ISO14000-2004培训.ppt

ISO14000标准知识培训标准知识培训1可整理pptISO14000标准族介绍标准族介绍lGB/T24001-ISO14001环境管理体系要求及使用指南lGB/T24004ISO14004环境管理体系原则体系和 支持技术通用指南lGB/T24011ISO14011质量和（或）环境管理体系审核指南lGB/T24012ISO14012环境审核指南环境审核员资格要求lGB/T24040ISO14040生命周期评估原则和框架2可整理pptISO14001：20041 范围 本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律和它应遵守的其他要求，以及关于重要环境影响的的信息，制定和实施环境方针与目标。它适用于那些组织确定为能够控制或能够施加影响的环境因素。但它本身并未提出具体的环境表现(行为)准则。本标准适用于任何有下述愿望的组织：a)实施、保持并改进环境管理体系；b)使其确信符合所声明的环境方针；c)通过下述方式证实其符合本标准：进行自我评价和自我声明；请感兴趣的一方（如顾客）予以确认 3可整理ppt 寻求外部组织证实对它的声明予以确认；寻求外部机构对其环境管理体系进行认证注册。本标准中的所有要求，适合于任何一个环境管理体系。其应用程度取决于组织的环境方针、它的运行活动、产品和服务的性质、以及运行场所及条件等因素。本标准在附录A中给出了提示性的使用指南。注：为了便于使用，本标准附录A的条款与标准第4章中的编号相对应。如：4.3.3和A.3.3涉及有关目标和指标的内容；4.5.5和A.5.5涉及环境管理体系内部审核的内容。2 规范性引用文件 目前尚无引用标准。4可整理ppt3 术语和定义术语和定义 l3.1 审核员 auditor 有能力实施审核的人员 l3.2 持续改进 continual improvement 对环境管理体系(3.6)进行强化的经常性过程。其目的是根据组织(3.16)的环境方针(3.11)，实现对整体环境表现(行为)(3.10)的改进 注：该过程不必同时发生在活动的所有方面。l3.3 纠正措施 corrective action 针对所发现的不符合的原因所采取的补救措施 l3.4 文件 document 信息及其承载媒体 注：媒体可以是纸张、计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。5可整理ppt3 术语和定义术语和定义l3.5环境 environment 组织(3.16)运行活动的外部存在.包括空气、水、土地自然资源、植物、动物、人，以及其相互关系 注：从这个意义上讲，外部存在从组织内部扩展到全球系统。l3.6环境因素 environmental aspect 一个组织(3.16)的活动、产品或服务中能够与环境(3.5)发生相互作用的要素注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响(3.5)的环境因素。l3.7环境影响 environmental impact 全部或部分地由组织(3.16)的环境因素(3.6)对环境(3.5)造成的任何有害或有益的变化6可整理ppt3 术语和定义术语和定义l3.8 环境管理体系environmental management system 组织(3.16)的管理体系的一个组成部分,用于确定和实施环境方针(3.11)，管理环境因素(3.6)。注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注2：管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、方法、程序(3.19)、过程和资源。l3.9 环境目标environmental objective 与组织(3.16)所要实现的环境方针(3.11)相一致的总体环境目的7可整理ppt3 术语和定义术语和定义l3.10 环境表现(绩效)environmental performance 组织(3.16)对它的环境因素(3.6)进行管理的测量结果 注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针(3.11)、环境目标(3.9)和环境指标(3.12)及其他环境表现要求进行所测量。l3.11 环境方针 environmental policy 组织(3.16)环境表现(绩效)(3.10)的总体意图和方向所做的正式阐述。注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标(3.9)和环境指标(3.12)提供了一个框架。8可整理ppt3 术语和定义术语和定义l3.12 环境指标 environmental target 直接来自环境目标(3.9)或为实现环境目标所需确定并满足的具体的表现(绩效)要求，他们可适用于整个组织(3.16)或其局部。l3.13 相关方 interested party 关注组织的环境表现(绩效)(3.10)或受其环境表现(绩效)影响的个人或团体。