师通知单及回复单台帐；⑩安全施工方案、安全技术交底台账。
2、监理部根据工程特点和监理要求设计台账表式，实行谁主管谁登记谁负责。
3、各种台账应有纸质版和电子版两种，方便统一保存、管理。
4、各专业监理工程师应把签审完成的资料，及时归档整理到资料员处进行统一管理、保存。
5、台账内容必须和相关资料及监理日志一一对应、闭合。

（八）安全管理制度
1、监理部应督促施工单位在工程开工前将工程概况、施工方法和安全技术措施向工程负责人、有关技术、安全、质量等管理人员及施工从业人员进行交底。
2、每个分项工程施工前，施工负责人应根据《施工组织设计（方案）》要求，向施工作业班组进行书面安全技术交底，监理人员应参加施工单位组织的交底会。
3、安全技术交底应履行签字手续，交底内容全面、有针对性，可操作性强，交底应经专业监理工程师签认后，由交底人、接受人及项目管理机构质安部门和监理部分别存档备查。
4、监理工程师有权阻止未经安全技术交底的施工工序。
5、监理工程师应督促施工作业人员严格依照交底的要求进行施工作业。
6、监理人员对方案和措施进行监控，对未按要求落实的或违规、违章、违标作业，应坚决制止；对不听劝告的，应立即向总监代表或总监理工程师报告，采取暂停报验等强制性措施予以制止。
7、监理人员应认真审核各类安全技术资料，需现场核实的应及时到现场核实，严格按规范和有关要求把关签认。同时，应及时整理归档，严禁补签漏签或违规乱签盲目签字。

（九）考勤制度
1、项目监理部应根据委托监理合同及施工现场实际情况，确保出勤率，在不影响工作的前提下，采用轮流休息(原则上每周每人休息一天)由总监具体安排。
2、项目监理部考勤由总监负责，考勤表上墙公示。
3、监理人员离开现场，必须向总监报告，总监离开现场也应通知监理部人员，以便互相呼应。
4、监理人员应遵守工作时间，上午8:30~下午5:30，按时上、下班，因工作需要加班时，应服从工作需要。

（十）考核评分及处理
1、监理部考核由总监理工程师主持，原则上为一月一考。
2、考核总分为100分，考核结果划分为分差(75分以下)、合格(75分)、满意(80分~90分)、优秀(90分以上)四个等级
3、若监理部人员考核不合格，总监理工程师将根据扣分项组织内部学习，连续两次考核不合格将报公司调离本项目监理部。

广州市市政工程监理有限公司
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工程项目监理部
2014年1月1日

监理工程师考核表
监理工程项目： 总监理工程师：
项目
满分
检查内容
考核标准
评分标准
得分情况
监理纪律
15
工作纪律
工作时间不得喝酒、不得有损执业形象，不准无理拒绝或拖延监理工作
5

工作时间不得无故离岗、空岗，不得迟到、早退。
5

不得接受施工单位或材料供应商的宴请和馈赠，讲职业道德。
5

监理业务能力
15
监理资料
监理月报编写内容符合要求。
5

监理日志、旁站记录、会议纪要内容齐全、真实、清晰、可追溯。
5

本人审核的资料及填写的表格要签字齐全，数字准确，上报与传递要及时。
5

40
质量控制
施工方案的审核，审核后的施工方案要符合规范及标准强制性条文的规定。
5

应清楚监理控制程序、工程质量控制标准，了解工程现场情况及有关数据。
5

材料进场验收手续齐全，质量证明资料与实物核验符合设计及规范要求。
5

监督施工单位按批准的方案施工，发现问题应及时解决。
5

施工中存在质量问题，应能及时发现并进行处理，不得隐瞒质量问题。
5

工程质量验收要核查相关资料，要按规定进行实测实量。经验收合格的工程，不得有质量问题。
5

按职责做好见证取样、监理抽检、旁站工作。
5

设计变更及时在图纸上标注并有汇总登记
5

30
安全管理
安全方案和安全技术措施的审查与落实。
5

检查施工安全员及特种作业人员的岗位证，无证人员不得上岗。
5

施工作业和现场有安全问题时，要采取措施控制。
5

进行专项安全检查，安全隐患要及时排查，及时处理。
5

关键部位和薄弱环节实施安全旁站。
5

每周一次安全检查，有检查记录。
5

得分

其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落