监理文件审查制度.docx

监理文件审查制度 在本工程建设过程中,各专业监理工程师应督促施工单位根据工程进度情况,同步报审以下(但不限于)文件,监理人员应按照下表中审核要点及程序进行文件审查。1 工程开工报审表（1）工程各项开工准备是否充分；（2）相关的报审是否已全部完成，未核准项目原则上不允许开工；（3）是否具备开工条件。总监审查、签暑意见, ,报建设管理单位2 单位（分部）工程开工报审表（1） 该单位（分部）工程各项开工准备是否充分；（2）相关的报审是否已全部完成；（3）是否具备开工条件。专业监理工程师审查签暑意见,总监批准3 工程复工申请表（1）整改措施是否有效；（2）停工因素是否已全部消除；（3）是否具备复工条件。总监审查、签暑意见4 项目管理实施规划报审表（1） 文件的内容是否完整，施工总进度计划是否满足合同工期，是否能够保证施工的连续性、紧凑性、均衡性；（2）总体施工方案在技术上是否可行，经济上是否合理，施工工艺是否先进，能否满足施工总进度计划要求，安全文明施工、环保措施是否得当；（3）施工现场平面布置是否合理，是否符合工程安全文明施工总体策划，是否与施工总进度计划相适应、是否考虑了施工机具、材料、设备之间在空间和时间上的协调；资源供应计划是否与施工总进度计划和施工方案相一致。专业监理工程师审查,总监签署意见,报建设单位5 管理制度报审表（1）管理制度是否健全；（2）内容是否完整；（3）是否具备可操作性。专业监理工程师审查签暑意见,总监批准6 安全文明施工实施细则报审表（1）文件的内容是否完整，是否符合安全文明施工总体策划方案，并对文件编制质量提出评价意见；（2）制定的安全文明施工管理目标是否符合工程建设目标；（3）是否建立了安全文明施工管理组织，责任制是否落实；（4）安全文明施工管理规章制度是否健全；（5）施工现场总平面布置是否合理；（6）安全文明施工设施、安全标牌是否齐全、标准、有效，设置是否合理；（7）安全文明施工措施和环境保护措施是否有效。专业监理工程师审查,总监签暑意见,报建设单位7 工程创优施工实施细则报审表（1） 创优实施细则的内容是否完整，针对性是否强，总体编制质量好坏评价；（2）是否全面落实了建设管理单位的创优思想；（3）是否识别了本工程的施工难点，识别是否准确、全面；（4）是否确定了施工的创新点和亮点，确定的创新点和亮点是否结合了本工程建设的特点和自身的施工优势，是否与建设单位的创优规划相符；创优措施、治理质量通病的措施、成品保护措施是否具体、有效、有针对性。专业监理工程师审查,总监签暑意见,报建设单位8 专项应急预案报审表（1）紧急联络与救护体制是否健全；（2）应急资源的准备是否充足；（3）处理方案是否可行，是否考虑了工程所处的特殊地理位置，是否有利于人员急救，是否有利于降低损失。总监审查签暑意见,报建设单位9 一般施工方案（措施）报审表（1）文件的内容是否完整，编制质量好坏；（2）该施工方案（措施、作业指导书）制定的施工工艺流程是否合理，施工方法是否得当，是否先进，是否有利于保证工程质量、安全、进度；（3）安全危险点分析或危险源辨识、环境因素识别是否准确、全面，应对措施是否有效；（4）质量保证措施是否有效，针对性是否强，是否落实了工程创优措施。专业监理工程师审查、签暑意见,总监批准10 特殊施工技术方案（措施）报审表（1）文件的内容是否完整，编制质量好坏；（2）该施工方案（措施、作业指导书）制定的施工工艺流程是否合理，施工方法是否得当，是否先进，是否有利于保证工程质量、安全、进度；（3）安全危险点分析或危险源辨识、环境因素识别是否准确、全面，应对措施是否有效；（4）质量保证措施是否有效，针对性是否强，是否落实了工程创优措施。专业监理工程师审查,总监签暑意见,报建设单位11 分包单位资质报审表（1）分包单位资质是否合格，是否具备承担分包项目的能力；（2）分包范围是否符合国家法律法规、国家电网公司有关规定和工程承包合同约定（或业主项目部书面同意）以及总承包单位在投标书中的承诺；（3）分包合同、安全协议内容是否全面，是否符合国家法律法规和国家电网公司的有关规定。专业监理工程师审查,总监签暑意见,报建设单位12 工程控制网测量报审表（1）工程控制网测量是否正确；（2）数据记录是否准确。 专业监理工程师审查、签暑意见,总监批准13 施工质量验收及评定范围划分报审表（1）施工质量验收及评定项目划分是否准确、合理、全面；（2）三级验收责任是否落实。专业监理工程师审查,总监签暑意见,报建设单位14 分项工程质量报验申请单（1）分项工程所含的检验批是否均合格；（2）分项工程所含的检验批的质量验收记录是否完整、填写规范；（3）该分项工程的施工质量是否符合规范和工程设计文件的要求。