9可整理ppt3 术语和定义术语和定义l3.14内部审核 internal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织(3.16)对其确定的环境管理体系准则的满足程度的系统的、独立的以文件支持的过程l3.15不符合 non-conformity 未满足要求 注:此术语在GB/T19000中为“不合格”3.16 组织 organization 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是其部分或组合，无论其是否为法人团体，公营或私营 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把每一个运行单位作为一个组织。10可整理ppt3 术语和定义术语和定义l3.17 预防措施 preventive action 消除潜在不符合（3.15）原因的措施。l3.18 污染预防prevention of pollution 为了降低有害的环境影响(3.7)而采用对各种过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源的，以避免或控制任何类型的污染物或废弃物的产生、排放或废弃。注：污染预防可以包括减少或消除过程、产品或服务的更改，资源的有效利用、材料或能源的替代、再利用、再生、再循环、改造和处理。l3.19 程序 procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径 注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。11可整理ppt3 术语和定义术语和定义l3.20 记录 record 阐明已取得的结果或提供所完成活动的证据的文件12可整理ppt4环境管理体系要求环境管理体系要求4.1 总要求总要求 组织应按照本标准的要求，建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，并确定它是如何实现这些要求的。组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。条文理解l实施本标准所规定的环境管理体系的目的是改进环境表现（行为）l组织应按本标准建立、实施、维护并持续保持环境管理体系，以符合法律、法规要求；l组织应确定环境管理体系实施范围，并形成文件。13可整理ppt4.2 环境方针环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，确保其：a)适合于组织的活动、产品和服务的性质、规模与环境 影响;b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺;d)提供制定和评审环境目标和指标的框架；e)形成文件，付诸实施并予以保持；f)传达到为组织工作或以其名义工作的所有人员；g)可为公众所获取。14可整理ppt4.2环境方针环境方针条文理解l环境方针是组织在环境保护方面的总方向和基本承诺，在预防污染、持续改进以及符合法律法规方面均有具体明确的框架，所以环境方针是建立环境管理体系的关键。体系的所有步骤和环节均是为了实现自己承诺的总方针而设的；环境方针一旦公布就要根据方针来判断组织的环境行为，而且决定着环境目标、指标和环境方案。l最高管理者应策划划、制定环境方针，环境方针内容应包括三个承诺及一个框架：a)环境方针应包括对持续改进的承诺；b)环境方针应包括对污染预防的承诺；c)环境方针应包括对遵守有关环境法律、法规和其他要 求的承诺；d)环境方针应提供建立和评审目标和指标的框架。15可整理ppt4.2环境方针环境方针条文理解l规划、制定的环境方针应：a)分解成环境目标、指标并分清职责、权限；b)利用各种渠道，达到外部和内部沟通和理解；c)定期评审其适宜性和达标性；d)作为文件予以受控(即 控制其审批、修订、发布等)；e)建立有效渠道，为外部公众(社区、政府、客户、其他相关方等)所获取和理解。l思考提示：环境方针应包含哪些内容？16可整理ppt4.3 规划（策划）规划（策划）4.3.1 环境因素环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a)确定其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素，此时还应考虑到已纳入计划或新开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素;b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素(即重要环境因素)。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。17可整理ppt4.3.1 环境因素环境因素 条文理解l所谓环境因素：即指一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。确定环境因素在建立一个环境管理体系中是极为重要的一环。由于组织的活动、产品和服务(包括：设计开发、工程施工、采购、运输、仓储、搬运、准备、生产、排污、产品、交付、产品使用、废弃等)有许许多多对环境产生有益影响或有害影响的因素，将这些因素分析出来，确定产生的影响，识别和评估重大环境因素，提出控制的办法并付诸实施，这些工作都将为组织逐步消除污染，实现清洁生产奠定重要基础。一个组织欲建立环境管理体系，首先一步必须识别重大环境因素。如果一个组织的环境因素尚未搞清，建立环境管理体系则失去了明确的管理目标。l 组织应建立相关控制的程序和操作规则，以：a)识别组织活动、产品和服务中所包含的环境因素；b)评价环境因素(包括潜在环境因素)的环境影响程度及方式；c)确定组织所要管理和控制的环境因素及方式；d)评估环境因素管理和控制的绩效；e)定期予以识别、评价、确定及评估。18可整理ppt4.3.1环境因素环境因素l标准要求组织应当识别活动、产品和服务中的环境因素。目前，很多组织都把重点放在活动中的因素识别，强调的是在生产过程中水、气、声、渣的产生，而往往忽视了对产品和服务中的环境因素识别，而这恰恰是污染预防的重要体现。l环境因素的三种时态：过去/现在/未来。l环境因素的三种状态：正常/异常/紧急。l环境因素的六种类型的环境影响：a)大气污染；b)水污染；c)固体废弃物；d)土壤污染等；e)能源、资源使用f)其他(如噪音、健康、嗅觉、射线等)。19可整理ppt4.3.1环境因素环境因素l支持案例-环境因素示范l思考提示：环境因素具有哪三种时态和状态？环境因素引发哪几种环境影响？活动产品或服务环境因素环境影响活动-搬运有害材料潜在的泄露事件土壤或水污染活动洗手含磷污水排放水污染产品产品改进产品改型后体积减小保护自然资源产品电镀工艺硝酸挥发大气污染服务车辆维护废气排放减少空气污染20可整理ppt4.3.2 法律与其它要求法律与其它要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些法律法规和其他要求加以考虑。条文理解l应建立程序识别和确定组织所要遵循的法律和其他要求l这些要求要与环境因素相适应21可整理ppt4.3.2 法律与其它要求法律与其它要求l所要遵守的法律、法规可包括：a)宪法有关条款；b)环境保护法律、法规；c)环境保护的法律解释；d)资源法律、法规；e)有关程序、实体法律、法规；f)环境标准；g)中国参加的国际条例、公约；h)其他相关法律、法规。l所要遵守的要求可包括：a)产品标准；b)民众的合理要求；c)政府命令。l获取的渠道可包括：a)网站；b)环保局；22可整理ppt4.3.3目标、指标与方案目标、指标与方案 组织应针对其内部有关职能和层次上，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。组织在建立和评审环境目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外还应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现环境目标和指标的方案。其中应包括：a)规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；b)实现目标和指标的方法和时间表。23可整理ppt4.3.3目标、指标与方案目标、指标与方案 条文理解l组织在建立和保持环境目标、指标应：a)遵循环境方针，予以展开、细化，分解成目标、指标；b)环境目标、指标应分解至公司相关层次和部门；c)环境指标应定量及便于考核、评审；d)均应有环境方案对环境目标、指标予以支持。l环境目标应体现和阐述环境方针(宗旨)每一条款。l环境目标、指标应文件化并予以受控。l组织建立和保持环境目标、指标时，应考虑：a)法律与其他要求；b)重要环境因素；c)可选技术方案；d)财务；e)运行和经营要求；f)各相关方的观点。24可整理ppt4.3.3目标、指标与方案目标、指标与方案l对于每一环境方案，内容应包括：a)实现环境方针、目标、指标所需开展的过程及步骤和方法、进度；b)开展过程所需的输入(资源)并计划提供；c)规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；d)对环境方案实施绩效进行定期评审的频度及方式；e)根据评审结果，对环境绩效进行持续改进；25可整理ppt4.3.3目标、指标与方案目标、指标与方案方针目标指标承诺污染预防提高员工环境意识 全员环境培训不少于学时/年承诺持续改进减少污染物排放废气排放量达值以下废水中COD排放量达值以下减低能源消耗单位水能消耗比上年度降低10%减少原材料使用单位原材料消耗比上年度降低10%26可整理ppt4.4 实施与运行实施与运行4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应任命专门管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便 a)确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系；b)向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。27可整理ppt4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 条文理解l资源是过程绩效的保障，因而，最高管理者应策划所需资源并提供l资源类型可包括：a)人力资源；b)信息资源；c)专项技能；d)技术资源；e)财务资源；i)l最高管理者应以文件形式明确组织内各部门、岗位的设置和权限，通过沟通使组织的环境管理活动开展的更为有效28可整理ppt4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限l最高管理者应任命一个(或多个)环境管理者代表，以行使以下职权：a)确保按照ISO 14001：2004标准要求，建立、实施和保持一个环境管理体系：b)向最高管理者定期报告环境管理体系运行状况，以供评审；c)向最高管理者提出环境管理体系改进需求及方案，为持续改进提供依据。l最高管理者应授予环境管理者代表充分的权限并形成文件，予以发布(通常包含于环境管理手册中)。