专业监理工程师审查，签署意见15 分部（子分部）工程质量报验申请单（1）分部（子分部）工程所含分项工程的质量是否均合格（2）质量控制资料是否完整；（3）施工记录的填写是否正确，是否规范；（4）地基基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检结果是否符合有关规定；（5）观感质量验收是否符合要求；（6）该分部工程的施工质量是否符合有关规范和工程设计文件的要求。专业监理工程师审查、签暑意见,总监批准16 单位（子单位）工程质量报审表（1）该单位工程是否具备验收条件；（2）是否同意组织单位工程验收。专业监理工程师审查,总监签暑意见,报建设单位17 工程质量中间验收申请表（1）申请中间验收的工程是否已经施工承包单位三级自检验收合格；（2）三级自检验收及评定记录是否齐全；（3）其他技术资料是否齐全、合格。专业监理工程师审查、签署意见,总监签暑意见18 试品/试件试验报告报验表（1）试验结果是否合格或满足设计要求；（2）试验报告版面质量是否符合归档要求；（3）试件所代表的施工质量是否合格或是否同意施工。专业监理工程师审查、签署意见19 调试报告报审表（1）调试项目是否齐全；（2）是否按规范或设备使用说明书的要求完成相关的调试；（3）调试结果是否合格。专业监理工程师审查、签署意见,总监批准20 施工项目部管理人员资格报审表（1）主要施工管理人员是否与投标文件一致；（2）人员数量是否满足工程施工管理需要；（3）更换项目经理是否经建设管理单位书面同意；（4）应持证上岗的人员所持证件是否有效。总监审查批准21 主要施工机械/工器具/安全用具报审表（1）主要施工机械设备/工器具/安全用具的数量、规格、型号是否满足项目管理实施规划（施工组织设计）及本阶段工程施工需要；（2）机械设备定检报告是否合格，起重机械的安全准用证是否符合要求；（3）安全用具的试验报告是否合格专业监理工程师审查、签署意见22 特殊工种/特殊工作人员报审表（1）特殊工种/特殊作业人员的数量是否满足工程施工需要；（2）特殊工种/特殊作业人员的资格证书是否有效。专业监理工程师审查、签署意见23 主要测量计量器具/试验设备检验报审表（1）测量、计量器具、试验设备的种类、数量是否满足工程施工需要；（2）仪器、设备的定检合格证明文件是否有效，仪器、设备是否在定检周期内。专业监理工程师审查、签署意见24 大中型施工机械进场/出场申报表（1）拟进场设备是否与投标承诺一致；（2）是否适合现阶段工程施工需要；（3）拟进场设备检验、试验报告/安全准用证等是否已经报审合格。总监审查、签署意见（4）拟出场设备的工作是否已经完成；（5）后续施工是否不再需要使用该设备。25 工程预付款报审表（1）支付条件是否已全部具备；（2）预付款数额是否按合同规定。总监审查，签暑意见，报建设单位 26 工程进度款报审表（1）申报完成的工程量是否已报项目监理部验收合格；（2）工程量统计是否准确；（3）工程款计算是否正确。 专业监理工程师审查,总监签暑意见,报建设单位27 施工进度计划报审表（1）施工总进度计划是否符合工程施工进度一级网络计划要求；施工进度的安排是否合理、是否可行，是否能够保证均衡、有节奏施工；资源配置计划是否合理，能否保证进度计划的实施。总监审查批准28 变更工期报审表（1）造成工序延误的原因是否非施工承包单位的责任；（2）被延误的工期是否影响计划总工期；（3）施工项目部是否已采取有效措施，仍无法消除已发生的工期延误；（4）所附依据性文件和证明文件是否齐全；（5）工期计算是否正确。专业监理工程师审查,总监签暑意见,报建设单位29 主要材料及构配件供货商资质报审表（1）供货商资质证明文件是否齐全；（2）供货商资质是否符合有关要求。专业监理工程师审查,总监签暑意见,报建设单位30 工程材料/构配件/设备进场报审表（1） 试验结果是否合格或满足规范或设计要求；（2）试验报告版面质量是否符合归档要求。专业监理工程师审查、签暑意见，总监批准31 初步竣工验收申请单（1）是否完成了全部设计内容；（2）所有施工质量是否已全部报项目监理部验收；（3）竣工资料是否齐全；（4）工程质量是否符合我国现行法律、法规要求，是否符合我国现行工程建设标准，是否符合设计文件要求，是否符合施工合同要求。专业监理工程师审查，总监批准32 工程变更申请单（1）变更原因是否属实；（2）变更方案是否可行；（3）费用计算是否正确；（4）是否涉及合同费用变更。专业监理工程师审查,总监签暑意见,报建设单位33 强制性条文执行计划报审表（1）文件内容是否完整。专业监理工程师审查,总监签暑意见,报建设单位34 分包计划申请表（1）分包范围是否符合国家法律法规、国家电网公司有关规定；（2）分包范围是否符合施工承包合同约定；（3）分包范围是否符合总承包单位在投标书中的承诺。专业监理工程师审查,总监签暑意见,报建设单位35 试验（检测）单位资质报审表（1）拟委托的试验单位资质等级是否符合业主项目部的要求，是否通过计量认证；（2）试验资质范围是否包括拟委托试验的项目；（3）试验设备计量检定证明。 专业监理工程师审查,总监签暑意见