29可整理ppt4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 组织应确保所有为它或代表它从事可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力，该能力基于必要的教育、培训或经历。并组织应保存相关的记录。组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求，应保存相关的记录。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：a）符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b）他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；c）他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；d）偏离规定的运行程序的潜在后果。30可整理ppt4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 条文理解l应确保其工作可能对环境产生重大影响的所有人员的能力是能胜任的。教育、培训、技能和经验的适当记录应妥善保存。l确定与环境因素和环境管理体系有关的其培训需求并实施培训和保持记录l意识变，则心变；心变，则行动变；行动变，则结果变。因而，应对全员进行环境意识培训并形成企业文化，这些环境意识应包括：a)环境文件(方针、目标、方案、程序、操作规程等)b)本职岗位的重要环境因素、影响有哪些，如何改进及改进所带来的环境绩效；c)他们的环境职责有哪些及相关性；如果未遵循已建立的环境管理文件，所带来的后果有哪些。31可整理ppt4.4.3 信息沟通信息沟通 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：a)组织内部各层次和职能间的信息交流；b)与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。32可整理ppt4.4.3 信息沟通信息沟通 条文理解l环境信息沟通包括内部各层次的交流和外部相关方的信息交流，以使正面与负面信息及时传达到管理层，必要时迅速下达到全体员工，以保证最佳的环境绩效。l组织管理层应建立内部横向(部门与部门之间)及纵向(上下级之间)和外部与各相关方(政府、民众、社区、客户等)环境沟通渠道。环境管理沟通渠道，内容包括：a)环境因素(一般或重大)；b)环境管理体系。33可整理ppt4.4.3 信息沟通信息沟通l内外部沟通方式可包括：a)各种定期环境会议；b)布告栏；c)内部网站；d)公告；e)出版物l内外部沟通流程一般为：a)沟通信息接收、文件化、传递；b)沟通信息分析、探讨；c)沟通信息方案策划、实施、监视和测量 d)沟通信息环境绩效的反馈34可整理ppt4.4.4 文件文件 环境管理体系文件应包括：a)环境方针、目标和指标：b)对环境管理体系的覆盖范围的描述；c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；d)本标准要求的文件，包括记录：e)组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。35可整理ppt4.4.4 文件文件 条文理解l环境管理体系文件应包括：a)环境方针、环境目标、指标；b)环境管理手册；c)环境管理体系程序文件；d)环境管理体系三层文件(如作业指导书、规程等)；e)环境记录表格；f)相关法律、法规和其他要求。l环境管理体系文件的多少与详略程度应取决于：a)组织规模越大，活动类型愈多，环境工作越复杂，文件个数 b)人员素质、能力偏高，文件可简洁；人员素质、能力偏低，文件应祥细、具体。36可整理ppt4.4.4 文件文件 环境管理手册 宪法 环境程序文件 实体法 作业指导书 规章条例 环境记录表 法律执行单指导支持37可整理ppt4.4.5 文件控制文件控制应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照4.5.4的要求进行控制。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：a)在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性：b)必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本：e)确保文件字迹清楚，易于识别；f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；g)防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。38可整理ppt4.4.5 文件控制文件控制 条文理解l环境管理体系文件受控要求包括：a)各类型文件的建立、批准、发布、修改的职责和权限应得到规定 和文件化；b)所有文件应字迹清楚、标识明确(应包括日期、修订日期等)、妥 善保管；c)文件应有简明索引，便于查找；d)文件适宜性应得到定期评审，必要时应予修订并再次得到适宜性 确认；e)文件应得到有效发布和分发；f)失效文件应收回或采取防止误用的措施；g)需留存的失效文件应得到明确标识。l文件有如一个组织的法律，文件的失控便意味着组织法制管理的失控，有法必依、执法必严的基础是法律的健全和有效控制。39可整理ppt4.4.6 运行控制运行控制组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：a)建立、实施并保持一个多个形成文件的程序，以控制因缺乏形成文件程序而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；b)在程序中规定运行准则；c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方和合同方。40可整理ppt4.4.6 运行控制运行控制 条文理解l 为了确保环境管理体系的正常运行，保证环境方针、目标和指标的实现必须建立运行控制体系，l对于重要环境因素相关的运行活动必须规定文件化的程序，避免非程序化的操作活动导致重大环境因素失控，产生非预不良环境影响；l如果该程序涉及到相关方，则该文件应予以传递和通报。l思考提示：该条款的控制对象是什么？41可整理ppt4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。可行时，组织还应定期试验上述程序。42可整理ppt4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 条文理解l为预防或减少环境影响，应对潜在的事故或紧急情况建立和保持一套程序文件，这些潜在的事故或紧急情况包括：a)火灾；b)电击；c)水灾；d)环保设备发生故障、停电、检修；e)危险化学品大面积泄露；f)地震；g)停电43可整理ppt4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应l组织处理潜在的事故和紧急情况的程序应包括以下内容：a)应急响应的组织和职责分工；b)参与应急响应的人员；c)内外联络内容、方式、职责；d)应采取的措施；e)培训计划和有效性实验。l为避免环境事故的发生，组织应关注：a)管理体系是否存在不完善之处；b)员工是否了解职责的要求；c)员工了解要求，但是否按规定的要求在做；d)过去意外事件的发生。44可整理ppt4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应l必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，应对应急准备和响应的程予以评审和修订。l应定期地对假设事故和紧急事态进行实地演习。l思考提示：对于可能造成重大环境影响的事故和紧急情况，贵公司应在哪些方面所建立明确的程序？45可整理ppt4.5 检查检查4.5.1 监测和测量监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关记录。46可整理ppt4.5.1 监视和测量监视和测量 条文理解l标准所要求的监测和测量对象应包括：a)有重大环境影响的运行与活动的关键特性；b)环境绩效；c)运行控制；d)环境目标和指标。l监测设备应得到适当的控制，包括：a)定期校准、使用前加以调整；b)在搬运、维护、储存期间，防止损坏或失效；c)保存校准记录；d)发生偏差，应采取纠正和预防措施并重新加以监测和测量。47可整理ppt4.5.2 合规性评估合规性评估 4.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用的法律、法规的遵循情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2组织应评价对其他要求的遵守情况。，组这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存对上述定期评价结果的记录。48可整理ppt4.5.2合规性评估合规性评估 条文理解l组织应定期评价对有关法律法规和其他法律要求的遵循情况；l应保持定期评价结果的记录。l思考提示：组织适用的法律法规和其他要求分别有哪些？49可整理ppt4.5.3 不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正与预防措施。程序中应规定以下方面的要求：a)确定和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；b)对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再次发生；c)评价预防措施的必要性，并对所制定的适当措施予以实施；d记录采取纠正措施和预防措施的结果：e)评审纠正措施和预防措施的有效性。所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适应。组织应确保所有必要的更改都纳入环境管理体系文件。50可整理ppt4.5.3不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施 条文理解l应建立并保持规定下列责任和权限的文件化的程序：a)对不符合进行处理和调查；b)采取措施减少(或消除)由于不符合引起的所有影响；c)对不符合采取纠正和预防措施(执行PDCA循环)l任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。l对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，均应记录变更内容(即依据文件控制要素执行)。51可整理ppt4.5.3不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施l需采取纠正和预防措施的不符合信息可包括：a)内、外部相关方投诉；b)供方出现环境问题；c)可能出现的法律、法规风险及环境风险；d)检测和测量不符合事项，内、外部审核不符合事项；e)因内、外部条件的变化，而可能或已经出现的环境影 响；g)环境事故；h)52可整理ppt4.5.4 记录记录如有必要，组织应建立并保持记录，用来证明它满足环境管理体系和本标准的要求，包括遵循法律、法规和其他应遵守的要求。并记录对程序的实施及取得的结果。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并提供可追溯性。53可整理ppt4.5.4 记录记录 条文理解l环境记录是符合环境要求的证据，是责任追溯的凭证。l环境记录受控要求包括：a)清晰、真实、完整填制环境记录表格；b)环境记录表格填制内容修改应进行受控；c)环境记录应规定有效的标识方式；d)环境记录应规定有效的保存方式；e)环境记录应规定有效的查阅方式(可方便得到)；f)环境记录应规定有效的保护方式(避免损坏、变质等)；g)每一类型质量记录应规定保存期限；h)质量记录超过保存期时，应规定处置方式。54可整理ppt4.5.5 内部审核内部审核组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：a)判定环境管理体系 1)是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求：2)是否得到了恰当的实施和保持。b)向管理者报告审核结果。组织应策划、制定和保持一个或多个审核方案,此时,应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果.应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 -策划和实施审核以及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；-审核准则、范围、频次和方法。审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。55可整理ppt4.5.5 内部审核内部审核l组织应制定内部环境管理体系审核的程序，内容至少应包括：a)审核方案(包括时间表)的制定指南；b)审核的范围、频次；c)审核的方法、流程；d)实施审核和报告结果的职责与要求。l内部环境管理体系审核的目的包括两个方面：a)判定环境管理体系：一是环境管理体系文件有否遵照执行(做没做）、二是环境管理体系是否符合ISO14001：2004标准(有没有)；三是环境管理体系文件执行后有无环境绩效。b)向管理者报送审核结果(作为环境管理者代表向最高管理者报告的一种方式，也可示为一种信息交流)。l内部环境管理体系审核频次虽没有明文规定，但应根据所涉及活动环境重要性及以前审核的结果。l内审员应确保公正、客观 56可整理ppt4.6 管理评审管理评审最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适用性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。管理评审的输入至少应包括：a)内部审核和合规性评价的结果；b)来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；c)组织的环境绩效；57可整理ppt4.6 管理评审管理评审 d)目标和指标的实现程度；e)纠正和预防措施的状况；f)以前管理评审的后续措施；g)客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其它要求的发展变化；h)改进建议。管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与环境方针、目标以及其他环境管理体系要求的修改有关的决策和行动。58可整理ppt4.6 管理评审管理评审 条文理解l环境管理评审输入可包括：a)内、外部环境管理体系审核结果分析；b)环境方针、，目标(指标)、方案实现程度；c)相关方(顾客、政府、社区等)所关注问题；d)面对变化的条件(如产品、工艺、法律等)，环境管理体系持续适用性分析；e)资源、能源使用分析；f)环境纠正和预防措施实施绩效分析；g)上次环境管理评审绩效分析；h)各部门环境绩效优化提案报告；59可整理ppt4.6 管理评审管理评审l最高管理者应组织进行环境管理评审，看其所设定的环境方针、目标、指标是否实现，环境管理体系是否需修正，环境绩效如何l管理评审过程应形成文件，文件中应包括评审的频度及内容。l管理评审会议应留下记录并妥善保存。l思考提示：环境管理评审的输入和输出包括哪些？60可整理ppt组织初始环境评审组织初始环境评审l环境法律、法规及其他要求的符合性评价环境法律、法规及其他要求的符合性评价环境法律、法规及其他要求的收集与识别收集并整理必需的环境原始资料调查、收集与环境法律、法规符合性相关的数据评价环境法律、法规符合程度l环境因素的识别和重要环境因素的评价环境因素的识别和重要环境因素的评价组织活动、服务中的环境因素识别与评价组织产品中中的环境因素识别与评价对于异常或紧急状态下重要环境因素识别与评价对于能源和资源方面重要环境因素识别与评价环境因素的识别和评价方法61可整理ppt环境法律、法规及其他要求的收集与识环境法律、法规及其他要求的收集与识别别l与环境有关的法律、法规的收集和识别应包括本组织的全部活动、产品与服务。要包括国家和地方在环境保护方面制定的法规；要包括组织全部活动方面的环保法规（如：生产活动、物资管理、生活后勤等方面）要包括产品、服务方面的环保法规（如：家电行业中对其能耗及噪音方面的标准形成组织执行环境法规清单62可整理ppt收集并整理必需的环境原始资料收集并整理必需的环境原始资料l对于一个制造型的企业来说，环境原始资料应包括：环境影响评价报告项目竣工验收报告（三同时验收报告）污水管网分布图各排污（废水、废气、废渣等）位置分布图.63可整理ppt调查、收集与环境法律、法规符合性相调查、收集与环境法律、法规符合性相关的数据关的数据l对于一个制造型企业，应收集以下资料：化学品年消耗量统计表危险品（易燃、易爆、有毒、有害）储存位置图及防护设施各有害废气排放口排放浓度和总量表各有害废水排放口的污染物排放浓度和总量表有害固体废气物的处置情况一览表超标排污费、环境处罚费缴纳情况环境事故情况调查表.64可整理ppt评价环境法律、法规符合程度评价环境法律、法规符合程度l在完成上述三项工作的基础上，依据法规要求，逐项分析本组织的实际水平，作出下列评价结论，作为环境管理体系策划的基本依据各污染物排放浓度和总量与标准的符合性法律、法规遵守情况的评价产品环境性能与标准的符合性65可整理ppt环境因素环境因素l环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与 环境发生相互作用的要素环境因素识别的范围包括：活动、产品、服务环境因素的三种时态；过去、现在、将来环境因素的三种状态：正常、异常、紧急环境因素所引起的六种类型的环境影响：大气污染/水污染/固体废弃物/土壤污染/能源资源消耗/其他（如噪音、射线、自然景观等）66可整理ppt组织活动、服务中的环境因素识别与评组织活动、服务中的环境因素识别与评价价l活动、服务中环境因素识别范围可包括：产品的生产活动：材料准备、加工制造、装配、调试、包装、运输、仓库等；各项管理活动：计划、生产、供应、销售、工艺生产辅助活动：设备维修、动力供应、厂区绿化后勤生活活动：食堂、医务室等领域服务活动：安装、培训、废弃物回收等67可整理ppt组织产品中中的环境因素识别与评价组织产品中中的环境因素识别与评价l有的产品中存在环境因素是很明显的，如：汽车尾气排放和油耗空调、冰箱的能源、噪音、效率机械设备在使用过程中的噪音、能耗、漏油化学品包装物水体、土壤污染l因此组织产品中的环境因素应包括：产品制造中的环境因素：原料和能耗的消耗量产品使用中中的环境因素：能源能耗、对环境的影响产品报废以后的再生利用：可分解性、报废部件的循环利用68可整理ppt组织产品中中的环境因素识别与评价组织产品中中的环境因素识别与评价l如果从保护环境、节省能源、资源的观点出发，组织在设计开发新产品时应：提倡设计、开发经久耐用，高效率及多功能的产品提倡设计、开发小型化、轻量化的产品在产品设计、开发中提倡采用无害化的工艺技术，并力求简化制造工艺在产品设计、开发中提倡使用无毒、无害材料在产品设计、开发中应考虑产品生命周期结束时，废弃物最少、循环利用最高、环境污染最小的方案69可整理ppt对于异常或紧急状态下重要环境因素识对于异常或紧急状态下重要环境因素识别与评价别与评价l组织存在异常或紧急的情况，如：易燃物资（化学品、油类）失火；有毒、有害化学品泄露；易爆化学品爆炸；高压容器（锅炉）爆炸；停电l为了能科学地分析、评价异常、紧急状态的危险程度及采取的防范措施，在初始环境评审时，应调查以下信息：各种化学品的品种及年使用量的最高贮存量及存储位置安全使用性能表（MSDS）70可整理ppt对于能源和资源方面重要环境因素识别对于能源和资源方面重要环境因素识别与评价与评价l能源消耗的调查和分析的内容主要原辅材料的历年使用量及平均单位产品的消耗量主要原料的利用率各主要工序的废品损失各非正常消耗的统计分析（如：计划、采购、运输、储存不当造成的损失）水、电、油、气历年使用量及平均单位产品的消耗量主要耗能设备（空调、压缩机等）的负荷率或利用率纸张、墨盒的使用量71可整理ppt环境因素的识别和评价方法环境因素的识别和评价方法l物料衡量法l问卷调查法l过程分析法l水平对比法l查阅文件记录法l专家咨询法l属于污染物排放方面应依据国家、地方排放标准法规l属于能源消耗方面可依据组织自身的经营要求和管理要求来评价l属于产品本身的环境因素可依据市场竞争的需要来确定72可整理ppt清洁生产清洁生产清洁生产：是一种新的创造性的思想，该思想将整体预防清洁生产：是一种新的创造性的思想，该思想将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以增加的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以增加生态效率和减少人类及环境风险。生态效率和减少人类及环境风险。对对生生产产过过程程，要要求求节节约约原原材材料料和和能能源源，淘淘汰汰有有毒毒原原材材料，减降所有废弃物的数量和毒性；料，减降所有废弃物的数量和毒性；对对产产品品，要要求求减减少少从从原原材材料料提提炼炼到到产产品品最最终终处处置置的的全全生命周期的不利影响；生命周期的不利影响；对服务，要求将环境因素纳入设计和所提供的服务中。对服务，要求将环境因素纳入设计和